出口技术复杂度变化的影响因素研究

关键词：出口技术复杂度；显示性比较优势；发展程度；影响效应

引言

出口贸易与出口经济绩效的关系一直是国际贸易理论和经验研究的一个焦点，分析出口技术结构实际上也具有理论意义。就古典国际贸易理论来说，自由贸易对贸易国双方都是有益的，可以增进两国的利益，促进经济增长。但是，就长久而言，自由贸易对发达国家必然有益，却使发展中国家固化在低端甚至是初级产品的生产上。所以，长期而言自由贸易并不能真正的促进发展中的经济增长，反而抑制了发展中国家的创新与进步。所以，一味的遵循自由贸易的原则中国容易陷入“比较优势陷阱”和“中等收入陷阱”，最终导致贫困化增长。

出口技术结构的改善是有效提高发展中国家出口质量的方法，所以对出口技术复杂度的影响因素的研究也日益深入。本文也从该角度入手，简要谈论影响出口技术结构因素的变化，将发展中国家与发达国家进行对比，并得出一些对发展中出口贸易发展和经济增长的建议。

一、文献综述

对出口技术结构的研究主要集中在以下两个方面：一个是对出口产品技术复杂度的测度；另一个则是对出口技术复杂度变化的影响因素的分析和研究。

目前关于出口技术含量的测度方法主要有技术分类方法和指标方法。技术分类方法包括Lall（2000）提出的分类标准；而指标方法包括出口技术复杂度、修正出口技术复杂度以及出口相似性指数等。

正是由于出口复杂度测度方法的不同，关于中国出口结构是否提高，不同的学者们得到相反的两个结论。一个结论认为，中国出口技术结构大幅提高。而另一种结论则认为，我国出口技术结构并未显著提高，甚至处于不利地位。如张杰、刘志彪等（2008）指出，在发达国家直接投资、产业转移与外包主导下的全球价值链分工体系中，我国参与到其中的低技术、低创新、劳动密集型的低端生产制造与组装环节，造成我国出口技术含量提升能力相对有限。

之后也有学者提出，除了测度方法不同导致得出结论不同，还有其他原因，如加工贸易和外商直接投资对中国出口技术结构的影响。Hu和Lu（2009）运用Hausmann（2005）模型对出口结构进行研究后指出：最近几年，中国的出口结构向更复杂的产业快速转移，而导致这一变化的根本原因之一就是外商直接投资，特别是来自OEDC成员国的外商独资企业。

二、理论模型的构建

根据以往的研究可以知道，自然资源、人力资本、研发投入、FDI、贸易开放度和基础设施等都对出口贸易结构有影响。但是，本文选取其中影响最重要的三个方面（陈晓华、黄先海和刘慧，2011），即要素禀赋（自然资源）、技术（研发投入和人力资本）以及FDI。基于Cobb-Douglas 生产函数，本文主要从要素禀赋、技术因素、FDI来分析出口技术复杂度，基本的计量模型如下：

（1）

其中，下标i代表省份，t代表时期，νi、μi分别表示截面与时间固定效应，控制所忽略的省份和时间层面因素的影响；εit是随机误差项。式（1）中，L表示取自然对数，R表示比值变量。LRendow、Redu、Rrd、Lfdi分别代表自然资源禀赋、人力资本、研发投入和外商直接投资。 三、出口技术结构的测度与分析

（一）数据来源

（二）变量说明

LRendow 表示自然资源禀赋，用人均耕地面积的对数衡量。Redu为人力资本，用各国教育支出占GDP的比重表示。Rrd表示研发投入，用研发支出占GDP比重衡量。Lfdi为外商直接投资净额的对数，并且用CPI剔除了价格因素对其影响。

（三）出口技术复杂度的测算

在计算出口技术复杂度时，学术界应用比较广泛的产品技术复杂度测度指标是Hausmann et al.提出的出口复杂度测度指标（PRODY 指数），但是实际上采用了测度出口复杂度的RTV指标，将人均GDP进行对数处理后可以进行线性加权，以保证小国的出口能够得到重视；更重要的是，樊纲等为RTV指数的赋值方法提供了更强的理论依据，消除了计算过程中可能产生的误差。但是本文用这种方法在计算各国出口技术复杂度时，做出了一些改进。由于樊纲等（2006）的测算方法忽略了生产分布和贸易分布之间的差异，容易高估进口高技术含量的中间产品，只是计算产业链低端加工贸易的产品的技术复杂度，因此，本文在计算出口复杂度时剔除了每一类产品的加工贸易。根据HS分类标准，出口产品被分为二十二大类，除去年鉴中没有公布的武器类，在剩下的二十一大类中，由于第二十类杂项制品和第二十二类特殊交易品及未分类商品的所属产业不明晰，无法反映行业的出口技术复杂度，故将其剔除。最终纳入到出口复杂度测算的产业共十九大类。出口复杂度的测算公式如下：

RCAij= （2）

wij=RCAij

RCAij （3）

RTVj=wijln（Yi） （4）

RTVi=RTVj （5）

总的来说，世界从2008年和2009年金融危机中恢复过来后，出口贸易继续以前的态势发展，世界出口贸易量依旧很大。但是更重要的是，不论是发达国家还是发展中国家都在加紧自己国家出口技术结构的改善，在出口贸易中占取优势地位，促进本国的经济发展。

计量结果与分析

本文采用时间序列截面数据模型，由于不仅不同国家对出口技术复杂度产生影响，同时在影响不同国家微观因素在不同程度上影响他们全体，且经过协方差检验，最终笔者使用变系数模型。由于模型仅把选中的16个国家视为发达国家和发展中国家的样本代表，最终是关心整体情况，且考虑到面板数据的误差项包括νi、μt和εit，故进行Hausman检验，结果表明应当使用随机效应模型。在随机效应变系数模型中，本文采取相应的广义最小二乘法，即GLS法对模型进行估计，计算出模型中各个影响因素的系数。之后通过结果分别分析发达国家和发展中国家出口技术结构的影响因素，在综合起来对比这两类国家的不同之处，最后对发展中国家改善出口技术结构的相应建议与对策。

（一）发达国家的计量结果与分析

从下页表2可以看到，对发达国家影响因素系数值的估计，由R值可以知道该模型的拟合效果较好，也助于我们后面的分析。可以看出人力资本、FDI和研发投入对发达国家出口技术复杂度的影响都是正向效应，而自然资源则显示为负效应。但是，在正向影响中，FDI对发达国家出口技术复杂度的影响并不是非常显著，研发投入的影响相对来说是比较明显的，这也与以往的文献研究相吻合。对于发达国家来说，外商直接投入较少，但发达国家自己去投资发展中国家较多，所以FDI对发达国家的影响效应并不是很显著。而主要影响发达国家出口技术复杂度的则是研发投入和人力资本，所选取样本国家一般都教育支出较高，所以技术人才较多。由于研发的投入，让高科技人才可以进一步进行出口产品的结构升级等活动，所以在一定程度上促进了发达国家出口技术复杂度的提高。这也说明了人力资本和技术研发之间存在一定的交叉关系，所以此处人力资本和技术研发分别指通过5%和10%的检验。