技术壁垒：贸易保护主义的新策略(1)论文

贸易技术壁垒是指进口国家针对有关工业产品或消费品的某些特性所制定的强制性或非强制性的标准、法规以及检验商品合格与否的评定程序而形成的一种贸易障碍。在近年来国际贸易中兴起了多种非关税壁垒，其中技术壁垒最难对付，可以称之为贸易保护主义的“杀手锏”，成为21世纪影响国际贸易发展的最重要因素。

一、贸易技术壁垒兴起原因1.贸易技术壁垒产生的历史并不悠久。GATT/WTO的基本原则之一是关税保护和关税减让原则，它要求成员方只能通过关税来保护本国产品，而不应采取其它限制进口的措施，还要求各成员之间应通过关税减让的谈判逐步降低关税。

从GATT/WTO的有关八轮多边会谈的结果来看，这一原则得到了一定程度的遵守：成员方的平均关税大幅度降低，目前发达的成员方与发展中成员方的平均关税分别仅为3%和11%。但是，随着关税的大幅度降低，又出现了形式多样的非关税措施。

在非关税措施中，如果采用直接的数量限制等手段来保护本国市场，不仅会受到舆论的谴责，而且还会受到其它成员方的报复。因此近年来，贸易保护主义转而寻求一种更高明的替代措施。

技术壁垒正是在这一背景下产生并大行其道。2.近年来，由于科学技术飞速地发展，技术贸易以及技术密集型商品或者技术相对含量较高商品在国际贸易中所占有的份额越来越大，国际贸易中涉及到的各种技术问题变得更加广泛和复杂，与之相关的贸易磨擦也大大增多，因此把技术标准或法规用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些国家和地区广泛地利用。

3.随着生活水平和生活质量的提高，各国消费者对商品和服务的选择性增强，对商品和服务质量要求越来越高，对商品款式变化更敏感，对卫生、安全及环境指标的要求更加严格，这使得技术壁垒问题更加突出，目前盛行的绿色壁垒就能说明这一点。4.贸易技术壁垒本身所固有的特性，使之成为贸易保护主义的最好武器。

贸易技术壁垒有以下特点：

(1)形式上的灵活性。由于科学技术日新月异，各国技术政策差异明显，各国技术水平参差不齐，因此各国制定的技术标准越来越高、技术法规越来越严格。

技术壁垒也随之更加苛刻，层出不穷。随着国际市场上竞争的加剧，一些国家特别是发达国家往往有意识地利用标准作为竞争的手段，把标准的差距作为贸易保护的措施，特别是更广泛地利用安全、卫生标准作为限制进口的武器。

(2)名义上的合法性。技术壁垒往往披上合法的外衣，借WTO的《贸易技术壁垒协定》中若干规定，打着保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康、或保护生态和环境的旗号，行保护贸易之实，转移人们的视线。

(3)内容上的广泛性。贸易技术壁垒名目繁多，不仅涉及到初级产品，而且包括各种中间产品、制成品；不仅涉及到有形商品，而且还包括金融、信息等无形贸易产品；不仅涉及到商品的开发、生产、加工过程，而且还包括包装、销售、消费等过程。

(4)对发展中国家的不公平性。在国际技术贸易市场上，目前发达国家处于垄断地位，发达国家在保护本国消费者利益的名义下，通过立法手段，制定严格的强制性的技术标准限制外国商品进口。

由于这些标准是主要根据发达国家现有的生产技术水平制定的，对发展中国家而言，往往是难以达到的。这些貌似公正实则不公的标准，势必使发展中国家的商品被排斥在发达国家市场之外。

技术壁垒这些特性，使其更容易成为关税和直接非关税壁垒的“替身”，成为贸易保护主义的一张王牌。

二、贸易技术壁垒的类种1.复杂多变的技术标准。一些国家对进出口商品规定了极为严格和繁琐的技术标准，既有产品标准，也有通用技术语言标准、试验检测方法标准和安全卫生标准；既有工业制成品、农产品标准，也有原材料、半成品、外购件标准；既有产品质量、性能标准，也有产品包装、贮存和运输标准；还有工艺标准，等等。

这些标准总是随着快速提高的技术水平而不断变化，因此其不确定性很大，往往使出口国、出口商难以应付和适应。 2.名目繁多的技术法规。

技术法规与技术标准相互联系又有区别。技术法规是包含或引用有关标准或技术规范的法规。

它所包含的内容涉及到劳动安全、环境保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。目前美、日、德、法等发达的工业国颁布技术法规种类繁多，涉及面广。

技术法规不像技术标准那样可以互相协商。技术法规一经颁布即强制执行。

故在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术壁垒。3.繁琐苛刻的商品包装和标签规定。

一些国家对商品的包装和标签也作了苛刻繁琐的规定。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在市场销售。

例如，美国等国禁止利用干草、稻草、谷糠等为包装材料。在某些情况下，这些包装材料只有在提供消毒证明的条件下，才允许使用。

英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产地证明。德国和法国则禁止进口外形尺寸与本国不同的食品罐头。

标签是附在商品或包装容器上的说明和图样。其内容一般包括：制造者、产品名称、商标、成分、品质特点、使用方法、包装数量、贮藏及应注意的事项警告标示以及其它广告性图案、文字等。

标签可以采用纸条或其它材料制品的形式，也可以将说明和图样直接印在包装容器或商品上。许多国家为了保护消费者的利益，向消费者提供产品质量和使用方法的信息，对商品标签作了严格的规定。

例如进入美国市场的电器产品必须获得"UL"标志。加拿大对于进口食品和食用消费品规定必须以法文和英文标明品名，并在商品的明显地方标明商品的重要性、名称和外国生产者或加拿大进口商的名称和住址。

澳大利亚进口各种服装，规定商标上必须注明原料成分，标明适合穿用者的年龄及身材，还有洗涤方法和生产国别等。据统计，目前已有50多个国家或地区已颁了各自的环境标志图形。

4.多种类型的认证制度。在国际贸易中，不仅技术标准与法规能构成贸易的技术壁垒，而且各国认证制度的差异也能构成贸易的障碍。

国际贸易对产品认证、实验室认证、企业质量保证体系的认证以及环境管理系列标准的认证等十分重视，有些国家限制没有经过认证的商品进入本国市场，有认证的商品则可以享受免检的礼遇，特别是经过国际上有权威的认证机构认证的商品，信誉好、销路大、售价高。未经认证的商品，即使其质量具有较高水平，但是也很难进入国际市场。

即使进入国际市场，也只能低价销售，得不到购买者的信任。因此认证体系的审核注册成为近年来影响国际贸易的一个重要问题。

三、实施标准化战略，跨越贸易技术壁垒随着中国加入WTO的脚步越来越近，针对中国的关税将大幅度降低以及直接的非关税壁垒将大量减少，而贸易技术壁垒将逐渐增多，对我国的对外贸易的影响会越来越大。因此，必须尽早采取相应的对策。

笔者认为，大力推行对外贸易工作中的标准化特别是国际标准化战略，是跨越技术壁垒的有效措施。

（一）认真研究和积极推广使用国际标准。国际标准是世界各国协调的产物，它反映了国际上普遍达到的先进的科学技术水平，代表着一定的质量水平，得到各国的认同，成为国际级别上的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础。

国际标准有取代国家标准的趋势，因此采用国际标准成为国际贸易中的主要条件。另外积极地推广采用国际标准，能够及时了解国际先进技术，提供技术改造的方向和目标，推动相关技术的进步，从而达到改善商品质量目的，从长远来看，这才是突破技术壁垒的根本途径。

（二）注意不断追踪国外先进标准和先进的技术成果，及时研究、搜集各国技术限制法规和技术标准，调整本国产品的质量指标。国外公司标准和行业标准经常修订，一旦有了技术上的新成果，即制定成标准，供设计、生产直接采用，滞后时间短。

因此要密切注意国外制定标准的动向，不失时机地进行全过程跟踪，如果坐等国外先进标准正式颁布才开始采用，则滞后时间很长，不利于本国标准的调整。

（三）要主动积极参与国际标准的制定、修订和协调工作。在目前的国际上所采用的国际标准有很多都是发达国家的国家标准或者是发达国家的大企业的企业标准转化而来的，充分地反映了发达国家的利益，这显然不利于包括中国在内的广大发展中国家。

因此，积极主动地参加国际标准的制定、修订和协调活动，不仅能让我们跟踪国际标准动态，而且还能使国际标准充分反映我们的意见和合理要求，扩大我国的影响。对我国国内的先进标准，也应积极地向国际组织推荐，争取纳入国际标准。

只有这样变被动为主动，才有利于我们突破技术壁垒的限制，有利于我国对外贸易事业的发展。

（四）积极开展国际认证工作。开展国际认证是一项与国际惯例接轨的重要标准化工作。

按照国际贸易发展趋势，一国的产品进入国际市场需要获得“白色通行证”—IS09000质量管理体系认证和“绿色通行证”—IS014000环境管理系列标准认证。通过国际认证的企业和产品，意味着在国内外有良好的企业信誉，相当于获得了进入别国市场的“钥匙”，成为国际市场免检产品，其市场力不言而喻。

因此，随着国内市场国际化进程的加快，我国企业必须高度重视和积极开展国际认证工作，尽快与国际惯例接轨，建立健全质量管理体系和环境管理体系，从而增加企业的国际竞争力。