证券从业基础知识重点

上传者：马岩
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上传时间：2015-04-21
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证券从业基础知识重点

证券从业基础知识重点

 第一章证券市场概述（1-3）
 第一节证券与证券市场
 1 该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第
一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特
征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所
有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有
价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；
第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，
筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行
和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
 2、证券市场是股票、第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权
利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以
分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
 3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全
新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证
券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：
第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第
三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市
场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，
品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
 第二节证券市场的参与者
 1 融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承
销。
 2 券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公
司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及
其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
 4 交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自
律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必
须加入证券业协会。
 5 机构。
 第三节证券市场的地位与功能

 1 间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场
两大类。
 证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切
的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；
第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融
机构在业务上有很多的交叉。
 2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功
能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格

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