对我国行政垄断的反思

论文关键词：垄断 行政垄断 反垄断

论文摘要：行政垄断在我国主要表现为行业垄断和地区垄断，不仅阻碍我国经济的发展，也与国际经济一体化的趋势不相适应。为了有效抑制行政垄断，立法时应考虑对行政权进行有效规制，充分运用行政指导的作用，设立具有独立地位的反垄断执法机构，建立严格的法律责任制度。

垄断的起源可追溯于人类社会的早期历史，无论是在中国，还是在西方浩如烟海的古代文化典籍中，都直接或间接折射出垄断思想的文字。行政垄断作为一种经济现象，源自封建社会的官商一体。中国历代封建王朝都实行重农抑商的政策，将重要的生活资料、生产资料如盐、铁、金银等实行国家专营专卖，防止私人资本的扩充，危及到封建等级制度的结果。

行政垄断不仅存在于计划经济下的社会主义国家，同样存在于西方市场经济国家，只是计划经济下的行政垄断是依附与体制而广泛存在的，比市场经济条件下的行政垄断更具有必然性和普遍性。

一、行政垄断的现状及弊端

所谓行政垄断，是指各级政府及其所属部门或其授权的单位，凭借行政权力扶持或培植一定范围的经营者，使之限制竞争从而形成垄断的状态和行为。行政垄断就其形式而言，可谓林林总总，形式繁多。但当前，在我国主要有两种表现形式。

一是行业垄断。

行业垄断是计划经济的产物，一直延续到现在。这些行业基本上都是关系国计民生的基础设施产业。如，一些行政管理和生产经营不分的“挂牌公司”，承担着国家管理行业任务的大集团以及以各种名义挂靠某局某部的享受优惠待遇的“嫡系”企业。虽然国家一再强调政企必须脱钩，但仍有为了利益名脱实挂的单位存在。这些行业垄断带来的后果是效率低、服务差、缺乏竞争性，甚至限制了新技术的应用。如，民航部门、铁路部门等交通运输部门，为了自身的利益，票价说涨就涨，置乘客的感受与意见不顾，独断专行。民航和铁路就曾经先后被推上被告席，乘客与其打起行政官司。近年状况有所好转，广州铁路首先实行春运提价听证程序，但效果如何需要乘客认可。

江苏公路春运价格也在省交通部门、省物价部门联合主持下召开价格听证会，但最后票价涨了3O。据调查，5O9／6以上的人员对这样的公路票价上调方案持否定态度；而且部分专家代表对客运部门提供的听证材料表示疑虑，因为客运部门列出亏损的听证材料并未附上会计事务所的审计报告，其真实性难以辨别。其实听证只是决策程序中的一个环节，最后的决策权还是在政府，但对于一个涉及群众切实利益而且处于劣势的情况下，是不是应该考虑一下大多数乘客的意见呢?听证程序是一种听取他人意见以便作出公正裁决的一种制度。听证不应该只是一种形式，更要体现一种实质效果。如果听证并不能体现真正的民主，那还不如不举行听证。备受关注的电信资费办法一出台，“明降暗升”的实质一目了然，引来一片骂声，取消入网费和初装费也激起老百姓的一片骂声。又如与每个人息息相关的水价、电价、邮资费等也是说涨就涨，想收多少就收多少，消费者毫无救济途径，只好忍气吞声。

近年来，随着市场经济的进一步深入发展，行业垄断又出现两个最大也是最难解决的问题，那就是关于“医改”和“教育”问题。所谓医疗改革实际上就是通过职工参加医疗保险，由全社会来承担本应由国家承担的责任。可一些地方政府为了自身的利益而强迫职工到指定的药店购买非处方药品。这样就会使其他药店在竞争中处于不利的地位。"

对于教育垄断问题，由于近几年来国家将承担教育的责任交给社会，鼓励各大高校扩招办学，鼓励私立开办私立学校，导致学生交费一路飙升，九年义务教育早已变成实质上的收费制。各大高校巧立名目收费，大搞社会产业化而不顾各地贫富差距，致使许多学生要么无法读书，要么负债累累。尽管各个高校使尽浑身解数，如助学贷款、勤工俭学等，但相对数额巨大的学费来说，仍非一个普通家庭所能承受的。“教育费用随着社会发展的提高是合理的，但这种提高超越了社会大多数人的承受能力并以国家公权力强制推行的时候，则是一种垄断”。“我国大多数老百姓还不富裕，不能利用国人重视教育的传统向老百姓过多索取”。_】

另一个行政垄断就是地区垄断。地区垄断实质上就是我们常说的地方保护主义，其主要表现形式就是地方政府禁止外地产品进入本地市场，或者阻止本地原材料销往外地，由此便使全国本应统一的市场分割成一个个狭小的市场。这是一道由地方政府设置的，用以保护本地区产品质量低劣、缺乏竞争力的落后企业免受外来产品冲击的屏障。经济体制改革以来，随着中央和地方政府在财政上的分开，此类矛盾更加升级。在汽车行业尤为突出。

行政垄断对我国经济带来的消极影响是显而易见的。它比经济垄断所带来的影响更广泛、更持久、更严重。从本质上来讲是用行政权力抹煞自由竞争的精神，颠覆了市场经济存在的基础，与市场经济中的公平竞争理念相悖，其危害性远甚于经济垄断。市场经济的基本特征就是市场的统一、开放，而行政垄断总是以某一地区或某一部门的利益为出发点，将该地区或该部门隔绝开来，形成地区封锁和部门经济封锁，从而直接阻碍和破坏全国性统一和开发市场的形成。被保护部门和地区，为了争取一个“正当的合法竞争”，不再把精力放在如何通过技术创新和科学管理来提高竞争能力，而是将大量费用用于行贿，以取得相关部门的庇护，是导致官商勾结、权钱交易等严重的社会腐败问题。

二、行政垄断与WTO规则的冲突

w TO规则中有两个重要的原则，一是国民待遇原则，另一个是透明度原则。国民待遇原则是国际贸易中一项传统的制度，它是指贸易国之间相互保证给与对方国家的自然人、法人或商人在本国境内享有与本国自然人、法人或商人同样的待遇。透明度原则是指成员方必须公布正式实施的有关进出口贸易的政策、法律及规章，以及成员方政府或政府机构签订的影响国际贸易的现行协定的义务。实行透明度制度的目的，是使各成员方贸易管理具有透明度，防止成员方之间进行不公开的、与世界贸易组织协定不相适应的贸易管理，从而造成歧视贸易和贸易壁垒。

随着加入w To后我国经济逐步融人全球经济，必须消除大量存在的各种地方经济壁垒，加快国内市场的统一化，是一个紧迫的任务。中国有着一个庞大的市场，由于行政垄断的存在，不仅肢解和分割了市场，使市场运作的公平竞争机制不复存在，对经济的发展和人民的生活造成了巨大的负面影响，而且不符合W TO规则中的国民待遇原则。破除地方保护主义，建立一个统一、有序、高效的市场也是wTo规则中国民待遇原则的要求。

另外，我国在w To协议中对透明度也作了承诺，政府所采取的行政措施及执行程序必须公开，应当定期出版专门刊物，用以公布相关法律、法规和其他措施，并保证个人和企业容易获得。这对于长期实行经济和社会的集中管理，无须向社会公开的必要和还没有形成管理公开化的传统政府来说，又是一个挑战。“多边和各国不同层次的透明度，对于减少国内保护主义压力和实施协定是必不可少的。努力增加透明度和检查各成员贸易政策占用了W TO很大一部分时间。这一过程被帕格瓦蒂教授称为德拉库拉原理，问题一曝光就会消失”。

三、反行政垄断的立法建议

垄断是现在社会的常态，世界各国都普遍存在，其区别在于国家对垄断所采取的态度，或给予抑制，或给予保护。但由于垄断是影响公平竞争秩序的主导力量，反垄断在世界各国形成共识。但世界各国对垄断却没有一个统一的概念。

各国垄断的概念的形成，具有浓厚的民族特色，如美国以反托拉斯为代表，德国以反卡特尔为代表，日本以反私的垄断为代表，中国以反行政垄断为特色，一般不易模仿，也不易搬用，从而导致中国在立法上缺乏可借鉴的权威样本。但现代反垄断法从诞生发展至今已有百年，国外的经验以及反垄断的共性，在总结本土经验的基础上博采众长，还是必要的。

我国现行的法律、法规对行政垄断的规定比较零散和空泛，权威不足。除了在《反不正当竞争法》、《价格法》和《招标投标法》中作一些规定外，绝大多数适用的是国务院以及各部委颁布的一些行政性法规、规章和政策性文件，效率低，而且层次不一。行政垄断屡禁不止还有一个重要的原因是法律责任不明确、不严厉。《反不正当竞争法》第30条规定“政府及所属部门”实施行政垄断的法律后果只是“由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或上级机关对直接责任人员给予行政处分”，这与行政垄断所带来的严重危害性很不对称。

面对这种对于市场经济秩序极具危害性的行政垄断，面对W TO规则，行政垄断是到认真规范的时候了。笔者以为，为了有效地抑制行政垄断，在立法时应考虑以下问题：

(一)对行政权进行有效规制

行政垄断最表面、最直观的的成因就是非理性的政府权力对经济生活的不当介入。这种介入源于行政权的经济化，行政主体在行使行政权时常常忽视行政权的固有属性，而是通过行政权获取经济利益，把行政权等同于经济权。所以首先要确立行政权是一项非赢利的权力，强调其从属性、服务性。其次，要打破地方权力、部门权力的各自为政的局面，使地方和部门认识到他们的权力来自于法律和宪法的授权，是国家权力的构成部分，而不是他们固有的权力。最后要确保行政权在市场活动中良性运行，加快制定规范行政行为的规则，减少行政权在市场运行中的随意性。

(-)充分运用行政指导的作用

行政指导是通过说服、教育、示范、劝告、建议、协商、政策指导、提供经费帮助、提供知识、技术帮助等非强制性手段和方法，以实现一定行政目的的行为。在日本、法国、英国、奥地利等发达国家，行政指导成为重要的行政管理方法。尤其在日本，科学的行政指导有力地推动了战后日本经济的发展。2000年在我国新疆，乌鲁木齐市工商局运用行政指导圆满处理了一起其办事处限制啤酒销售的竞争行为，这是运用行政指导方式制止行政垄断的一次成功实践。"

(三)设立具有独立地位的反垄断执法机构

我国现有的反垄断机构是国家工商局和地方各级工商局，它只是一个普通的执法机构，仍隶属于各级政府，很难摆脱行政上千丝万缕的复杂关系。在这方面可以借鉴发达国家以及乌克兰国家的经验，设立一个“公平交易局”，其法律地位相当于美联邦贸易委员会或者乌克兰的反垄断委员会公平交易局在人事编制和财务上直接隶属于国务院，在法律上赋予它最高权威性，在审理案件中有独立审判的权力，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉。日本禁止垄断的规定是很完整，也是很严厉的，但作为执法机构的日本公正交易委员会，有人戏称为“装饰品”。1989年9月16日的英国《经济学家》杂志上的一篇文章如此评价：“该法本身长满牙，而问题是它所指定的执法机构已经训练成不能咬人”。日本国人如此嘲讽：“一只从来不叫也不咬人的看门狗”。我国要注意吸收教训，防止形式主义的存在，要设立一个高效、权威、公正、独立的准司法机构来作为反垄断的主管机构。

(四)建立严格的法律责任制度

只有建立起严密的责任承担制度，才会触动行政机关及其工作人员的“神经”。既然行政垄断是一种滥用权力限制竞争的违法行为，就应当对其规定严格的民事责任、行政责任甚至刑事责任。这符合我国宪法的规定，一切国家机关必须遵守宪法和法律，一切违反宪法和法律的行为，都必须予以追究，如何组织或个人都不得超越宪法和法律的特权。特别要强调的是一定要把组织责任和个人责任分开，从行政垄断的定义可以看出行政垄断的主体是政府及其所属部门以及授权部门，承担责任的主体是国家机关，公务员个人不能成为责任主体。但行政行为多是由公务员做出的，不对行为的后果承担责任就没有较强的责任心，所以要将组织责任和个人责任分开，不能因为单位承担责任就忽视个人责任的追究。

(五)建立司法审查制度

目前我国的行政诉讼法和行政复议法还没有将行政垄断行为纳入其救济范围，但中国在加入W TO已作出承诺，必须要履行世贸组织有关司法审查的义务。这就要求我国的反垄断法也应与国际接轨，建立司法审查制度，对行政机关所实行的行政垄断行为，受害的企业和消费者有权提出行政复议，如对行政复议不服，可以依法向人民法院提起行政诉讼。