深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
上传者：姜庆月|上传时间：2015-05-05|密次下载
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
第一章 总则
1.1 为了规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为，保护
上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健
康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人
民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)，
制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人
等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及
其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规
则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下
简称“本所其他相关规定”)，诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的
监督管理。
1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司
治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权
力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息
披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合
法权益。
第二章 公司治理结构
第一节 独立性
2.1.1 上市公司应当与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员、
资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
2.1.2 上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、
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