历年《证券市场基础知识》真题
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历年《证券市场基础知识》真题
2008 年 5 月《证券从业基础知
识》资格考试真题及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定
权益的( )。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二
级市场,这是根据金融市场的
( )划分的。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种,
一种是交易所,证券的买主和卖
主或是其代理人在交易所的一
个中心地点见面并进行交易,另
一种交易形式是( )。
A.场外交易市场
B.有形市场
C.第三市场
D.第四市场
4、1602 年,世界上成立了第一
家股票交易所,它是在( )。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证
券交易所是 1918 年夏天成立的
( )。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化,
其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程
中的公正性和质量,中国证监会
成立了( ),对
股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
C.交易所监督部
D.证券登记机构
8、我国证券业中,行业性自律
性组织是指( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
9、在我国,证监会属于( )
管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
10、公司破产后,对公司剩余财
产的分配顺序上列为最后的是
( )。
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
12、20 世纪早期,美国( )
州最先通过法律,允许发行无面
额股票。
A.纽约
B.新泽西
C.华盛顿
D.芝加哥
13、按照《公司法》的规定,股
东大会是公司权力机关,它由股
东组成,它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和
弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设
置
D.对是否发行公司债券作出决
议
14、我国《公司法》规定,股东
大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
15、国家股是指有权代表国家的
投资部门或机构以国有资产向
公司投资形成的股份,( )
资产应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公
司投资形成的股份
B.国有事业单位以其法人资产
向公司投资形成股份
C.国有企业改制成股份公司形
成的股份
D.社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中
B 股是以人民币标明面值的,以
( )买卖的。
A.人民币
B.美元
C.港元
D.日元
17、证券必须同时具有的两个最
基本特征是( )。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
18、资本证券是指与( )直
接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.金融投资
C.货币投资
D.项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖
有价证券是在开展它的( )
业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投资性
D.保值来源:考试大
20、股票实际上代表了股东对股
份公司的( )。
A.产权
B.债权
C.物权
D.所有权
21 、贴现债券通常在票面上
( ),是一种折价发行的债
券。
A.不规定利率
B.规定利率
C.标明折价
D.不标明折价
22、债券按计息方式有多种分
法,其中按一定期限
将所生利息
加入本金再计算利息
,这种债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
23、 债券利率在偿还期内不是
固定不变,而是随着时间的推
移,后期利率将比前期
高,这种债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以
变动的债券,这种债券的利率在
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