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青海省2016年上半年基金从业:指数基金篮子搭配法则考试试题答案

  青海省2016年上半年基金从业:指数基金篮子搭配法则考

  试试题

  本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。

  一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)

  1、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有__。

  A.LOF

  B.封闭式基金

  C.ETF

  D.一般的开放式基金

  2、组合型消极投资战略____

  A:重点是进行风险控制

  B:是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

  C:可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

  D:不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

  3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A:分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围 B:预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C:确定各情景发生的概率

  D:以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

  4、通过处理客户投诉,基金销售机构可以__。

  A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足

  B.改善和提升基金销售机构的服务水平

  C.通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象

  D.通过妥善处理,再次赢得客户

  5、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。

  A.偏好高风险高收益

  B.追求短期收益

  C.追求稳定收益

  D.追求高收益

  6、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。

  A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

  C.确保基金信息真实、准确、完整、及时

  D.实现公司利润最大化

  7、一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈____趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A:递增

  B:递减

  C:不变

  D:无法确定

  8、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有__。

  A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

  B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

  C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能

  D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能

  9、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

  A.监事会

  B.董事会

  C.股东大会

  D.公司职工代表大会

  10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__

  A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

  B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

  C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音

  D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉

  11、开放式基金份额持有人是__。

  A.基金的发起人

  B.基金投资收益的受益人

  C.基金公司的出资人

  D.基金运作的决策人

  12、托管人内部控制的基础是____

  A:环境控制

  B:风险评估

  C:控制活动

  D:信息沟通

  13、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。

  A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险

  B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

  C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险

  D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益

  14、股票型基金的收益特征是__。

  A.高风险、高收益

  B.低风险、高收益

  C.低风险、低收益

  D.零风险、低收益

  15、基金托管人的职责不包括____

  A:资产保管

  B:资金清算

  C:会计复核

  D:募集资金

  16、中国证监会根据__的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依照审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,作出批准与否的决定。

  A.《证券法》

  B.《行政许可法》

  C.《证券投资基金法》

  D.《证券投资基金运作管理办法》

  17、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为()份。

  A.69510

  B.69514

  C.69559

  D.69462

  18、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__

  A.1/3;3

  B.1/3;5

  C.1/2;3

  D.1/2;5

  19、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。

  A.暂停履行职务

  B.出具警示函

  C.记入诚信档案

  D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务

  20、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。

  A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

  B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人

  C.注册资本不低于2000万元人民币

  D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  21、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。 A:《证券投资基金管理暂行办法》

  B:《证券交易所管理办法》

  C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

  D:《开放式投资基金试点办法》

  22、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

  A.微观环境

  B.宏观环境

  C.内部环境

  D.外部环境

  23、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____

  A:提前终止基金合同

  B:基金扩募或者延长基金合同期限

  C:更换基金管理公司的高级管理人员

  D:更换基金管理人、基金托管人

  24、目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有__。

  A.中国证监会

  B.各地方证监局

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  25、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产,致使委托合同终止将损害委托人利益的,在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前,受托人应当____

  A:继续处理委托事务

  B:终止处理委托事务

  C:暂停处理委托事务

  D:解除委托合同

  26、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

  A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

  B.具备基金销售费率的监控机制

  C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

  D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

  27、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。

  A.外在因素

  B.内在因素

  C.个人自身因素

  D.环境因素

  28、__是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

  A.辅助式前台系统

  B.自助式前台系统

  C.后台管理系统

  D.信息管理平台应用系统的支持系统

  29、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  30、__属于证券投资的系统性风险。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

  二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。)

  1、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。

  A.销售机构提供的服务不够齐全

  B.客户没有得到预期的服务

  C.客户对基金销售机构的服务预期过高

  D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽

  2、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。

  A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

  B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生

  C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

  D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

  3、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。

  A.现金流量

  B.股票面值

  C.股票价格

  D.存款利率

  4、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。

  A.基金分红

  B.已实现收益

  C.期末基金份额净值

  D.基金净值增长率

  5、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

  A.基金投资者

  B.基金份额持有人大会

  C.基金托管人

  D.基金管理公司

  6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

  7、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。

  A.全球股票型基金

  B.国内股票型基金

  C.地区股票型基金

  D.国外股票型基金

  8、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____

  A:降低

  B:增加

  C:不变

  D:都有可能

  9、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____

  A:电话服务中心

  B:自动传真、电子信箱与手机短信

  C:短信服务

  D:互联网、媒体和宣传手册的应用

  10、下列费用中,不属于基金运作费的是__。

  A.开户费

  B.过户费

  C.审计费

  D.银行汇划手续费

  11、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。 A:明确投资目标和限制因素

  B:明确资本市场的期望值

  C:明确资产组合中包括哪几类资产

  D:确定有效资产组合的边界

  12、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

  A.询价

  B.协商定价

  C.网上竞价

  D.资产核算定价

  13、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有__。

  A.以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门

  B.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制

  C.明确基金托管人在基金运作中的作用

  D.建立较为严格的信息披露制度

  14、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。 A:T+O日交割

  B:T+1日交割

  C:T+2日交割

  D:T+3日交割

  15、债券不能收回投资的情况有__。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.流通市场风险

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  16、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品,而基金是以获取______为主要目标的产品。__

  A.保障;投资收益

  B.保障;利息

  C.保障与投资收益;投资收益

  D.保障与投资收益;利息

  17、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。

  A.浮动利率债券

  B.息票累积债券

  C.附息债券

  D.零息债券

  18、以下属于货币衍生工具的是__。

  A.股票期货

  B.利率互换

  C.货币期货

  D.信用联结票据

  19、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  20、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

  A.商业银行

  B.专业基金销售机构

  C.证券公司

  D.基金管理人

  20、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

  A.商业银行

  B.专业基金销售机构

  C.证券公司

  D.基金管理人

  21、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

  A.基金产品特征信息

  B.基金管理公司信息

  C.基金产品业绩信息

  D.基金经理和公司管理团队信息

  22、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

  A.债券交易期限

  B.债券发行期限

  C.利息偿还期限

  D.债券有效期限

  23、优先认股权是指__。

  A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

  B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

  C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

  D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

  24、开放式基金的分红方式有__和__两种。

  A.股票分红

  B.现金分红

  C.分红再投资转换为基金份额

  D.债券利息

  25、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

  A.2003年7月14日

  B.2005年1月1日

  C.2002年8月1日

  D.2004年6月1日

  26、国家股的主要资金来源不包括__。

  A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份

  27、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。

  A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%

  D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

  28、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

  A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则

  B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则

  C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易

  所的规则

  D.经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

  29、证券发行人可以分为__。

  A.个体户

  B.公司(企业)

  C.政府和政府机构

  D.金融机构

  30、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

  A.政府债券基金

  B.金融债券基金

  C.公司债券基金

  D.垃圾债券基金

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