赫章县核桃产业外部性内部化途径探索

【摘 要】 文章阐述了外部性概念，分析了赫章县核桃产业的发展以及正外部性表现，介绍了核桃产业外部性内部化的理论，探讨赫章县核桃产业外部性内部化的途径：核桃产业相关主体完善内部经营管理；政府或相关部门给予农户一定的补贴；政府制定政策对核桃种植主体以及保护者进行扶持；提供核桃企业及专业合作社等产业组织投融资扶持政策；政府监督合作社发挥协调功能，降低相关主体的契约风险。

【关键词】 核桃产业；外部性；内部化

一、背景

2007年，赫章县启动了“三个百万工程”，打造特色产业示范带。2009年以来，全县整合资金近2亿元投入核桃产业发展，核桃种植遍布全县27个乡镇，成为远近闻名的“中国核桃之乡”，在实现“农产富县”的发展过程中，核桃产业发展产生了一些外部性，由于赫章县核桃产业正外部性表现比较明显，本文所指的外部性均是正外部性。如果没有外部性内部化的有效措施，谋利动机会促使正外部性活动减少，为此，对付外部性的法律、规章制度或公共政策应该按照一定的要求设计以鼓励人们从事那些具有正外部性的活动。

二、赫章县核桃产业的外部性表现

1、核桃产业的外部性概念

外部性是指行为主体的行为活动施加于他人（社会）的、没有给予补偿的和未经许可的损害或者利益。[1]施加的是利益则为正外部性，相反如果所施加的是损害则为负外部性。核桃产业的正外部性是指核桃产业发展行为过程给社会带来福利，且核桃产业相关主体的私人边际收益小于社会边际收益。核桃产业正外部性产生的主体就是核桃产业发展所涉及的种植主体、管护者、技术服务者、合作社、核桃系列企业等。如“图表1”所示，在产生正外部性的情况下，社会边际收益曲线位于私人边际收益曲线上方，Δs的面积是核桃产业正外部性所带来的社会福利。

图表1

2、赫章县核桃产业外部性表现

（1）核桃产业的生态效益功能。核桃产业的发展在促进赫章县农村经济收入增加、农民生活水平提高的同时发挥其生态效益功能，有利于地域能源和资源的有效利用及保护生态链循环等。从空间上看，受益于赫章县核桃产业建设生态效益的不仅仅是赫章县当地，还包括邻近地区及下游水域地区，核桃种植所带来生态效益的正外部性会在一定程度上辖区间外溢，使得临近地区在不承担任何成本的情况下享受新鲜空气，赫章河流的下游地区水质得到改善，从而临近地区政及赫章河流下游的各地区的社会福利得到优化。

（2）核桃产业的林业政策导向功能。核桃产业除了能产生生态效益功能外，还对林业政策导向产生影响，赫章县核桃产业发展作为赫章县林业发展的一个分项，其发展口号 “开发扶贫，生态建设”的成效对于整个毕节市林业发展和行业经济的受重视程度影响甚大。对核桃产业的规模化和产业化的形成起到很大的导向作用，使得各相关部门能根据市场需求引导整个林产行业结构调整，对林业产业的规模化和产业化也起到导向作用。

（3）核桃产业的社会保障功能。核桃不同的部分的价值给社会各个不同群体带来效益。核桃的果实、壳、青皮、枝叶、树皮等均有广泛的使用价值。因此，赫章县大规模发展核桃产业为社会带来了各种所需。

（4）核桃产业的区域品牌推广功能。赫章核桃是赫章的优势产品，赫章县“中国核桃之乡”、“奥运推荐果品”、“全国核桃林业标准化示范区”品牌等方面的推广，间接地提高赫章的区域产品品牌地位，也直接地使得核桃营销体系和信息平台的研发得到积极的推广和构建，从而为整个地区各行业的发展带来好处。

（5）核桃产业的产业结构优化功能。首先，发展核桃产业包含了核桃生产企业、加工企业的协调发展，同时间接地促进更多经销商及物流公司的发展，促进了第一产业的发展。其次，核桃关联企业及经销商的投资与发展会带动其他行业的巨大发展，因此，赫章县核桃产业的发展加强了第一产业主导产业功能的同时还带动第二、三产业的发展，使赫章县产业化得到改善。

（6）核桃产业的社会稳定与发展功能。核桃产业发展直接地影响生产基地、加工企业、经销商、物流公司的协调发展，同时促进其他行业的发展，这些发展不仅提高了直接利益群体的收益，而且还对赫章县劳动力就业提供了系列平台，目前赫章县仅核桃种植业一项就可以吸引农村剩余劳动力5000人，加之核桃加工、销售等项目就更加促进社会剩余劳动力的就业，促进社会稳定与发展。

三、赫章县核桃产业外部性内部化途径

1、外部性内部化的基本思路

外部性内部化，是指采用制度安排的形式规范经济主体经济活动所产生的社会收益或者社会成本，使私人收益与社会收益之间的差距（私人成本与社会成本之间的差距）缩小，是非货币外部性转为货币外部性，以一定的程度强制实现货币转让。现代经济学对外部性内部化途径的探究主要依据庇古和科斯的理论。一般将外部性内部化的措施划分为：第一，私人解决办法包括慈善行为、道德规范和出于各种私人利益的内部化过程，利益双方通过谈判签订合约；第二，包括管制、庇古税收或者补贴在内的公共政策。就正外部性的内部化而言，对产生正外部性的经济活动进行补贴可以激励经济活动主体继续投入产出。[2]

2、核桃产业外部性内部化的理论

在外部性内部化治理研究方面，主要有庇古方案和科斯的产权理论。庇古方案主要涉及税收与补贴对缩小私人成本与社会成本（私人收益与社会收益）之间差距的作用；科斯定理则是在探讨产权对于资源优化配置方面的重要作用。此处解决赫章县核桃产业外部性主要是运用传统的外部性内部化方法即庇古方案，使经济活动主体产生的外部效益得到某种形式（补贴、自愿协商、管制、收购实现一体化）的补偿。因此，需要在运用各种制度、政策安排的基础上恰当处理各相关利益者之间的成本与收益关系。从赫章县核桃产业外部性的表现来看，其外部性内部化包括核桃产业所涉及的核桃种植主体、核桃生产基地、核桃技术与管护部门、专业合作社、核桃产业发展部门、核桃专业合作协会、企业等各相关主体的内部运作方式以及政府相关部门与各主体之间的关系处理运作方式。因此，首先可以从核桃产业主体经营运作方式方面进行改善，使其自身利益得到提高；其次，政府或相关财政部门可以通过政策的制定与实施，支持与补偿核桃产业主体，使外部效应得到补偿，主体生产经营积极性的提高，核桃产业发展得以促进。 3、核桃产业外部性内部化途径

（1）核桃产业相关主体完善内部经营管理。对于核桃产业种植、加工、管护、销售等各个环节所涉及的经济活动主体而言，要努力完善各自的生产经营管理，实现利益最大化。①各经济主体要以核桃系列产品的市场需求为导向进行生产经营计划。核桃系列商品实现其价值的前提是有足够的市场需求量。②各经济主体要以核桃产业一体化的利益为主要驱动力量进行产业化的发展。“利益共享、风险共担”的分配机制是利益一体化的一大特点，产业经济主体以一体化的利益为经营驱动力量可以使整个行业的系列产品的社会平均利润增加，从而强化各主体在市场中的地位。③经济主体经营体系完善。种植主体通过建立良种繁育机制促进核桃产品的优化生产，形成标准化、规模化的生产经营体系；核桃专业协会、合作社等中间组织提供必要的科学术服务与管理支持体系；生产加工主体在此基础上建立赫章核桃产品品牌体系；合作社、企业建立市场营销以及合作体系，完善价格机制体系。

（2）政府或相关部门给予农户一定的补贴。核桃产业发展占用大量的农用土地，核桃具有生产周期性长，资金投入时间长、占用资金较多的特点，在种植核桃的过程中，核桃成熟之前农地收入相当少。赫章县核桃种植实施是以承包经营、代种代管、联合经营的方式，其中代种代管是指三年内实施主体代农户种植、嫁接、抚育和管理核桃基地，三年后实施主体将全部核桃基地转移给农户，也就是说，在核桃未挂果或初挂果时期，代种代管所涉及的农户收入无法得到保障，尽管农民可以在不影响核桃生长的情况下套种一部分农作物，但是这部分收入是极少的。因此必须采取相应的措施，给予这部分农户一定的补贴，使其在取得核桃收入之前得到保障，通过降低成本鼓励其发展核桃种植，这样种植户才会有更大的积极性发展核桃产业，同时使社会福利得到一定程度的协调。

（3）政府制定政策对核桃种植主体以及保护者进行扶持。赫章县核桃产业实施主体也即是承包经营、代种代管、联合经营主体，包括核桃专业合作社、核桃专业协会、企业、核桃种植大户、种植能人、核桃辅导员、村组干部、技术人员等。对于核桃种植主体以及相关保护者所提供的扶持政策可以进行直接资金扶持政策，使这部分生产经营主体的生产成本尽量降低，鼓励其参与核桃生产经营活动的积极性。

（4）提供核桃企业及专业合作社等产业组织投融资扶持政策。核桃产业发展的前期投资相当大，而且对于固定性资产的投资专用性比较强，转移程度小，加上核桃生产前期投资期较长，在一定程度上形成沉没成本，对这类企业而言，造成了巨大的资金融通压力以及经营风险。发挥财政资金的引导作用显得尤为重要。①信贷支持政策；②税收扶持政策；③财政扶持政策。

（5）政府监督合作社发挥协调功能，降低相关主体的契约风险。核桃生产销售必然涉及到收购协议或合同，由于核桃作为商品每个年度的供需变化不同，协议或合同约定的价格或数量并不一定就是核桃种植户当年所愿意提供的，或者收购商不愿意接受，因此如果没有相应的制约，合同一方就会在利益动机的驱动下违约，影响协议或合同的执行。所以，政府要制定价格保护政策，通过价格保护政策提高特色农产品的收购与售卖价格，从而给农户一定的稳定生产预期，鼓励其积极从事于核桃产品的生产。

四、总结

核桃产业外部性表现包括正外部性和负外部性，解决外部性的相关理论主要有庇古的政府干预理论、科斯的私有产权理论。赫章县核桃产业外部性主要表现为正外部性，因此本文主要是关于正外部性内部化的途径的探索，解决核桃产业外部性问题的目的是实现资源的优化配置，文章中用于解决赫章核桃产业外部性内部化的理论主要是庇古的政府干预理论：补贴与扶持政策、自愿协商、相关政策规则、核桃产业实施主体的责任明确等。政府扶持政策对促进核桃产业生态效益的稳定以及核桃产业基地农地质量维护的稳定发挥起着基础性作用。