湖北省2017年期货法律法规科目：保障基金的监管模拟试题答案

　　湖北省2017年期货法律法规科目：保障基金的监管模拟试

　　题

　　一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、金融期货的基本功能有__。

　　A．套期保值功能

　　B．价格发现功能

　　C．投机功能

　　D．稳定产销功能

　　2、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A．保证金和交易记录

　　B．保证金和持仓

　　C．交易记录和持仓

　　D．保证金和客户资料

　　3、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　4、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价____元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。

　　A：最多低20

　　B：最少低20

　　C：最多低30

　　D：最少低30

　　5、买人套期保值，基差走弱时，____

　　A：完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵

　　B：不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损

　　C：不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利

　　D：完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利

　　6、实证检验表明，我国目前的期货市场____

　　A：已达到弱有效，但未达到半强型有效

　　B：还没有达到弱有效

　　C：以达到半强型有效

　　D：已达到强型有效

　　7、关于期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是__。

　　A．期货价格与现货价格之间的差额，就是基差

　　B．在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近

　　C．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格

　　D．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢

　　8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

　　A．3

　　B．5

　　C．8

　　D．10

　　9、在我国期货市场上，下列选项中由国务院制定出台的是。

　　A：《期货交易管理条例》

　　B：《期货交易所管理办法》

　　C：《期货公司管理办法》

　　D：《期货从业人员资格管理办法》

　　10、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。

　　A．成交合约金额的一定比例

　　B．成交合约手数

　　C．合约价值

　　D．成交价格

　　11、一个完整的期货交易流程应包括__。

　　A．开户与下单

　　B．竞价

　　C．结算

　　D．交割

　　12、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。

　　A．回避

　　B．减少

　　C．转移

　　D．共担

　　13、在期货合约中，支付保证金的目的是__。

　　A．降低参与者的维持成本

　　B．减少参与者的信用风险

　　C．减少参与者的市场风险

　　D．减少参与者的财务风险

　　14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在__年以上。

　　A．5

　　B．4

　　C．3

　　D．2

　　15、由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利的跨期套利组合。由于近期和

　　远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为。 A：买进套利

　　B：卖出套利

　　C：蝶式套期图利

　　D：跨市套利

　　16、欧洲美元期货是一种__。

　　A．短期利率期货

　　B．中期利率期货

　　C．长期利率期货

　　D．中长期利率期货

　　17、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以__的顺序来承担风险。

　　A．期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　B．期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

　　C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

　　18、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

　　A．最高的比例

　　B．最低的比例

　　C．平均比例

　　D．重新调整

　　19、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

　　A．分类

　　B．流动性

　　C．帐龄

　　D．可回收性

　　20、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。

　　A：投机者

　　B：套期保值者

　　C：保值增加者

　　D：投资者

　　21、______是由艾略特创立，认为股票价格的涨跌波动，如同大自然的潮汐和波浪一样，一波接一波，一浪接一浪，周而复始，循环不息，具有规律性和周期性

　　A．套期保值理论

　　B．波浪理论

　　C．波点价差理论

　　D．反转理论

　　22、实物交割时，一般是以实现所有权转移的。

　　A：签订转让合同

　　B：商品送抵指定仓库

　　C：标准仓单的交收

　　D：验货合格

　　23、当今依然是国际金属市场的晴雨表的是。

　　A：芝加哥商业交易所的期货价格

　　B：伦敦金属交易所的期货价格

　　C：美国堪萨斯交易所的期货价格

　　D：芝加哥期货交易所的期货价格

　　24、期货投机与赌博的主要区别表现在__。

　　A．风险机制不同

　　B．参与人员不同

　　C．运作机制不同

　　D．经济职能不同

　　25、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

　　A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约

　　B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约

　　C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约

　　D．EUREX的中期国债期货合约

　　26、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。

　　A．所在地区的生产或消费集中程度

　　B．储存条件

　　C．运输条件

　　D．质检条件

　　27、套利的作用包括__。

　　A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥

　　B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量

　　C．套利行为促进交易的流畅化

　　D．套利行为有效降低了市场风险

　　28、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。

　　A．大致相等

　　B．完全相等

　　C．始终相等

　　D．始终不等

　　29、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP是____的总和。

　　A：消费、总投资、政府购买和净出口

　　B：消费、净投资、政府购买和净出口

　　C：消费、总投资、政府购买和总出口

　　D：工资、地租、利息、利润和折旧

　　二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

　　1、下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

　　A．有权依法对期货公司进行监督管理

　　B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

　　C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

　　D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

　　2、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括__。

　　A．银行出具的工资流水单

　　B．税务机关出具的收入纳税证明

　　C．就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

　　D．房屋产权证

　　3、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报____审批。

　　A：中国期货业协会

　　B：期货交易所

　　C：中国证监会

　　D：期货交易所会员大会

　　4、对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

　　A．撤销期货公司部分期货业务许可

　　B．撤销期货公司全部期货业务许可

　　C．关闭期货公司分支机构

　　D．通知出境管理机关阻止相关负责人出境

　　5、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。

　　A．申请书

　　B．任职资格申请表

　　C．身份、学历、学位证明

　　D．期货从业人员资格证书

　　6、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。

　　A．书面下单

　　B．电话下单

　　C．网络下单

　　D．中国证监会规定的其他方式

　　7、下列有关基差的叙述，正确的是__。

　　A．属于相对价格变动

　　B．存在随到期而收敛的现象

　　C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险

　　D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

　　8、期货期权合约中可变的合约要素是__。

　　A．执行价格

　　B．权利金

　　C．到期时间

　　D．期权的价格

　　9、关于期货交易所下列说法正确的是（）。

　　A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

　　B．期货交易所，必须标明期货交易所字样

　　C．期货交易所，可以标明商品交易所字样

　　D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

　　10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。

　　A．协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　B．期货交易所

　　C．中国期货业协会

　　D．期货保证金安全存管监控机构

　　11、期货公司（）的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

　　A．未将客户交易指令下达到期货交易所

　　B．接受不符合规定条件的单位或者个人委托

　　C．变相从事期货自营业务

　　D．进行混码交易

　　12、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选．

　　A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

　　B：拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

　　C：1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

　　D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

　　13、期货结算机构的主要职能有______。

　　A．获得盈利

　　B．担保交易履约

　　C．结算交易盈亏

　　D．控制市场风险

　　14、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。

　　A．交易保证金

　　B．盈亏

　　C．手续费

　　D．交割货款和其他有关款项

　　15、除供需关系外，__也能影响期货价格。

　　A．利率

　　B．汇率

　　C．战争

　　D．心理因素

　　16、竞价过程中，大连某月大豆期货的卖出价为4250元/吨，买入价为4252元/吨，前一成交价为4253元/吨，则撮合成交价为（）元/吨。

　　A．4 250

　　B．4 251

　　C．4 252

　　D．4 253

　　17、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。

　　A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

　　B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划

　　C．分散投资有利于减少风险性

　　D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

　　18、下列指标中，不能帮助投资者弄清楚价格具体涨跌方向的指标是____ A：移动平均线

　　B：RSI

　　C：MACD

　　D：ADX

　　19、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

　　A．设立目的和职责

　　B．名称、住所和营业场所

　　C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D．财务会计、内部控制制度

　　20、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。

　　A．市场风险

　　B．交割风险

　　C．流动性风险

　　D．结算风险

　　21、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行__。

　　A．实物交割

　　B．对冲平仓

　　C．协议平仓

　　D．现金交割

　　22、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是__。

　　A．具有相应的决策机制和操作流程

　　B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形

　　C．不存在严重不良诚信记录

　　D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

　　23、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

　　A．检查期货交易所财务

　　B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　C．向股东大会会议提出提案

　　D．中国证监会规定的其他职权

　　24、套期保值的效果主要是由__决定的。

　　A．现货价格的变动程度

　　B．期货价格的变动程度

　　C．基差的变动程度

　　D．交易保证金水平

　　25、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A．申请期货从业人员资格

　　B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C．期货从业人员从事期货业务

　　D．期货从业人员从事非期货业务

　　26、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。

　　A．所在地区的生产或消费集中程度

　　B．储存条件

　　C．运输条件

　　D．质检条件

　　27、套利的作用包括__。

　　A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥

　　B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量

　　C．套利行为促进交易的流畅化

　　D．套利行为有效降低了市场风险

　　28、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。

　　A．大致相等

　　B．完全相等

　　C．始终相等

　　D．始终不等

　　29、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP是____的总和。

　　A：消费、总投资、政府购买和净出口

　　B：消费、净投资、政府购买和净出口

　　C：消费、总投资、政府购买和总出口

　　D：工资、地租、利息、利润和折旧