政治信任:在理论建构与实践探索之间

【摘要】秩序对于人类政治社会生活实践来说，具有永恒意义。但是，秩序的生成不是源于强力，而是源于社会成员的互信。政治信任的议题由此产生。总体上看，国内研究者既从理论上对政治信任的基本内涵等议题作出了学理建构，又没有回避现实生活中的政治信任话题。在理论和实践之间探寻政治信任，构成了国内研究者的主要学术指向。这集中表现在四个方面：于比较分析的视野中对政治信任的基本涵义进行学理阐释；从历史主义的分析进路客观审视政治信任的历史型态；客观务实地探讨政治信任的现实应用议题；农村政治信任问题成为一个重要的显学议题。但是，已有研究有其阙如，亟待后续研究的辨识和拓展。

【关键词】政治信任；秩序；研究综述

古今中外的历史经验表明，人类有一个共同的期待――过上幸福而高尚的生活。早在两千五百多年前，政治学鼻祖亚里士多德就开宗明义地说：“城邦是若干家庭和种族结合而成的保障优良生活的共同体，以完美的、自足的生活为目标。”“城邦的目的是优良的生活，而人们做这些事情都是为了这一目的。城邦是若干家族和村落的共同体，追求完美的、自足的生活。我们说，这就是幸福而高尚的生活。”[1]90这就是最早的有关人类生活的畅想。

尽管对于何以达致幸福而高尚的生活，不同的人给予了不同的阐释和思路，但是在纷繁复杂的争论中，仍有一个基本共识，那就是只有在有序的社会中才能够过上幸福而高尚的生活。这是因为秩序对于人类政治社会生活的实践来说，具有永恒意义，而不是权宜之计。以至于人们甚为赞同“只有在秩序的基础上，社会才可能存续”[2]12的说辞。很大程度上可以这样讲，“如果我们是出于理性，而不是出于情感，如果我们尊重实际，而不是沉湎于想象。我们就应承认，对于社会公共生活而言，秩序与其他社会价值相比具有优先性。”[3]

但是，秩序的生成不是源于强力，而是产生于社会成员的互信。尤其是对于一个政体来说，“一种政体若想长期维持下去，那么城邦的所有部分都应该愿意看到其存在和维持。对于一切城邦或政体都相同的一条普遍原则，即城邦的各个部分维持现行政体的愿望必须强于废止这一政体的愿望。”[1]亚里士多德在这里揭示的就是政治信任的重要价值。随后，承继亚里士多德的信任传统，人们一直坚信政治体系的巩固、社会管理活动的开展、社会秩序的营造，都从根本上取决于公众的信任和托付。有些迷信者甚至认为，信任之于政治社会生活，犹如空气之于人的呼吸和生命。

中国社会转型的快速发展和利益格局的深刻变动，以及西方研究者对政治信任的研究热潮，极大地促动了国内研究者对政治信任的研究兴趣。总体上看，国内研究者既从理论上对政治信任的基本内涵等议题作出了学理建构，又没有回避现实生活中的政治信任话题。在理论和实践之间探寻政治信任问题，已经构成国内研究者的主要学术指向。因此，在积极关注重大现实问题的过程中，有必要对国内研究者围绕这一论题开展的研究作一简述。梳理相关研究发现，国内研究者主要从四个层面展开分析。

一、于比较分析的视野中对政治信任的基本涵义进行学理阐释

涵义的界定对于认识一个新生事物具有较强的基础性意义。因而，国内研究者对政治信任的分析也是从其基本涵义入手。从文献资料收集来看，国内最早界定政治信任的是闵琦。在20世纪80年代末，他就指出，政治信任“是人们对其他政治活动者的一整套认识、信念、感情和判断。”“测量政治信任有许多指标，比如：公民政治态度的开放程度、公民的政治宽容态度、公民的政治合作精神等等。”[4]110-111显然这个界定具有明显的政治文化意蕴，但是其开创性意义是无可否认的。

新世纪以来，新的社会发展环境给政治信任研究提供了重要的现实基础，所以这一时期政治信任研究进入高潮时期。2009年6月，华东师范大学政治学系与上海政治学会联合主办了“社会转型中的政治信任”专题研讨会，30多位专家研究者深入研讨中国社会转型期的政治信任问题及其对中国社会发展的影响。其中，多位研究者对政治信任的涵义进行了阐述。如陈尧认为，“一般地，政治信任即公众对于政治权威当局及政治机构是否依据公众的规范性期待的一种评估，是对政府活动的理性预期或心理期待，是对政府人员及其活动的信任心理。政治信任有助于维护政治的稳定和政府的成功。政治信任或者不信任是公众对政府表达满意、支持或者不满意、反对的心理基础。”[5]刘昀献则认为，“政治信任是一个多元结构的统一。它包括对政治体系及政治生活方式的信心，对政治制度、政府及政策的信任，对公职人员的信任和公众之间的信任。”[6]史天健则从结果的角度来认知政治信任。他认为，政治信任实际上是一种信念，是政治人对政治系统的情感，这种良好的情感有助于形成较高的政治产品和绩效，比如政治稳定的环境。

当然，对于同样一个议题，不同的人可能会从不同的角度作出解读。因此，无需过多地纠缠于概念的分殊和比较。实际上，对于一个概念的界定，应该坚持的基本原则是客观主义和结构主义的分析视角。客观主义视角能够使人务实地看待一个概念所依存的时代背景，进而不致于背离现实环境，结构主义视角则能使人不忽视且能全面理解这个概念与其相关议题之间的正确关系。基于此，可以这样来界定政治信任，它是政治生活中的行动主体，包括公众、社会组织、群体，对政治体系及其内部各大要素之间关系的合理期待，以及政治体系对这种期待予以回应的基础上所形成的互动关系。

政治信任是社会的嵌入物，是特定历史背景和时代坐标的产物。因而，在不同的历史时期，有不同型态的政治信任。张康之教授在对社会发展阶段作出分析的基础上提出，与不同社会治理模式相对应，信任也有不同的类型：习俗型信任、契约型信任和合作型信任。在他看来，习俗型信任产生于农业社会。农业社会下，人际关系是自由的、简单的，密度也较小，可以称之为是一种“自由的稀薄人际关系”。“稀薄的人际关系对信任提出了非常迫切的需求，因而，我们在所有地区的农业社会阶段中，都可以看到其文化、思想以及宗教对‘信’的强调。同时，稀薄人际关系作为一种较为简单的人际关系，是能够通过‘熟人’的关系链而维护信任的。”[10]但是，建立在“自由的稀薄人际关系”基础之上的信任不是出于理性算计和功利目的的信任，而是出于习俗的反应。客观而言，从实践来看，习俗型信任不仅仅存在于人与人之间的私人交往中，而且还广泛作用于公共权力机构与社会之间，它在政治社会生活中的实际影响和作用是毋庸置疑的，因而成为农业社会中的政治信任形态。农业社会逐渐演化的结果便是工业社会。不同的社会形态带来了不同的信任结构。如果说农业社会是在彼此不容分辩、不假思索的基础上建构信任，那么陌生人社会实际上是缺乏信任的。但是，缺乏信任的社会是不可持续的，是难以为继的。“在陌生人社会，一切交往活动在原则上也都需要得到信任的支持，只不过这种信任在表现形式上是根本不同于熟人社会中的那种习俗型信任的。”[11]157这种信任就是契约型信任。契约型信任，顾名思义，其核心和关键在于契约。如果人们之间的信任关系是朴素的，是“不假思索”的，自然不需要契约，正是因为人们缺乏信任，才需要契约来推动人们建立信任。由此可见契约与信任之间的逻辑关联：由于人们之间缺乏信任，需要契约使陌生人之间建立起信任。但是，建立起来的契约之所以能得到人们的遵守，还是源于人们之间存在着信任这一基本要素。所以，将工业社会的信任称之为契约型信任并不为过。虽然契约型信任本质上是一种信任，“但是，它抽象掉了人的非理性存在的方面，而且恰恰是出于防范人的非理性因素的需要。因为在这个社会中，人的非理性因素往往会引发与理性规则体系相冲突的行为。所以，契约型信任又是一种积极的不信任。实际上，契约型信任的价值也正在于它是一种积极的不信任。”[10]在人际关系很复杂的工业社会，契约型信任能够发挥作用，显然是建立在理性算计的基础之上。如果从“传统”与“现代”的角度看，习俗型信任和契约型信任可以简约地划归为传统信任和现代信任的分析理路。根据韦伯的划分，建立在血缘性私人关系基础上的信任可以归为特殊信任，而建立在陌生人之间的信任可以看作是普遍信任。“从表象看，传统与现代两种政治信任形态的区别更是显而易见。在传统社会，公众与国家之间的信任关系的发生、发展以及消解、重构，都与传统社会的特殊性密切相关，受传统社会的总体条件制约，体现着鲜明的特殊主义色彩。”[8]

张康之教授的这种分析对其他研究者产生了激励作用，有人随即提出了政治信任历史型态问题。如程倩认为，“在历史的宏观视野中，与三种社会治理模式相对应，也存在着三种政治信任关系，它们分别是习俗型的、契约型的和合作型的。”之所以要这样划分，是因为“信任研究不应仅是琐碎的经验研究，而应从一个侧面把握人类社会存在的总体性，回答一些根本性的问题。”[12]她继续分析提出，习俗型政治信任的特征是“权威――依附――遵从”，契约型政治信任的特征则是“契约――控制――服从”、“竞争――管理――协作”，合作型政治信任的特征是“信任――服务――合作”。不同历史形态的政治信任，有其不同的成长发展过程，基于此，陈倩进一步系统分析了各种信任型态的生成过程、发展阶段，并且以合作型政治信任为重点，探讨了它的可能性与现实性，及其在中国社会转型期得以建构的基本路径。

与从历史的角度来分析政治信任的型态不同，刘建军从政治信任的基础来划分政治信任的型态。他“提出了政治信任的两种类型：偏好型政治信任和信仰型政治信任。我们平常所说的政治信任基本上都是‘以政治偏好为基础的政治信任’。在偏好型政治信任中，人们对政策、政治家的个体特征以及意识形态的偏好都可以成为支撑政治信任的重要基础。甚至对制度的偏好也可以成为巩固政治信任的基础之一。偏好型的政治信任要么是一种基于交易行为而形成的，要么是基于意识形态的固执与偏见而形成的。我们认为，偏好型的政治信任有可能因为制度失败、政策失效或者价值观的变化而遭致颠覆性的打击。因为偏好型政治信任并不能为一个国家的政治稳定缔造稳固的基础。我们认为，持久性的政治秩序不是建立在偏好型政治信任基础之上的，而是建立在信仰型政治信任基础之上的。这种政治信任不是体现为对权力执掌者、政策的信仰，而是体现为对法律的信仰。”[13]应该说，这种以其基础为分析视角来划分政治信任的类型，具有较强的解释力。

一些研究者秉持传统与现代的角度，将政治信任划分为传统政治信任和现代政治信任。“通常而言，在传统社会和传统政治系统中，政治信任关系的展开主要遵循特殊主义原则，形成传统政治信任心理；在现代社会和现代政治系统中，政治信任关系的展开主要遵循普遍主义原则，形成现代政治信任心理。传统和现代政治信任形态由此而生。”[8]其实，历史主义的视角和传统与现代的视角，很大程度上具有重合性。因此，如果将这两种视角结合在一起来分析信任的客观形态较为合理。对信任的历史形态进行科学分析，不仅勾勒出信任的生长轨迹，而且还可以推动人们思考当前需要建构何种形态的政治信任。

三、客观务实地探讨政治信任的现实应用议题

对政治信任的研究，主要目的在于分析现实问题，并促进研究成果的积极应用。因此，探讨政治信任的现实应用议题逐渐成为研究者的关注重点。梳理已有研究可以发现，已有分析主要体现在三个层面：

三是积极正视政治信任的层级差异。在中国的政治生态环境中理解政治信任，需要将其置于中国自身的政治发展空间。由此出现了一个重大的现实议题：政治信任的层次性和层级差异。

政治信任的流失会导致参与不足。为此，一些研究者分析了政治信任的不均衡分布导致产生的非合理的参与行为。如李连江分析认为，政治信任的层级差异直接导致了农民不断上访，乃至越级上访，因为在农民心里，基层政权是不值得信任的，唯有中央政权才是值得信任的。[22]长期研究群体性事件和信访问题的知名研究者于建嵘教授分析，之所以出现信访乱象，乃是在很大程度上同政治信任存在层级差异密切相关。在他看来，正是地方政权信任度不高的现实，促使上访者不断越级上访，将解决问题的希望寄托于高层。而一旦形成这种气候，就会出现非制度化参与行为。[25]同样是对农民上访行为的研究，胡荣的研究发现与其相似：在农民心目中，中央政权与地方政权的信任度是逐层降低的。上访者每提高一个信访层级，他对政府的信任度就会降低一个档次。从这些研究可以看出，政治信任在中国不同层级之间的不平衡分布会对政治参与行为产生重要影响。[26]

总体上看，研究者在政治信任现实应用议题方面的分析主要是运用定性研究和定量研究两种方法。尤其是基层政治与社会发展问题的研究者充分运用了定量研究方法对政治信任的基本状态作出了较为细致的分析。如胡荣对农民的政治信任状况进行深描后认为，当前农民对中央的政治信任感较强，而对地方的政治信任感较弱，具体来说，农民相信中央的政策意图，但对中央的政策执行力抱有一定程度的怀疑；王向民则对学生的政治信任加以分析和推导，认为当前中国国民的政治信任处于U型结构：在抽象的国家和政府方面，青年学生表现出极高的政治信任，而在具体的制度运行、官员行为和政策制定方面，青年学生的信任度却并不太高，然而，在政策绩效尤其是经济绩效方面，青年学生的信任度也表现出极高的峰值。[27]

四、农村政治信任问题成为一个重要的显学议题

“农村的作用是个变数：它不是稳定的根源，就是革命的根源。对政治体制来说，城市内的反对派令人头痛但不致命。农村的反抗才是致命的。得农村者得天下。……如果农民默许并认同现存制度，他们就为该制度提供了一个稳定的基础。”[28]在中国，农民的政治信任是中国共产党政权得以建立和巩固的关键，也是现代化过程得以顺利展开的保障，更是构建和谐社会的社会基础。因而，农村政治信任议题深受关注。

长江学者特聘教授徐勇研究了乡村政治信任重建的问题，他认为“在一些地方乡村选举中‘信任票’的做法值得称许，这一做法可以增进村民的政治参与度，并在此基础上重建村民的政治信任感。”[29]谢治菊的实证调查表明，“村民的政治信任存在明显的层级差异，即对自上而下的政治系统的信任程度逐次递减，且递减的幅度逐级增大。而造成这种微观结构的原因，却是宏观结构各要素在实践中不良运行的结果。”[30]

客观而言，研究者对已经显现的农村政治信任流失情况作出的描述基本上是客观的，但遗憾的是，对于农村政治信任流失的内在机理尚没有作出应有的解释和分析，这不得不说是已有研究的一大不足。

五、国内研究的限度及拓展空间

从上文的文献梳理来看，国内有关政治信任的研究目前尚处于初浅阶段，尤其是对于政治信任本身所具备的重要性及其对政治社会发展的积极意义尚未作出应有的重视。总体上看，其限度集中表现在四个层面：

其一，研究理路上具有挥之不去的西方烙印。西方学者对政治信任的研究已经形成了较为独立的领域，尤其是提出和分析了政治信任研究的“元问题”，从而使研究者在深层次上感知和体认了这一基础性问题。但是，由于西方国家自身的政治经济文化内涵及其历史景观，内在地决定了西方的有关研究对中国研究者只具备有限的借鉴性和参考价值。过于依赖和临摹西方研究，并不利于中国研究者对政治信任研究的拓展。

其二，研究视角上，过于关注宏观层面，微观层面的解读偏少，对政治信任的基本内涵也远没有形成一致性看法，尤其是对于政治社会生活中的信任议题尚处于初浅层次的探讨阶段。宏大的叙事式论述多，微观细致的解读少。

其三，研究内容上，过于集中于理论方面，比如对政治信任的内涵、特征、功能研究过多，但是对政治信任的生成机理、运行机制，及其与社会管理、政治发展等现实议题的研究较为匮乏，对不同时代背景下政治信任的比较研究更是凤毛麟角，对于同一背景下政治信任的跟踪研究几乎没有，对于政治信任的测量研究也非常短缺。

其四，研究方法上，尚未实现规范分析与实证研究的合理均衡，过多地沉迷于规范阐释，而没有对现实生活中，尤其是基层政治社会生活中的政治信任问题展开实证解读。实际上，对于政治信任的复杂结构、政治信任流失的过程及机理、构建政治信任的可行路径，都需要研究者在实践调查的基础上展开实证探讨。

基于此，国内研究者若想对这一重要议题进行深入探讨，尚需从三个层面作出一些创新性探索。一是将政治信任议题置于社会治理这一现实背景下予以解读和阐释。这是对目前政治信任研究的一大拓展，也能促使研究者对社会治理的社会基础给予足够的重视和关注。在具体分析过程中，要重点研讨对政治信任的结构要素、对社会治理的积极功能、理论背景和现实诉求等问题，也应阐明政治信任与不信任的一般规律和基本逻辑。

二是告别宏大的规范分析模式，转而寻求实证分析，对政治生活中政治信任流失的过程及其内在机理作出描述和解读。这是对目前相关研究的一大突破，有助于向研究者描述在政治生活中政治信任是如何走失的。

三是在检视政治信任历史形态的基础上，提出适合中国政治社会生活实际的理想信任图景。这种信任途径要能既包含公众对政治体系的信任，也包含建构政治系统对公众的信任。

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