河南省民营企业家资源配置制度改革探讨

河南省民营企业家资源配置制度改革探讨

内容摘要：民营经济在河南省经济发展中的地位逐步提高，作用日益增大。民营企业家是民营企业的领导者和企业利润的创造者，是民营经济发展的关键资源。制度环境决定民营企业家的资源配置方式。改善企业家资源配置制度应从改革的重要性和紧迫性着手，本文通过问卷调查分析表明，从各项制度对河南省民营企业家资源配置重要性影响程度来看，依次为社会信用制度、市场平等竞争制度等；从各项制度对河南省民营企业家资源配置改革的紧迫性程度来看，依次为社会信用制度、税收优惠制度等；调查分析结论对河南省改善民营企业家资源配置的制度改革指明了工作方向，有利于河南省民营企业家资源更多、更好地配置在生产性活动上，从而激发经济增长的内生动力，实现中部崛起和中原经济区建设的国家战略目标。

关键词：企业家 资源配置 制度改革 研究

引言

（一）问题的提出

改革开放30多年来，河南省由一个传统的农业大省逐步发展成为一个重要的新兴工业为主体的经济大省，成为了我国经济的第五大经济体。发展成就的获得是与河南省民营企业家有着直接的关系。2010年，民营经济总产值占河南全省生产总值的比重达到68.82%；民营企业税收总额占税收总额的比例高达68.18%，在经济贡献方面，河南省民营经济在河南省经济发展中的地位逐步提高，作用日益增大。

河南省虽然成为我国经济的第五大经济体，但其人均GDP（2011年）排名仅列第14位，其生产总值增长速度呈现快速下降趋势，由2005年排名全国第5名退步到2009年第22名，发展质量令人堪忧。这也与对河南省经济贡献度较高的民营经济的发展状况具有很大的关联性。河南省民营企业数量和同期的江苏、浙江有较大差距。在2010年全国私营企业500强中，河南省共有8家企业入围，占总数的1.6%。全国各省市排名第11位（与湖南、安徽并列），与排名第一的浙江，相差167个，仅占浙江的4.57%。民营企业家是民营企业的领导者和企业利润的创造者，是民营经济发展的关键资源。河南省民营企业家资源的数量和品质与发达地区都有较大差距。

面对上述事实，很容易想到以下几个问题：河南省民营企业家资源是撬动中部地区经济发展的支点，是内生动力的主体，在新的形势下应如何确定改善民营企业家资源配置的制度安排的改革方向？如何改革相关制度安排才能创造一个好的制度环境，提高企业家资源的数量和品质，使其资源配置到生产性活动，激发经济增长内生动力，实现中部崛起和中原经济区建设的国家战略目标？

（二）研究背景

马歇尔在《经济学原理》（1890）一书中指出，企业家才能是创造国民收入，促进社会发展的第四个生产要素。企业家才能是企业利润的源泉，是一个国家或地区经济增长的内生动力之源。熊彼特（1950）认为，企业家精神的本质在于创新，企业家的作用在于创造性的打破经济循环的惯性轨道，创造经济增量，带动经济发展。后来学者对企业家的研究，已从企业家才能和企业家精神研究的基础上，上升到企业家作为一个国家战略性资源的研究。鲍莫尔（1990）认为企业家资源在本质上并不一定是“好”的，因为企业家的行动是为了提高他们的财富、权力和声望，其中一些企业家的作用并不像我们传统所认为的具有建设性和创新性，甚至有时对经济具有破坏性。因此，企业家资源包括生产性活动（创新）、非生产性活动（如寻租）、破坏性活动（如有组织犯罪）。游戏规则决定企业家资源的配置方向。他认为，那些决定不同企业家活动相对报酬的游戏规则（一个国家或地区的各种制度安排），在决定企业家资源到底是配置到生产性活动还是非生产性活动上发挥关键性的作用。新制度经济学家North（1990）认为制度提供了一种经济的激励结构，随着激励结构的演进，制度决定经济变化的走向是增长、停滞、还是衰退，即制度为企业家提供一种激励结构决定着企业家资源配置的方向，从而影响经济绩效。

国内学者周其仁（1990）认为，如果一国制度安排提供的激励不足，企业家才能就好像“天生匮乏”一样供给不足。李宏彬等（2009）实证研究了企业家的创业和创新精神对经济增长的影响。结果表明企业家创业和创新精神对经济增长有显著的正效用，因此能否制定有利于发挥企业家精神的制度和政策对于经济的持续发展来说是至关重要的。陈长江等（2012）经实证研究认为，制度改进是我国企业家阶层崛起的重要原因。赵世勇、香伶（2011）认为民营企业发展的地区差异内生于地方制度环境，特别是地方政府的行为。民营企业发达的地区，其政府更多是一只“扶持之手”，而民营企业发展落后的地区，其政府更多是一只“掠夺之手”。逻辑在于，不同的政府行为对民营企业家或投资者产生了不同的激励，进而造成了不同的结果。

由以上研究可知，企业家是影响一个国家和地区发展的最重要的战略资源，而一个国家和地区的各种安排制度又影响着企业家资源的配置方式，好的制度能使企业家资源配置到生产性活动中，促进企业家不断地创新，创造新的利润来源，推动经济的增长和发展，而坏的制度只能使企业家资源配置到非生产性活动中，侵蚀社会财富，浪费社会资源，阻碍或停滞经济的增长和发展。企业家资源是一个国家和地区经济增长的动力之源，还是邪恶之源，其关键是为企业家创造一个是“扶持之手”还是“掠夺之手”的制度环境。

综合国内外的研究文献发现，首先，国外的研究是建立在发达国家较为成熟的市场经济环境的基础上，与我国正处于经济体制转型期的环境有较大差异，而国内的研究大都是以广义的企业家作为研究对象，缺少对民营企业家作为特定对象的研究；其次，在解释河南经济发展为何滞后于东部省份时，众多学者也从制度层面解释了河南省民营经济发展滞后的原因，并且提出了加强制度建设的政策建议，但都缺乏对制度指标的细化分解和量化分析。在与企业家活动密切相关的制度（法治水平、产权保护、政府规制、金融体系和税收政策等）中，目前究竟

是何种制度最为落后、最为制约河南省企业家资源的生产性配置，更是少有问津，而对于河南省民营企业面临的困难和问题也没有相应的制度安排的改革建议，更缺少切实可行的改革措施以促进河南省民营经济进一步的发展，从而使河南经济在“中部崛起”、“中原经济区建设”两大战略背景下得到高速可持续的发展。影响民营企业家资源配置的制度指标体系设计

郑慧（2006）认为商会为企业搭建了合作平台和合作机制，建立了第三方的行业约束，是市场组织制度中出现了一种新的组织制度安排，将会对民营经济的成长起到非常重要的助推效应。樊纲等（2007）编制了《中国市场化指数》，其中法律制度环境指数由市场中介组织的发育、对生产者合法权益的保护、对知识产权的保护以及对消费者权益保护等构成，指数越大，说明当地的法律制度环境越好。于化龙（2008）认为产业技术创新的制度环境评价指标体系包括金融制度、财政与税收制度、信用与知识产权保护制度、市场制度、教育制度等。吴义爽（2010）认为营造激励企业家才能融入生产性用途的制度环境，就必须在政治制度、经济制度、知识产权和专利等法律制度上进行完善。本文在总结国内文献的基础上，对涉及到影响企业家的各方面制度进行了汇总。笔者征求了河南省高校从事相关研究的专家的意见，并结合本课题的研究对象进行了筛选和增删，形成政治制度、金融制度、市场制度、财政税费制度、产权保护制度、人事及保障制度、非正式制度七大一级指标，20个二级指标，如表1所示。

问卷调查及分析

（一）调查问卷的形成

本研究的调查问卷设计采用李克特5点量表。在大多数情况下，5点量表所表达的思想对被调查者来说是较为可接受和利于选择的，也是最可靠的。本课题小组经讨论并征求相关专家学者意见认为，改善民营企业家资源配置的制度安排，首先应就制度对企业家影响的重要性进行调查，其次应对企业家对各项制度改革的迫切性进行调查。这样才能正确判断河南省关于民营企业家的制度环境状况，从而确定制度改革的突破点，按照时效性原则合理安排改革的程序和措施，做好相关制度安排工作，才能创造一个新的有利于企业家资源向生产性活动配置的制度环境。通过不断的分析讨论、测试和修改，对问卷中所包含的题目进行筛选最终形成了正式问卷。

（二）被调查人员的选择

问卷填答者应满足以下条件：信息提供者对本研究的目的、意义、内容以及所调查的问题是了解和熟悉的；信息提供者为企业家、领导、董事长、总经理、高层管理人员以及中层管理人员。中高层管理人员能以较为客观的态度来回答问卷，因此，回收的数据也就具有较高的信度和效度。

（三） 问卷回收情况

本次研究自2011年6月开始，共发放问卷800份，包括纸质和电子邮件。

因为发放问卷的途径保证了问卷的有效回收，因此回收率较高。共回收问卷508份，回收率为63.5%。经过筛选，剔除了无效问卷46份，得到有效问卷462份，有效回收率为57.75%，符合社会统计的要求。

（四）样本特征分析

本研究所有计算以及结果输出均由应用统计软件SPSS17.0完成。

性别。接受调查的企业家中男性占62.3%，女性占37.7%，说明民营企业家仍以男性为主。

企业家年龄分布。接受调查的企业家年龄在20-30岁之间的比例为35.1%，在31-40岁之间的比例为29.8%，41-50岁之间的比例为28.6%，51岁以上的比例为6.5%，可见民营企业家呈现日益年轻化倾向。

企业家受教育程度。接受调查的企业家本科比例较高为44.2%，专科比例次之为42.9%，中学及中专与研究生及以上比例均为6.5%，表明企业家平均受教育程度较高。

企业总资产规模及年度营业总额分布。接受调查的企业家所属企业的总资产规模和年度营业总额在1千万以下的比例均为6.5%，在1-5千万的比例为20.8%、10.4%，在5-10千万的比例为13.0%、6.5%，在1-10亿的比例为53.2%、74.0%，在10亿以上的比例为6.5%、2.6%，这些数据表明接受调查的企业资产规模和年度营业总额都较高，样本之间的差异较大。

企业的产业属性分布。接受调查的企业家所属企业的产业属性，制造业的比例最高为55.8%，这充分体现了我国是“制造大国”的特点；其次是电力、煤气及供水，比例为19.5%，综合类的比例为10.4%，金融、保险业的比例为5.2%，建筑业和农、林、牧、渔业的比例均为2.6%，其它行业比例为3.9%，表明样本企业的产业属性分布除制造业外都较为分散。

企业创办年限分布。接受调查的企业家所属企业的创办年限，1-5年的比例为2.6%，6-10年的比例为63.2%，11-15年的比例为11.8%，16-20年的比例为13.2%，21年以上的比例为9.2%，表明多数企业创办年限都在5年以上，样本具有较高的代表性。

（五）样本的信度检验

本课题采用克朗巴哈a系数检验方法对所调查样本进行内在信度检验。

首先，对影响企业家资源配置的制度环境重要性程度调查信度分析。由表2可知，克朗巴哈a系数为0.912>0.9，表明量表的信度甚佳。

其次，对影响企业家资源配置的制度环境变革的紧迫程度调查信度分析。由

表3可知，克朗巴哈a系数为0.928>0.9，表明量表的信度甚佳。

（六）数据分析

对调查问卷进行数据统计，运用SPSS17.0分析软件进行描述性统计分析，调查表第二部分、第三部分各项制度的均值、标准差如表4所示。

根据表4中第二部分和第三部分调查表各项制度的均值对各项制度的重要性和紧迫性进行排名如表5所示。

从表5可以看出，制度3（社会信用制度）对河南省民营企业家资源配置的影响重要性和改革的紧迫性最高。制度13（市场平等竞争制度）的重要性第二、紧迫性第五，制度7（企业财产权保护制度）的重要性第三、紧迫性第六，制度10（税收优惠制度）的紧迫性第二、重要性第四。

结论

本文通过调查研究工作可以得出以下结论：从各项制度对河南省民营企业家资源配置重要性影响程度来看，依次为社会信用制度、市场平等竞争制度、企业财产保护制度、税收优惠制度、市场准入制度等；从各项制度对河南省民营企业家资源配置改革的紧迫性程度来看，依次为社会信用制度、税收优惠制度、民营企业融资制度、社会保障制度、市场平等竞争制度等；综合来看，社会信用制度、市场平等竞争制度、税收优惠制度对河南省企业家来说无论是重要性还是改革的紧迫性都影响较大，而企业家培养制度和商会和行会管理制度、企业家市场化制度对河南省企业家来说无论是重要性还是改革的紧迫性都影响较小；上述调查分析对河南省改善民营企业家资源配置的制度安排指明了工作方向，应把社会信用制度、市场平等竞争制度、税收优惠制度作为改革的重点，提上改革日程，加大改革的力度和广度，提升民营企业家对制度环境的注意度，才能进一步提高社会制度环境对民营企业家资源丰度和品质的促进作用，使民营企业家资源更多、更好地配置在生产性活动上。改革是一项系统性工程，在注重上述各项制度的同时，也不能放松对其它各项制度的改革。从上述分析可以知道，各项制度的相关性很高，忽视每一项制度的改革都会给整个制度环境的改善带来不可预测的负面影响。

根据上述调查分析的结论，需要进一步分析河南省各项制度所面临的具体问题，前瞻性地制定相应的改革措施，只有解决民营企业（家）发展中的切实难题，在民营企业家所反映的重要性制度和紧迫性制度上深化改革，真正创造一个有利于把民营企业家的才能、努力和精力引向生产和创新而非引向掠夺或破坏的制度环境，才能真正促进民营企业（家）的长期发展，从而使河南省的民营经济迈向一个新的台阶，真正实现河南省的经济崛起。

参考文献：

1.吴义爽.制度安排、企业家才能配置与中国持续经济增长[J].理论探讨，2010