项目风险和控制环境的评估
上传者：胡兆权|上传时间：2015-05-05|密次下载
项目风险和控制环境的评估
项目风险和控制环境的评估
表格1210-------项目风险和控制环境的评估
表格的目的
这个表格的目的是：
（1） 记录下现在的评估项目风险的各种因素，确定那些因素是如何影响项 目的
达成；假设我们接受了投资项目，我们如何在审计计划中回答其 所提到的项目风险因素。
（2） 记录下对控制环境活力的评估，环境活力是否会增加风险，环境活力 是否足够
强劲足以使我们信赖以作为我们审计的目的。
项目风险评估应该在合约达成或者对（一个审计项目的连任）之前发生，项目风险评估应
该在结合风险并与风险有联系的客户及审计项目、财务状况的基础之上。对控制环境的评估
并不是前期项目活动所必须的，但是控制环境能有效地与项目风险相结合，因为它们之间有
许多共同影响因素（举例来说，管理态度和管理能力）。
我们应该认识到充分的对控制环境的评估是全面的态度、意识、主管的行为，关于内部控
制管理以及他们在企业中的价值，这个认识可以使我们依靠控制环境对一部分的审计承诺作
出决策。
何时使用此表格
在接受一个审计项目之前，我们应该评估其项目风险，项目风险需要我们对每个企业就其
财政状况得出各自的审计意见，在其他区域，主要客户服务合伙人确定项目风险是否应该由
此对企业水平和指导参加公司事务水平进行评估。
不管最初的对项目风险的评估，如果我们接受了审计项目，我们应该考虑在审计期内获得
的额外信息，如果这些信息对评估项目风险有用的话，如果额外信息指出项目风险的变化，
我
们应考虑我们的审计计划、决定是否该适当地保留。
对控制环境的认识在评估会计处理程序的外观可靠性中是很重要的，因此我们需要有对控
制环境的认识来制定审计计划。
1
表格1210-------项目风险和控制环境的评估
定义
管理的定义
在这个调查表中的管理术语包括：业主、主管团体、企业领导和那些有能力控制和影响企
业体系的可靠性的人。（举例来说，管理员、会计经理、数据处理经理）
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