外商直接投资对技术创新影响的理论与实证研究

[摘 要] 基于Romer提出的内生经济增长模型，从理论上分析FDI对技术创新的影响，得出FDI对东道国存在正向技术溢出效应的结论。利用中国2000―2012年省域数据，采用空间面板计量模型实证检验FDI对中国技术创新的影响。结果表明，中国技术创新存在着显著的空间相关性；FDI有效地促进了中国的技术创新；FDI与人力资本相结合可以更好地发挥FDI在中国的技术外溢效应。因此，中国应制定优惠政策，充分发挥FDI的技术外溢效应。

[关键词] FDI；技术创新；技术溢出；空间面板模型

[中图分类号]F713584

[文献标识码]A

一、引言

二、文献综述

三、理论模型

类似于Romer提出的内生经济增长模型，本文对由最终产品部门、中间产品部门和研发（R&D）部门组成的经济系统进行了考察。假设只有一种最终产品，由最终产品部门提供；人力资本既可以投入到最终产品部门，也可以投入到研发部门从事技术研发活动，且总量保持不变。

（一）模型描述

1.最终产品生产部门

根据Romer提出的把不同类型的最终产品i看作一个连续变量的情况下，将其产出水平写成如下扩展的D-S形式：

式中，Y为产出水平；HY、L分别为投入到该部门的人力资本与劳动投入量；x（i）表示最终产品部门生产产品i时对中间产品的使用量；A为中间产品的种类数，其衡量国内自有技术知识存量水平的高低。

2.中间产品生产部门

该部门通过购买设计方案，并利用物质资本进行生产。假设生产任何一单位的中间产品所需要的资本量为η，该部门的生产函数为：

3.研发部门

借鉴Romer的研究思路，研发部门发明新专利、设计新方案、产出水平等取决于该部门的人力资本投入量和具有的总知识存量。总知识存量由两部分组成：国内已有的技术知识存量，通过对外资企业先进技术进行消化、吸收所获得的技术知识。因此，该部门的生产函数可以表示为：

式中，为知识增量，是各种专利受理数量；δ、HR分别为该部门的生产率参数和人力资本的投入量；A为国内已有的技术知识存量；γ为技术外溢系数。由式

（3）可以得出：首先，研发部门投入越多的人力资本，将会拥有越高的技术研发水平；其次，国内本身已有的技术知识存量越多，研发部门的研发人员将会具有越高的生产率，因此国内自身的自主创新对其技术创新水平的提高有着非常重要的作用；最后，国内的技术研发产出水平由于FDI的技术外溢作用而提高，其中，技术外溢系数γ的大小主要取决于FDI技术外溢程度以及国内企业对FDI技术外溢的吸收能力，国内企业要想有效地利用FDI技术外溢，必须要有较高水平的技术吸收能力。

（二）竞争性均衡分析

1.最终产品生产部门

最终产品生产部门中的生产企业通过选择式

（1）中的x（i）、HY和L来实现利润最大化的目的。

根据式

（21），在经济对外开放的条件下，我们可以提出以下推论：

推论一：国内的技术创新水平取决于人力资本总量（H）、国内已有的技术知识存量（A）、FDI流入量、技术外溢系数γ以及其他参数（δ、α、β、η、r）等因素。

推论二：国内的技术创新水平与FDI技术外溢效应存在正相关关系。

推论三：国内的技术创新水平与人力资本存量存在正相关关系。

四、变量选取和数据说明

技术创新（patent）：已有的实证研究中通常将专利申请受理数量或者专利授权数量作为对技术创新水平的度量，但是本文考虑到专利授权受专利局认定等人为因素的影响以及存在较长的时间滞后，因此本文选取各地区的专利申请受理数量来表示其技术创新水平。

外商直接投资（FDI）：本文采用外商直接投资实际利用外资金额来对其进行度量，以检验其对中国各省域技术创新是否具有正向的影响。

科研活动人员数（l）：用研究与试验发展（R&D）人员全时当量来对其进行度量。

科研投入经费（k）：用研究与试验发展（R&D）经费内部支出来对各地区的技术创新投入经费进行衡量。

经济发展水平（pgdp）：考虑到各地区的不同经济发展水平可能会影响其技术创新水平，本文在模型中的经济发展水平用各地区的人均实际国民生产总值表示。

人力资本（hc）：国内外学者普遍认为人力资本是影响FDI技术溢出效应的重要因素。本文借鉴李谐、齐绍洲的做法，用地区平均教育年限来衡量人力资本水平[27]。平均教育年限公式为：

人力资本与FDI的交叉项（lnhc×lnFDI）：参考马章良的观点[28]，本文认为FDI技术创新外溢作用的发挥需要与人力资本相结合，因此在实证模型中引入这两者的交互作用。

并分别构建了虚拟变量与FDI的乘积WTO×lnFDI和law×lnFDI。

五、计量检验与结果分析

（一）空间相关性检验与计量模型选择

由表2可知，LMERR大于LELAG的检验统计量值，而且R-LMERR大于R-LMLAG的检验统计量值，这表明本文采用SEM模型更为合理。通过Hausman检验可知，其统计值为-253693，且在1%的显著水平上拒绝“随机效应有效”的原假设，接受“固定效应模型有效”的备择假设，因此，我们选择固定效应面板模型。综上所述，下面采用空间误差固定效应面板模型对本文进行实证分析。

（二）空间面板模型的估计结果与讨论

为了比较空间计量模型与一般线性回归的优劣，本文将分别采用普通固定效应模型（OLS）和空间误差固定效应面板模型（同时包含地区固定、时间固定以及地区和时间双固定三种形式）对本文所采用的样本数据进行回归和检验，并对其结果（见表3）进行比较。

根据空间相关性检验的结果以及表3中空间误差回归系数λ在1%的显著性水平上为正的结果，可得到中国各地区的技术创新具有正的外部性，说明中国技术创新存在显著的空间溢出效应，在以往研究中常常被忽略的区域间外部性也是决定技术创新的一个重要因素。因此，对中国技术创新进行研究时，不能忽略地理因素和空间效应的影响。

六、结论与政策建议

本文基于Romer提出的内生经济增长模型，通过理论研究推导出FDI对东道国存在正向技术溢出效应的结论，阐述了FDI发挥技术溢出效应的作用机理，并利用中国2000―2012年31个省市自治区的数据，运用空间面板计量模型实证研究了FDI对中国技术创新的影响，结果发现：第一，中国邻近省市自治区的技术创新存在显著的正向空间相关性；第二，FDI显著地促进了中国技术创新，支持了本文在理论研究中得到的结论，说明中国为引进外资和技术而推行的“以市场换技术”的战略是正确的；第三，FDI借助于人力资本能提高技术外溢的水平；第四，中国加入WTO对FDI在中国发挥技术外溢起到了促进作用，而实施专利法则减弱了FDI在中国的技术外溢水平。

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