2013年证券知识竞赛试题
上传者：郭海蛟|上传时间：2015-04-21|密次下载
2013年证券知识竞赛试题
一、共75 题（证券经营指标和风控指标类）
1.《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第55 号 )于（ ）通过。
A.2006 年B.2007 年C.2008 年D.2009 年
2.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在（ ）年以上并具有次级债务性质
的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资
本。
A.1 年以上B.2 年以上C.3 年以上D.5 年以上
3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等
业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元
5.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资
产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元
6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中
两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )元。 正确答案：为2 亿
A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元
7.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )%。A.8%B.20%C.40%
D.100%
8.净资本与净资产的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%
9.净资本与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40%D.100%
10.净资产与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%
11.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )%； A.500%
B.100% C.30
% D.5%
12.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )% A.500% B.100%
C.30% D.5%
13.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )%； A.500% B.100%
C.30% D.5%
14.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )%，但因包销导致
的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.500% B.100%C.30% D.5%
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