西藏期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求考试题答案

　　西藏期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求考

　　试题

　　一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、一般的套利方式包括__。

　　A．跨时期套利

　　B．期现套利

　　C．跨品种套利

　　D．跨市场套利

　　2、下列哪种情况会导致持仓量减少?

　　A：多头开仓，多头平仓

　　B：多头平仓，空头平仓

　　C：多头开仓，空头平仓

　　D：空头开仓，空头平仓

　　3、在具体交易时，股票指数期货合约的价值是用来计算。

　　A：期货指数的点数乘以100

　　B：期货指数的点数乘以100％

　　C：期货指数的点数乘以乘数

　　D：期货指数的点数除以乘数

　　4、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

　　A．情节严重的，认定其为不适当人选

　　B．责令期货公司更换

　　C．出具警示函

　　D．监管谈话

　　5、期货市场投资者的主要风险源是__。

　　A．信用风险

　　B．投资者个人的预测能力不够

　　C．投资者个人的资金不足

　　D．价格风险

　　6、以下关于期权价格与到期日剩余时间的说法，正确的是

　　A：看涨期权与看跌期权的价格与到期日剩余时间均成正向相关关系 B：看涨期权与看跌期权的价格与到期日剩余时间均成反向相关关系

　　C：看涨期权的价格与到期日剩余时间成正向相关关系，看跌期权价格与到期日剩余时间成反向相关关系

　　D：看涨期权的价格与到期日剩余时间成反向相关关系，看跌期权价格与到期日剩余时间成正向相关关系

　　7、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　A．审核材料

　　B．考察谈话

　　C．询问相关人

　　D．调查从业经历

　　8、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人

　　B：期货公司董事长或董事会

　　C：期货公司股东大会

　　D：期货公司监事会

　　9、套利的作用包括__。

　　A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥

　　B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量

　　C．套利行为促进交易的流畅化

　　D．套利行为有效降低了市场风险

　　10、期货交易所的风险主要包括__。

　　A．管理风险

　　B．技术风险

　　C．代理风险

　　D．交割风险

　　11、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的．

　　A：10％

　　B：20％

　　C：30％

　　D：50％

　　12、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。

　　A．郑州商品交易所的硬白小麦

　　B．大连商品交易所的黄大豆2号

　　C．上海期货交易所的燃料油

　　D．上海期货交易所的天然橡胶

　　13、5月10日，某投机者预测英镑期货将进入熊市，于是在1英镑=1.4967美元的价位卖出4手5月英镑期货合约。5月15日，英镑期货价格下跌。该投机者在1英镑=1.4714美元的价位买入2手5月英镑期货合约平仓。此后，英镑期货进入牛市，该投资者只得在1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手5月期英镑期货合约平仓。在不计算手续费的情况下，其盈亏为______元。

　　A．-575

　　B．575

　　C．328

　　D．-502

　　14、对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由__决定。

　　A．中国工商行政管理总局

　　B．中国证监会

　　C．中国人民银行

　　D．中国期货业协会

　　15、平滑异同平均线的英文缩写县。

　　A：MA

　　B：MACD

　　C：DEA

　　D：DIF

　　16、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。

　　A．控制客户信用风险

　　B．严格执行保证金和追加保证金制度

　　C．严格经营管理

　　D．对客户的逆市交易行为进行劝止

　　17、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。

　　A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

　　B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

　　C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

　　D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

　　18、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。

　　A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

　　B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约

　　C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约

　　D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

　　19、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。

　　A．得到部分的保护

　　B．盈亏相抵

　　C．没有任何的效果

　　D．得到全部的保护

　　20、会员制期货交易所会员大会的常设机构是__。

　　A．监事会

　　B．理事会

　　C．董事会

　　D．委员会

　　21、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。

　　A．1

　　B．3

　　C．5

　　D．10

　　22、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。

　　A．基差从-20元/吨变为-30元/吨

　　B．基差从20元/吨变为30元/吨

　　C．基差从-40元/吨变为-30元/吨

　　D．基差从40元/吨变为30元/吨

　　23、有权批准期货交易所设立的机关是（）。

　　A．国家发展和改革委员会

　　B．中国银监会

　　C．国家工商行政管理总局

　　D．中国证监会

　　24、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。

　　A．10%

　　B．20%

　　C．25%

　　D．30%

　　25、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为__美元。

　　A．获利700

　　B．亏损700

　　C．获利500

　　D．亏损500

　　26、是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　A：期货合约

　　B：期权合约

　　C：股票

　　D：有价证券

　　二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

　　1、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。

　　A．借贷利率差成本是10.25点

　　B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点

　　C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点

　　D．无套利区间上界是4152.35点

　　2、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。

　　A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

　　B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)

　　C．交易手续费为4元/手

　　D．最后交易日是合约月份第10个交易日

　　3、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是__。

　　A．中国期货业协会

　　B．期货保证金安全存管监控机构

　　C．期货交易所

　　D．中国证监会

　　4、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。

　　A．形态

　　B．比例

　　C．时间

　　D．价值

　　5、期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。

　　A．监事

　　B．工会主席

　　C．财务负责人

　　D．高级管理人员

　　6、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。

　　A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

　　B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

　　C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

　　D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

　　7、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。

　　A：七日内

　　B：三日内

　　C：次日交易所开市前

　　D：当日交易结束前

　　8、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。

　　A．能源业

　　B．金融业

　　C．软件业

　　D．旅游业

　　9、道氏理论的主要观点有__。

　　A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为，这是道氏理论对证券期货市场的重大贡献

　　B．市场波动分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势

　　C．交易量提供的信息有助于理解某些市场行为

　　D．收盘价是最重要的价格

　　10、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。

　　A．主要趋势

　　B．次要趋势

　　C．长期趋势

　　D．短暂趋势

　　11、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。

　　A．净获利80

　　B．净亏损80

　　C．净获利60

　　D．净亏损60

　　12、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1