史学概论

第一讲 历史本体论的探索

——历史学从潜科学发展成为科学的历程

一、什么是历史本体论？

1，历史本体论 ：也称为历史理论，是关于历史现象存在的本源、性质及发展过程的理论。其核心就是人们通常所说的社会历史观。

2，历史观：历史观是人们对于人类社会历史的根本观点。首先，历史观是一种对历史总体运动的观点；其次，历史观是一种理论化的历史观点；最后，历史观是对历史运动的本质的认识。

3、历史意识：属于直觉的、粗浅的、表层现象的、非系统的社会历史认识。

二、历史本体论的主要内容

1、历史主体论

2、历史运动论

3、历史规律论

4、历史动力论

1、历史主体论

（1）神创造历史。基督教的“上帝造世界、人”说、中国传说中“女娲造人”说、神人创造历史的传说。（生产力低下，认知不够）

（2）人创造历史。每一个人；人民群众；英雄创造历史。尼采“超人”、民粹派的“英雄”、黑格尔“精神人格者”。

（3）如何看待个人与群众的历史作用？

2、历史运动论

（1）历史的变与不变？

（天不变，道亦不变；三世之因革，古今之嬗变； ）

（2）历史如何变？

倒退论（上古三代）、朴素进化论（通古今之变）、历史循环论;历史进化论（直线式、渐进式）;马克思主义历史发展观（波浪式前进、螺旋式上升）。

3、历史规律论

（1）历史发展有没有规律？（有、没有）

（2）历史发展的必然性与偶然性问题。

（3）历史发展规律是什么？ （自然演变规律、社会发展规律；五种社会形态演进、文化形态史观、社会基本矛盾发展规律、历史进化规律 ）。

4、历史动力论

（1）推动历史发展的动力有哪些？从社会结构而言，有政治、经济、文化、军事、外交等因素；从人性论而言：人的欲望（财富、性欲、爱欲）、人的本性（善、恶）；从生存环境而言：地理环境决定论（陆地、海洋气候、土壤、等）、社会环境（风俗习惯、文化传统、社会物质条件）。

（2）历史动力因素的作用如何？历史发展动力是唯一的？还是多元的？各种因素的作用如何？有没有最终的动力？等

历史动力论的根本是人的社会实践

三、古代、中世纪天命史观

1.“天人感应论”：天是自然与人世至高无上的主宰，天有意志、有情感，能感知并干预人事，自然的灾害与详瑞是天对人的谴告和褒奖的表现。君主若能顺应天意，实行德政，则能得到天的嘉奖，反之，天会以灾害现象表示惩罚，认为天人相通，人受制于天，天有意志，

能主宰人世，因此，历史发展的终极原因在天。（许多皇帝晚年时会下罪己诏）

2.“五德终始论”：战国时五行学家邹衍以五行相生相克理论，推论历史发展是五德循环发展的历史理论。王朝的更替是金、木、水、火、土五德的循环过程。后人遂以历史时代附会五德，推衍历史演变的规律。黄帝为土德，色尚黄；夏禹以木德克土，色尚青；商汤以金德克木，色尚白；周文王以火德克金，色尚赤；秦以水德克火，色尚黑；汉以土德克金，色尚黄。如此循环住复，历史向前发展。

3.“三统三正”论：西汉董仲舒提出历史发展图示论。根据战国阴阳家五行生克理论（即相生相克），解释历史的发展与王朝的更替，提出历史是按黑、白、赤三统的次序循环更迭、周而复始；每一朝代有特定的正朔（一岁之始的正月曰“正”，一月之首日曰“朔”）、服色，代表一定的天意正统。每一王朝建立，首先要改正朔、易服色。如夏以寅月（农历正月）为正月，色尚黑、为黑统；商以丑月（农历十二月）为正月，色尚白、为白统；周以子月（十一月）为正月，色尚赤、为赤统。汉代继承周统，得火德、尚赤。以此例推，王朝更替莫不如此。（改正朔，易服饰）

4.“君权神授论”：西汉董仲舒以“天人合一”的宇宙论为根据，从而提出：地上的统治者皇帝是“上天”的代表，“应天受命”，代表上天的意志治理人间，因此，君权是神授予的，是不可改变的，除非上天改变主意，新的君主也是上天意志的代表。为君主专制统治提供了理论依据。因此，每个王朝君主登基都要举行祭天仪式，以体现其统治地位的合法性。（劳心者治人，劳力者治於人）

5.奥古斯丁（Augustine，354一430）

主要著作有《论上帝之国》[或译为《论上帝之城》] 等。

上帝为决定人类全部社会历史进程的最高主宰，整个人类历史的行程只不过是在实现上帝预先制定的计划；该计划把所有的人分为“上帝的选民”和“上帝的弃民”两类，两“国”的居民平时都混杂居住在一起，彼此也分辨不清谁是“上帝的选民” 或“上帝的弃民”；直到最后上帝才来宣判，让一切罪恶之人永受魔鬼统治，让上帝的选民永享天国之乐。

人类历史分为从“生”到”死”的六段：婴儿期、少年期、青年期、壮年期、半老期和老年期这样“六段年龄”；基督教正是在人类的“第六段年龄”时产生，而当这第六段年龄终结之日，就是“尘世之国”死灭之时，也就是人类最终脱离罪恶而再生并进入第七段年龄之时。

6.托马斯·阿奎那（Thomas Aquinas 1225一1274）

进一步发挥奥古斯丁的基督教神学史观。但他的神学史观的具体内容已经不同于奥古斯丁。 他从亚里士多德那里承袭了许多社会政治观点，承认“人天然是个社会的或政治的动物”，承认人有自然的感性的欲求，而且是有理性的动物。他承认人的各种欲求、理性对各种社会历史现象产生着影响。但他最终还是把所有这一切社会历史现象的兴废存亡的终极原因归之于上帝和天意，断言“天意要对一切事物贯彻一种秩序”，“一切现存的事物都由由神安排的” 。

天命史观的主要特点

一是将人类历史的创造者归功于“天”、“上帝”等最高主宰；（历史主体论）

二是将人类历史的轨迹看作是天意、或神的启示，人类活动只是天、神意志的体现；（历史动因论）

三是将人类历史运动规律与自然规律同等看待，是自然的循环运动。 （历史规律论）

四、近代人本主义历史观

文艺复兴[Renaisance]——14—16世纪西欧国家正在形成的资产阶级要求的思想、文化运动。其主要中心，最初在意大利，16世纪扩展到德意志、尼德兰、英国、法国、西班牙等地。 思想内容：文艺复兴运动的主导思想是人文主义，其基本内容是提倡人道以反对神道；提倡人权以反对君权；提倡个性解放以反对封建制度对个性的束缚。

代表人物：意大利诗人但丁长诗《神曲》，谴责了封建制度的腐朽、黑暗和虚伪，揭开了人文主义思潮的序幕。但丁之后，意大利的彼特拉克、薄伽丘、达·芬奇、以及英国的莎士比亚、法国的拉伯雷、西班牙的塞万提斯 ，都通过他们的作品鲜明地表达了他们的人文主义的价值追求。

启蒙运动（ Enlitenment）

17—18世纪欧洲资产阶级和人民大众反封建的思想、文化运动，是继文艺复兴之后的第二次思想解放运动。

“启蒙”是用理性启导人们脱离蒙昧的黑暗世界，走向理性的光明世界。启蒙思想家以社会契约论否定王权神授说，用理性和自由、平等原则批判封建的等级特权，提倡知识、科学以否定迷信和传统偏见；从而为建立自由竞争的资本主义社会消除思想和理论障碍。

启蒙运动思潮遍及欧洲各国，其中心在法国。伏尔泰、孟德斯鸠、卢梭等人为著名的启蒙棋手。

1、人性-理性主义历史观

维柯（Giambattista Vico，1668—1744）意大利哲学家。代表作《关于诸民族共同性的新科学原理》（中译本译为《新科学》）

历史规律论。他认为人类历史和自然界一样，从属于永恒不变的自然规律。

历史阶段论。人类历史经历了三个时代：“神的时代”；“英雄的时代”；“凡人的时代” 。 历史动因论。他把人的“共同本性”（人性）视为决定历史进程的终极原因。

（德）赫尔德 [Johann Gottfried Herder 1744一1803]，启蒙时期德意志哲学家、历史学家、语言学家和诗人。著《人类历史的哲学思考》4卷，集中表达了他的历史哲学思想。 历史规律论。各民族历史有一个共同的“生命周期”。

历史阶段论。 “诗的时代”— “散文时代”—“哲学时代”。

人性动力论。他指出：“活动着的人的力量是人类历史的原动力”。但是他没能有认识到这种力量究竟是从哪里来的？那些力量又是怎样发展、怎样推动历史前进的，和维柯一样，最终归因于 “人的本性”。

2、文化形态论

斯本格勒 [Oswald Spengler， 1880—1936]，德国哲学家，著《西方的没落》。

“历史即文化”：人类历史是一些自成一体的“文化”发生、发展和灭亡的历史；

“文化四季论”：文化的发展如同四季变化，从春到冬的过程；西方文明已过兴盛期，正在走向没落。

文化宿命论：文化的生长、衰亡是自然的过程，没有原因，不可解释。

汤因比 [Arnold Joseph Toynbee，1889—1975]

英国历史学家和社会活动家。“文化形态史观”倡导者之一。撰有12卷本《历史研究》。 “文化形态论”：把人类的历史归结为一些不相干、自成一体的“文明”的兴亡史；

文明阶段论：文明都要经过“发生”、“成长”、“破坏”、“崩解”和“死亡”这样5个阶段； “挑战--应战”论：文明生长、衰败原因在于能否面临"挑战"及时做出明智的"应战"。 3,人本主义的史学本体论的特点

一是提出人类社会历史是人自己创造的，一切历史的善、恶、是、非，都是由人们自己的行为造成的，因此，历史研究的是一部人们创造行为的过程，而不是神的启示录的证明。从而第一次把“人”放在历史的主体位置上。

二是强调人的“人性”、“理性”或精神、目的、意志是社会历史发展决定性因素，无论是强调精英人物、英雄、超人创造历史，其共同之处即强调一切历史活动和整个历史过程都是人的精神、目的和意志的展现过程。这是一种主张精神决定论的唯心主义的史学本体论。

三是否定历史发展的客观规律性。由于它强调人的精神、理性支配下的意志、目的、动机决定历史进程，而人的意志、目的、动机是变化无常的，一次性的，不重复的，无规律可循的，由此断言历史是没有规律的。

五、现代科学主义历史本体论

1、实证主义历史理论

孔德（1798一1857）：孔德把实证哲学运用到社会历史现象中来，建立了“社会物理学”或“社会学”，强调用“实证方法”（观察、实验、比较）研究社会。

认为人类精神进化和一般人类进化普遍经历了三个阶段：神学阶段、形而上学阶段、实证阶段；人类历史进化的终极原因最后归结为“精神进步”或“理性”、“人性”升扬的结果。 2,兰克史学： “科学史学”的本体论

科学历史学：一是“客观主义”的态度，二是科学研究的方法。

史学本体论：他强调精英人物的目的、意志和动机体现着时代精神，决定着历史的进程； 史学研究方法：他强调从精心考证过的第一手史料中领悟精英人物真实的思想、目的、动机，进而对历史人物和事件作出具体的“个别描述”，而避免进行任何总体性或理论性的概括，认为这样才能恢复历史的本来面目。

3、结构——功能主义历史本体论:

美国社会学家帕森斯（Talcott Parsons）

认为社会是一个“社会行动总系统”， 它由A，G，I，L等4个子系统组成，这4个子系统合起来构成AGIL总系统；4个子系统相互作用，共同决定着社会历史的进化。实际上他主要是强调文化价值观念子系统的决定性作用，认为它决定着社会进化的方向，它们似乎像“基因”一样决定着西方社会进化的方向。

4、法国年鉴学派

1929年，创办《经济和社会史年鉴》

1946年，改名《经济·社会·文明年鉴》

第一代（1929-1945）：吕西安·费弗尔、马克·布洛赫；

第二代（1946-1969）：布罗代尔，“历史三时段”理论；

第三代（1970--）：勒高夫

年鉴学派的历史本体论：

（1）历史结构论。反对兰克学派为代表传统史学把政治领袖等精英人物及其思想、动机视为主宰历史进程的力量，认为决定普通大众物质和精神状态的“长时段”结构才是决定历史面貌的根本力量。

（2）历史规律论。它不同意人本主义断言历史毫无规律可寻，肯定其中存在着某些不以人的意志为转移的规律；但它所说的规律不是因果必然性的规律，只是根据实证观察到的多次重复出现的事实归纳出来的一些结构或模式。

5、科学主义本体论特点：

社会结构论：人类历史是由多重因素构成的、具有一定结构的社会有机体；研究历史主要是进行社会结构与功能的分析。

历史规律论：肯定历史发展存在客观规律性；这种规律是从重复出现的社会现象中归纳出来的某种社会结构模式。

6、新康德主义历史理论

文德尔班（1848-1915）、李凯尔特（1863-1936）

历史学：是一种“文化科学”或“人文科学”；

研究对象：个别性现象，非普遍现象；

史学方法：“个别性方法”、移情式方法； 知识性质：价值知识、价值判断。

力图调和“人文主义”与“科学主义”的对立 思考题