宋宗宇-重庆大学-建设工程质量监管的法律机制2014-11-13Word

　　建设程质量工监的管律法机制告报：人宋宗宇重 大学建筑庆与房产地研究法心中 201年41月11日3

　　机的含义及构制要素成○机 ：机器制的造及其构作运原理据《 级高汉语词典》,机大有两种含制 ①机器的义造和构作原理工；② 机体有的构造、 能功及相其关互系。通过即制系统内度各部系 子、各要统之素的相间互关联、相互用作和相互制约的运方式来行现其实特的定期目标。预○作 一为制度化种了方的 机法制内的应当涵包含下如四要素个：事物① 变化内的在因及其原规；律是②部因外素作用方的式；③ 部外因对素物事化变的影；响事④变物 化表现的态形

　　法律机制的义含律法机制是制涵机在义法律运领域行体现。的 《法据词典》学法，律机是制法律规从范成、形 实施产到调整生会关系的效果的整个社行的运

　　综原理合因此。结合，机制综合语义系统，的们我所的说法机制应律是当在整社会个行环境中，运通法律规过范制的定遵、、守执行实施和，致达预期理的社会法律秩合序样，态以律法进经济推社会 稳定发展的的综性合交互性运、行方和运式 原理行

　　法

　　律机的基制要义本◆ 国权家力关和国机家行机政关据社根发会展际，实制定合、理当的具有正在内系的法律、联法规体系，对机制的行运以法律影施响 ◆党政 关机、社团会体、企事单位等通业过计有、有

　　划步的法制骤传提宣高律法范落规的实觉性自◆ 家国行机政和司法关关通过机法司执、活动，保法证法 机制律的常正行运以法律及法的规贯实彻施 ◆求谋建立能够达满足到最控优制的必条件要寻求，最 佳法的控律机制制 ◆ 过法通律机制行运反馈体系的的建立为，法律制的定 遵、、执行和守实施提供理的合依据

　　设建工质程监量管法机律的研制范围究设建程质量监管法律机制，工是在指建工程的监设管

　　统和环系中境，过通设建程相工法关规范律的制、遵定守、行和实施执，监主管对各方参建体主体的质行量及为设建工 地程、基体主构结使用功能的和质实施量控制理管以

　　保证建设工程质量的综，性合交、互监管性体制运行机理和。包括 ◆: 设工建程质量政监管府系体◆ 程工理的监管监系体◆ 企业 控自监管的体 ◆系建 市筑信场法律用制 ◆度 建工设质量程保险律法度

　　制建

　　工设质程监量法律管机在我国的制发阶段 展企业◆控自。20纪八世十年代前 ◆政以监府为主。20督世纪十年代 八至2世纪0九十代 ◆政府年监和社管监督相结会合20世。九十纪年代以

　　后

　　政监府、社会督监与企理业自的关系控 ◆设工程质量政府监建，督指为是保证建设工质程量使用和

　　安全建设， 行政主管部门者国或院有务关委部委专托业设工程建量监质督构，机 依国家有据关法、法律规强及制性准中的标规定，建设工对服程务质、量工程产、品参建设与体质主保量证所当应具的备件进条执行监督检查法活动这，种监督检查动活具有强制。 性◆ 建设工监理，是程具指有相应资的质监单位受理工项程目设建单位的托，依据国家有委工关建程设的律、法法规，经设主管部门建准的工程批项目设建文件建、工设委程托监理合及其他同建工程设同合对，工程建设实 的专业施监督管理

　　化◆ 业内企控部制是，括包股东、营经、者管理不等层次的控制主同，为体了到达预的目的，期而对企业的经者、营理者管相应的及经管理营 务等相关业象所采对的取有所度安制排程序及和法体方系

　　府监督、政社监会与企理业控的关系自◆ 府政督监社与会监是建设理工质量监程的外部管要 ，而素业自企则控建设是程质工量管监内部的保 证三者是不，替代、相辅相成可三的个方面 。 政◆监督府着力对设建工程的键部关和位序工进行 格的现严检场查借，对整此建个设工的质量程以 间予接制；控会监理则社建设由单位托直委接对面 施工单位对，体施工具的工序中程进流行评、定控制 和查检其对建，工程质量的把控设于直属控制接。 ◆政府监和社会监督理属于外部监督，都其工作 内容在定程度上存一在部重合，分容易产最生淆导混 职责界致限明，有必要不对二者进严格行区分

　　府政监督社、监理的关会◆系性质 运和依行据同。不政府监督具有强性，是制一种 政执行行为而法；程工监理单是位依法立独享有利与承权 担义和责务的法人任是，门专从建事工设程管理务的业经 实体济社。监会理属于会咨询和社服性务，质理监位单与 建设位单间以之合同形确定双式的方托协委作关 ◆ 系行方式运、容内和侧重点不同。府监政督侧重宏观从 进上监督行监督重点由，去过的体质量监督转实向为行质量 监。督监方式督以抽和查回巡查为检主，通过定法制、规 施实查、行检处政、罚证许发等手可落段实量质任进责 社。监理会则依监据理合，代同表主业从质、进度、投资量等方 面建对设工进行全程方位的管和控制，侧重于从微 理观上进管行理，对设建程施工工过全程的中一每个节细 问题都行质量进控制

　　设工程建质监量法管律机制的域模外◆式政 府导 主建设由程工质量督主监管部门接派出相关直员人面、全具 体地对工程质实量监施与检查。督中，最典型其的当属 国和日美。本 、政1府接直督监与检 查、2工单位施严自检 格◆政 府托委政府托模委是式在建设程工的建活筑中动政府不直， 参接与体的工具程量质监督与的管理，是而通过法手立对 施工段全程进过规范行同，时由经政府可认质量监督机构 代表政府的施工对程过进行微的观管监。德国采用是政府 托委式的典型模家国。1 政府、执审行权 批、2量质监督机构块分管

　　监建设工程

　　量质监法律管制的域外模机式 政◆府控 监府监控模政是式由指独立第的三直接负方工责程质量 监的，管而政府管部门通主法律和经过济等调手段控来达到对设工程建的量控制。质用该采式模代的表法国是

　　1、。保质量证测检公司公的性和正独性立、政2府责施工执照的核发负3 、质检测公司量方位介入全监质工 4、完善的工程作量质险机制

　　建保工程设质监量法管律机制的域借鉴外◆建 完立的备程工量监质法管律系体

　　准◆定确位政府在程工量质管监的职能中◆ 严格规范建行业筑准入与审核制 度◆积 极行建设推程质量保险机工制

　　建

　　设工程质的量府监管政设建程质 工政府量管

　　建设监位单( 监理单)位 监管检测位单 量质管监勘单位 察量质管监计单位 设质监量管施工位单 质监量

　　材管设料备 应单供监位管

　　使用单 位(用)户 质监量

　　建设管工程质量府监管的政容内◆施 前工政监府的内管容通 过建设业对主申报监督手时各种有关规续的定资料 审查的督监管理，现实政对府施前建工活设动的质量 制控监。它涵督了对盖施工设计图文件等 关有文件审的监督，相关查件文未审查批准的，经 得使不用，其管监重的当点然企是的业质行量。 为建单设位、勘察设计单和位工施单等位单位是建 工设程施工诸多前质量行和建设活动的决为策者、 织者组和参者与，对业主的而监内容主要涵督盖建设 工规划程设的质量计监、投督标活的动量质监督以 建设工程及合的同监督

　　设工建程量政府监质的内管◆ 施工中政容监府的内容管 此阶段要围绕地基基础工程主量质主体、结构 工程质和环境质量等量大三部进行分场监督。这现 个过程监的对管象要针对施主工位。单施以工单位为 心中围，工绕程施全工过程建设的监、、理勘察 、计、设建材料、筑建构配件等筑体以及主检检测 主验、设备体生和产供应体主等视其在工过施中程 不同阶段的与参度而成为政程府监管对的。 此象阶的段要监督主作工包，对参括主建体的方各 质行量为进行督、对地监基基和主础体构的结实体质 监量、督设建工质量程资料监督的、督监查抽和监 检督查及以建设工程质量问对题的处理。等

　　设工建程量质府政管监内容的◆竣 工后政监管府的内容主要包 竣括工验的收设工程建量质政监府管理 和督设工程建量质保修使用维、的监修管督理两分部。 工竣验是建收设工质程政量监府管最后的道关一，口其目的 在将严重不符合于设建工质程标准量的筑 建工程排和掉除以防，止类低该质工所程能可来带 重的要害。损对 设建程质量保工的修监，也管是为了最限大度 地护保设建单位合法的权，益防止于工程由质不量 达标所造的成失损建设工。在保修程范和保围修 限期内生发质问量题，施工的位应当单行保履义修务， 并对造的成失损担承赔责任。偿

　　设工建质量程政府管监的点◆特推行竣 登工记案备 竣制工收方验式由为设建位核单验质等级转量向备为机案 关提出案备告，报进备行案记管登。理《建工设质量管程 理例条的一》重个变革，就是将大建设工程竣工验收由核 准转制变为案制备。法第16该定，“规建设位收单建到设 工竣程报告后工应当组织，计、施工设工、监理等程有关 单进位竣工验行收” 将。管实监指向际了两方个面： 一建设是工竣工验收程建由单位组织，设并将关文相 件报设建政主管行门部备 案二是设建行政主管部通过审门核监督报内告来容定是决 进行竣否工收验记备案登

　　建工设程量质政监管的特点府◆ 量质督监以机随抽为查主政 监管主要以随府机查抽为。主工在施程全过工程， 中监理挥发着重要的作用工程监。理位受单主业托委在， 合规定同范围可以内工程建对设内的容行进资、投质进量、 度合、信息同安和控全，制直接参与程工质的量理管。理 监是设工建程主之一体，工对建设程全的过程实监施控道 ，道序、工层层查检、把签字关以，表代主监业施工、设 计督的量质为，为业主主务 服政监管府主还要针对是施于工前施和工中的关环键节 予以抽查，包对括地基基础主体、构等影响结构结全安主的 要位的执法检部查，建对设位、施单工单位监理单位等 所、参与工有建程的行设主为体通过随机抽，的查管方监 式来保建证筑法律法规、规和范贯的彻落，从实宏上、整观体上把 建握工程设量质结构和用使全

　　建设工程安量质政监管的府点特◆政 府施行强性执法监制督 府政建工程设质量监管过由的去传“、、帮带 ”保姆式的式转为方执监法，督恢执复主体地位。法 有新所建改建、、建工扩程应都受工程质接量督监政 府合性监督综理管及对建以设、察勘计、施 设、工工程理监等单位的质义量与务责监管都任是其强 性的制体体现具。政府通过其强制性法监执， 加强督对参工程建与各设行主体寻租行为的为事监前督 对和行各为体寻租主行为事后的惩，罚使相促 关主

　　体在府政强制的监管性系之体遵内市循机场制的 行规运律，强自增能力律保，证设工程的建质量

　　我国

　　建设工程质量政监管府在存问的题1◆ 设建程工质量政监府的体系混乱管

　　多头管理是指，在有的现设工程建量质督监理 体制下管建设，政主行部管门及交通以、利水铁、、路发展计 、划经贸济易个监多主管体和部门对建设工程 负都有管理职责由此形成，多个部门多头理管的运 现状行条块分 割，是指建在工程设管领域所形成监的以 域地基为础的向分块和横以专为基础业的向纵条分的 条块界分监的管督模理式多 头理管和块分割极条易造建设成工程质量监 政管出多门、构机重、职责叠混与淆限界清的无序不管 状况理

　　我国设工建质量政程府监管存在的问题2 ◆府政督管监理机构的位不定清建设 程质量监管事工实就上有两个监主管，体 个是一府政设主管建关机另，个一是工程质则监量督机构 。工程量质督机构在性监质上当是接应建 设行政主受管部委门托的、事工从程量质监管体工 具作组织的属于，业事单位但。是，却事上承担实着 的政府政行监管职。能 由于程工量质监机构往督往还需要施实设工 建程质的量政行罚工处，将会使作其入执陷“法名不 、正言顺不的尴”尬地境也，在会定一度上抵程 工消质量监督机构程的独立性和权性威

　　国建设工程质量政我府监管存的问在3◆ 题建工程质量政设府监的责管任范 《条失例将将》过的去核准制改为案备制，原将土来建 规、、划梯、电防消等8验收项缩为减工竣收验告、报梯等电4 项收，实验告知行性备案制而不工程质量对作质性审实， 查实质将是工对程质本量的验身收变为工对程质资料的量验 。 收核制准求要程工质监量督构机监及督人全面员深、参 与工入程设过建程，对程竣工质工进量行验核而为成工程建 设活动参与的、工程者质责任量的承担。备者案则使制工程质 监督机量构及督监人员逐转变渐为代国家和表府政，依 对工法责任主体的行为程行进监的执法者督前。的者 色类角似“于运员动”,过通身努力取得自好成最，绩对并 赛成绩比责负后者的；色类角似“于裁员”判，监督参与 游戏”“的方是否遵守各则规

　　。我国

　　设建程工量政府质监管在的存题4问◆ 建设程工量政质监管府制的缺失度 建工设质程量政监府管一个实践发是展和制度 范的规程过但。,目前是国在我管过程中监存仍 在科性学、规性范缺的失题难，突表出在现核准制改 备为制案弊的端从业单，和从业位人员轻入市，易以及工 合程同监形管同设等虚象屡禁现不止

　　善完国我建设程工质量政府监的思考管1

　　◆ 强建设工加质程政府量管组监织体系 织组构及机其系是实施体建工设程质量政监府 管督的理主要体素。组织本其的性质身结、构

　　式形和组的织在内然必联，是系决定府对政设建工程质监督管理成效的量键，关也解是多头管决理

　　条块分割矛盾、的核所在心。设工建程质政量府监督理管的组体织系，要改需多头变理管现的状， 依统据一管理、资质理管、会化社专与化、形 业多式化原样则等以予变革。

　　善完我国设工建程量质政监管府思考的2◆ 确明府监督政理机构的定位 管先首，委由托执转法为变权执授法。过法通授权律程工质监量 管理机督构的法合位地监管职和，赋予其行权执政主体法资格，也这 监督和控是制督监构、机现监实督机构可责问的保障性。 其次，将应程质量工督监理机构(管质监)认站为行定类政事 单业。位机构经历该了单纯从量监督向质综合政执法的行职能转，变 应其将定认行为政类业单位。 最后事工程，质量督监理管构(质监机站应)具备当新的属性即， 公性、行政共、性营利性非公和益。性公共要求质监性站监的督理应管 服务于当全会的公社共利益维，护筑市建的基本秩序场调、节各与 主体参利益冲的突并导建筑引市场的有序发。行展性要政求监站必须 质严按照格级上管主关机单位制和订规的章度制和工程序作事。办非营 性利要质监站求格严照立按法序和程法制度律进行收费监督的协和调 理管，保收支两条障轨道运行的式方。公益体现性质站的中介服务 性监，实上与公质性共具有一致性。

　　完我国建设工善程量质政监管府思考的◆3 清厘政府督管理机监构的责职围

　　范当明应确各工程质级监量督测检机构工的职责作工作、任务工、作序程工作和准，使得标监管督理能真正落到实建设工程的 各个工环作，节保监督机确正构常有地开序展监和管理督工作政府。督管监理机在构监管职上开始由责托委法向授权执执法 变转；监督由工实程质体量主为转，为变稽查工既程实 体质量但，要更检参查建各方任主责的质体行为量由； 过去监、帮、促“”这种姆式保的式方转，为监执督法 恢复，法执体的主地位监，督工作的方式就是通过书要面 料，对工程质量问材提题出定性整改否令

　　指完善

　　我国建设程工量质政监管的思考4府充实◆设工建质程量政监府管内的 ○容严格准门槛入强，从化人业资质员理管○ 恢复核制度准明确，府监督政理管任责 在核 准制。下，府政质监量部门管不要仅对工验收竣 的组、程序织报等进告监行，还要督到施现工场 进监行，督出具见，意发竣核工收证验明，积极主 动地变事后补为救前预防事，结果变价为过程评评价而且，对要工程量质问承担题任责。

　　完善国我建设程工质政府量监管思的4考◆实充建设工程质量府政管的监内 容○规范工 合同行程，为证工程保建资设落实金。宏观上 加强，同合查与审批准动的态理。管观上，严微格审签查 合同的订主体格与资同合容，内对程造工价、验、收包、转分包 、垫资质、量、保等条款必修须确明定规，法对依 合中同的不平等条款行进干，充预分保实际护工施的人法合 利。 ○益支 业主验收权持利，引房屋入收验中介机。构工程量 问质题发，其频根本因在于原建方设不工是程的最终户用。在市民社 会，只有当中人事才是自利益己最的好代表保 ，障工质量程最的佳体只主是能工的程最终户用，有必增 要加品商房买卖合同的业主参中综加合验的收程

　　序《F

　　DIIC同条合》关件工于监程独理立的性定规◆FI《DIC合同件》至条今共五有版个，其中本977 1年三版、第1978年第版四1和99年9五版第同(时也是最新版 )国际在工建程领设里最域通行。前四为，版 将工程师独立的位地作一项基为础原性加则以定规即， 雇于受业主，为独作立的方，一代业主表正公无地管偏 承包理的商工作，强工程调师应在站正的立场公行合执， 客同观赋上予工程师了三方第的职。 能◆《IFDC合I条件同》五第对工程版师的律地位法作了 改，修再规不其定有独立的法具律位地，是而属业于主 人的，员照按主与业包商所承订签合同所予的授力权(利 来)履行职责其，业主管是工程理的体具行者。执

　　发达国关家于工程监理独立性规的定 ◆大数多达发国的家监行业被明理界定确为 询服咨业，并务对理监员的执业人行为制了定德道

　　规与准则范，理行业也监逐渐为受成人重尊咨的行询而独立业于设计单位与施工单 位 ◆论不《是IDFI合同条C》件是发达国家还法 律及行规业，关于则工监理独立性作程其公正 性的基为都得到了相当的体础，而现程监理工公的

　　正是性程工质得到量有效管的前提，因此监从法律面保障工层程理的监独立性显得为尤要重

　　我国程工理独立性监失的具体表缺现◆业 主工程监理对独性立的不干当 预 承包商对工程◆监理立独性抵的阻触 扰 监◆理单对自位独立身的自我丢弃性

　　我国建设

　　工监程独立理性实现的路径 ◆制限主不业充分权及滥授干加涉为 行◆通 专家责任过强监化理单的位立独

　　性程工质量监中管参的主建体◆除了政府监 、社会管监理，外设建位、施

　　工单单、位勘单察位设计、位、材料单应供位等 单建主参体也依应法建设工程质量对负责，在即约 和定定范

　　法围内担承自各质量的保责任 ◆证建 设单在其位中居于主导地位因为建设单，位主导 整个目项展并发与参程建设工的个整过程， 法依对应程工质负量总，其工责质程量务与义责任可 最重 能◆工 程实体是施工单由位成完，的程工量与 施工质单的位施质量工不可分，因密此施工单，位在工 程质量制中控到决起性定用

　　作程工量监质中参管主体建主要义的务◆依法招 标投标合法，承揽工程◆ 规范管理， 格严控制工程量质◆ 得不定材指料供应

　　◆ 商程质量工保

　　修建和立善建筑完场信市用法制律◆ 度建筑场市信的用缺，失仅包不括体的建筑个市场主体失信行的，还为括包业主承包商、、中介务服机、构政府主 部门在内的管多市众场主的体信失行为 究◆原其因在，“经于济人追”利益最逐大的化质本属 引致道德脆弱性显性，现信不对息导致“逆称向选”或 择者道德“风险”,制缺陷体使市场公致竞争平有保障没◆ 建筑市 场信用律制法的建度应立多层该进行次具体 应，括国包法律家、务院及建设国部出台行的法政规部门 规章以和具及体用信务服规范和标的准三个层。次其本框基 应涵盖：信用信息架管制度理征、信制、信用中度制度介 、业行律自制、度诚信励制度激失信惩戒与制度

　　构建设工建质程保险法量制度◆ 建设律程质量工险法保制律对度制我国建遏工设质量 程故频发态势，事落工程实量与安质全任具责有极意义积 应当◆合结我国自的身实现况，通过质量损状害与责险任险 相合结，确明规定工质量强程保制险最终是发展方向 ◆就 险保围而言，范妥应善衔接程质工量保与建设险工程质量 保修、宅专住项维资修金合理，规划险范保 围◆就保险 期而间言，可明保险确间期为十年规范，缺 陷责期任和质保证期不量同保的责任险工，程不部同或分 部位保的险期间应也有所不同◆ 就 险费率保而，可言虑明确考最费率低底和线适用差别费 率、浮动率。还应费当予给工程量质保险事受害故人充分的第三方直 求偿权接

　　感

　　谢您倾听！的