浅析高校科技成果产业化途径

【摘 要】科技成果的来源是多方面的，有国家科研机构、企业研发部门以及高校等。文章主要从高校科技成果的角度入手，结合相关专利保护制度，通过分析目前我国高校科研成果产业化的现状，以及比较美国科技成果产业化机制，借鉴美国有益的相关机构设置和法律规范，提出了当前我国应当建立有利于提高科技成果产业化程度的服务机构以及制定和完善相关法律法规的建议。

【关键词】科技成果；产业化；专利保护

高校科技成果产业化是评价高校技术创新能力的重要指标之一，是国家科技实力的重要展现，同时也是高校实现其服务社会功能的核心体现。高校是科技人才的主要集中地，必然地要担负起为企业发展提供技术支持，不断推进知识创新和科技成果向现实生产力转化的重任。

一、科技成果的概念界定

科技成果是自然科学技术成果的总称。通常来说，科技成果是指在科学技术的研究、开发、试验等方面取得的收获。本文主要是从科技成果的产业化角度进行论证，所以根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》中的关于科技成果的规定，可以将科技成果定义为“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的应用技术成果”。

进入21世纪后，科技作为第一生产力的作用更加突出，科技成果的产出也呈井喷状态。科技成果主要来自于高校、企业科研部和国家科研单位等，而作为知识创新和技术创新重要载体的高校，自然能更好的发挥自身优势，产出更多的科技成果，也从经济发展的边缘走进经济发展的中心。“根据权威统计，到目前为止影响人类生活方式的重大科技成果70%源于高校”。可见高校的职责已不仅仅是承担教学任务，它还将肩负加速科技成果产业化的使命。因此，本文重点讨论高校科技成果的产业化问题。

二、科技成果产业化的概念及意义

（一）科技成果产业化的概念

科学技术要想推动生产力了的发展，首先就要将科技成果转化为人类所需的物品，这个过程就是科技成果物品化的过程。在这个过程中，被转化的是科技成果，转化的结果是所需的物品；转化所需的条件主要是设备和环境条件；以产生可以进入市场的商品作为成功的标志。其次是将商品化过程经营成巨大的产业，并且在这过程中追求效益最大化，这种在物品化过程中追求最大效益的过程就叫做科技成果产业化。

（二）科技成果产业化的意义

面对当前新型科技的飞速发展和经济全球化的趋势，加快发展高新技术产业，实现科技成果的产业化，具有十分重要的意义。

1. 随着经济全球化趋势的不断发展，国与国之间的竞争更加注重综合国力的竞争。实践证明，我国只有拥有强大的科学技术，才能在竞争中占据主动。只有拥有将科学技术产业化的能力，才能提高我国的综合国力。

2. “目前我国拥有众多市场前景广阔的科技成果，并且各行业和企业有大量的传统设备和产品需要高新技术的改造”。科技成果产业化和用高新技术改造传统产业，可以有效提高企业的核心竞争力，从而增强我国各行业与企业的经济实力，同时优化产业布局和结构”。

3. 科技成果产业化之后很有可能发展成为一个新兴产业，并且带动相关产业的发展，不仅可以促进相关企业创新和产业升级，而且可以提升本地经济竞争力，成为国家和地区新的经济增长点，同时能向社会提供更多价值高的就业机会。

三、高校科技成果产业化与专利保护机制的关系

（一）专利保护机制是激励高校师生科技创新的动力

专利权保护机制实质上体现为专利权人与社会公众的经济利益关系，其制度设立的根本宗旨即是通过授予专利权主体一定范围内、一定时间内的专有权利，保证其享有的专利成果的市场份额和经济利益。专利权人根据相关专利法律的规定，有权在一方市场中独占使用该专利，或通过许可他人使用，收回成本或获取巨大收益，形成一个创新到转化到获利到再创新到再获利的良性循环链，不断地自主创新。由于权利人拥有一定的垄断权，而竞争者既要赢得竞争又要避免侵权，就必须进行新的发明创造，从而激励人们积极思考和实现科技创新，使发明创造建立在更积极、更广泛的基础之上。如此完备强大的创新制度保护和巨大的经济利益，极大地提高了高校科研人员进行科学研究和发明创造的积极性。

（二）专利保护机制为促进高校科技成果产业化提供重要保障

四、我国目前高校科技成果产业化状况

近年来，在科技成果产业化方面，我国的高校进行了大量的实践。在高新技术企业诞生，促进企业技术创新，改造和提升传统产业，促进世界范围内先进技术的交流，等方面都起到了积极的推动作用。但总体上说，将高校科技成果转化为现实生产力受多方因素的限制，如我国市场经济资本化程度不高，市场经济还不健全，专利保护制度不完善等，其中，专利保护机制方面是重要的限制因素。如何提高高校科技成果产业化程度，如何促进高校科技成果多方式多手段地进行产业化，专利保护机制起着不可替代的作用。由于我国高校在专利保护机制的建立和实施等方面才刚刚起步，对专利保护机制的运用等方面还存在着诸多需要解决的问题。因此，从提高国家综合国力，实现国家伟大复兴的战略高度，从满足国家发展需要和提高我国企业核心竞争力等方面来说，完善高校科技成果产业化中专利保护机制尤为重要。认真研究专利保护机制的理论与实践问题，并结合国外在提高高校科技成果产业化程度方面的成功经验和运作模式，更好地发挥高校科技创新在我国创新体系中的作用，提高科技成果产业化程度，是当前需要解决的紧迫问题。

五、美国高校科技成果产业化机制

美国高校较高的科技成果产业化率极大地支持了美国经济的发展。其高校科技成果转化机构、高校科技成果转化方式和高校科技成果转化的法律法规，都使之成为高校科技成果产业化方面的典范。

（一）美国高校科技成果转化的主要机构

在美国，各高校的科研机构、联邦或州政府实验室以及各企业的研发部门都是科技成果的创造者和科技成果转移的主体。为了加强高校和社会企业之间的技术交流以及高校技术与社会资本结合，美国通过发挥各种合作技术转移中心和高校技术转移办公室的作用，极大地促进了高校科技成果的转化。

美国国家技术转移中心（NTTC）：美国国家技术转移中心是经美国国会批准成立的联邦范围内的技术转移机构，其提供技术与市场评估、技术信息服务及知识管理服务、技术转移相关主体领域培训服务等内容。其最主要的任务是通过自己的网络和6个地区技术转移中心的信息网将联邦政府资助的联邦实验室、高校等的研究成果面向全国企业推广，使之尽快成为产品，增强美工业的竟争力。此外，该机构还利用自己的关系，帮助企业寻找所需技术。

大学技术授权办公室（OTL）：大学技术授权办公室是美国高校专门从事高校科技成果的专利管理和营销的校内机构。OTL的主要工作任务是统一将学校的科技成果申请专利，在获得专利权后，通过与社会企业协商，将专利转让或许可其使用。其管理运行的路径基本上经过发明者对其科技成果的披露、专利申请、获得专利、专利营销、达成协议、收入分配等阶段。OTL将专利营销放在工作首位，由专业的技术营销人员进行流程统一管理和实现对外对接，专利许可收入由发明人和发明人所在院系共同参与分享。这样做既可以把高校具有市场前景的科技成果很快地应用于社会企业，实现技术转化，同时也给发明人和高校带来了客观的收益，并且节省了科研人员申请专利所必要的时间与财力。

（二）美国高校科技成果转化的主要方式

美国高校科技成果转化主要依靠高校自办企业和技术转让两种方式。

高校自办企业方式是指高校科技成果的所有者根据自己的科技成果类型，自行创办该类型的公司，实现技术成果的场化，是美国高校进行科技成果转化的主要方式之一。高校自办的企业一般为小型、中小型高科技公司，该类型的公司一般具有非常优秀的人才和高端先进的技术，可以很快推出先进实用满足公众需要的新型产品，具有人少质优的特点，能极大地推动社会生产力的发展。

技术转让方式是指高校科技成果的所有者将科技成果转让给需要实施该技术的企业的方式。“美国高校技术转让方式大致包括两种，一是高校通过所有权的转移，一次性转让，快速获得科技成果转化收益，另一种是高校通过技术入股的形式与技术受让方共同创办经济实体。以技术专利的形式”入股”创办高技术公司的模式，一般由发明人（大学）、风险投资公司和经营管理人员三方组成新公司，三者按照”参股”比例的分享利润”。

（三）美国高校科技成果转化的法律保障

在上世纪80年代，随着美国国会颁布了著名的《拜杜法案》，美国高校科技成果产业化迎来了全面发展时期。“该法案从根本上改变了高校利用政府资助进行研发形成的科技成果的权属标准，为高校将联邦政府支持的基础研究成果转化为商业产出，并从中最终受益提供了大量的机会，为高校通过专利经营科技成果提供了依据，充分调动了高校在科技创新和成果转化方面的积极性”。

六、我国高校科技成果产业化途径分析

（一）建立有利于提高科技成果产业化程度的服务机构

1. 在我国重点理工科科研高校中建立大学技术授权办公室（OTL），该机构的职责就是聘用专业的管理人才对高校科技成果专利权进行统一规范的管理和经营，从而把科研人员从申请专利和保护专利等繁琐的程序中释放出来，全身心投入到科学研究中，专业的管理人才则通过与社会企业间进行协商，转让或许可使用高校科技成果专利权，为高校赚取利润，从而也推动科技成果的产业化。这样就使得我国高校科技成果转化过程中专利权问题得到了较好的处理，从源头上解决了相关技术转化问题。

2. 建立专业的中介服务机构：对于没有能力或没有必要建立大学技术授权办公室（OTL）的非重点理工科研究型高校，可以在国家层面或者地方层面建立知识技术服务的中介机构，它们面向高校和企业，在高校和企业间进行技术咨询、权属分配、信息管理等多种形式的专业的中介服务。帮助非重点理工科研究型高校科技成果的转化和科技成果专利的管理。

3. 加强不同机构间的联系：我国应该在国家层面统筹开展有关高校科技成果转化机构的设置，加强我国已有的工程研究中心、技术转移中心、大学科技园等相关机构的之间的联系，同时也加强建立高校与企业人员之间的联系，通过校企联系，强化企业等市场主体对高校的产业化导向，明确高校和企业间的分工与合作途径，使大学科技园内形成一些有特色的产业集群，来提高产业的整体竟争力。

（二）制定和完善科技成果产业化相关法律法规

首先进一步明确我国法律中关于高校科技成果方面的权利归属问题。例如，我国目前法律对与国家或地方资助高校科研项目产生的科技成果的归属还没有明确的规定，以及我国《专利法》第6条规定：“执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，是职务发明，其专利权应归属单位。”但在“主要利用本单位的物质技术条件”的问题上仍然模糊，导致“职务发明”还是“非职务发明”的定性上仍存争议，影响科研人员创新的积极性。

其次进一步细化利益分配和股权激励的权益比例设置。例如，根据《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》的规定，单位和研究人员之间可以以协商方式确定成果的归属，这样使得高校对科研人员所采取的激励措施随意性很大。在利益分配方面，明确利益分享机制，不仅应当规定对科技成果主要发明人和转化人的利益激励措施，而且要明确规定学校、院系、科研团队其他成员应当从转化收益中分配的比例。同时激励政策的制定要同时注重科技成果的供给方和科技成果的需求方，激发企业吸纳新科技成果的积极性。

再次，通过细化法律法规，完善部分法律的可操作性。例如，我国《促进科技成果转化法》中的很多条文仅是对某一方面做了原则性的规定，没有确定实际操作中的定量标准，同时很多内容界定也不清晰，没有程序性规定，在实际操作性上有非常大的困难。应当在《促进科技成果转化法》的基础上制定实施细则，细致不仅要有定量标准，而且要有程序性规定，同时也应当落实有关科技成果转化法律的配套政策，使相关法律更明确简易地实施。

高校科技成果产业化是一项系统的工程，各个环节须紧密衔接，只有在功能明确的服务机构的基础上配以完善的法律制度，才能确保产业化这台机器的正常运转，才能为国家生产力的发展注入源源不断的动力。