研发战略联盟伙伴评价体系研究

（一）市场风险

市场风险是 企业 将技术成果转化为产品投入市场后，能否获得期望收益的不确定性。企业进行研发联盟的目的是为了将技术成果产品化，投入市场以取得 经济 效益。由于一个产品研发项目所经历的时间跨度往往较长，而市场需求和市场竞争环境却是不断变动的，市场环境的变化直接导致了研发项目收益的不确定性。市场风险的来源有：市场需求变化、技术的进步、竞争环境的变化、要素市场的变化。这些变化的一个共同的重要特点是迅速，因此研发的时效对防范风险就异常重要。而研发战略联盟在研发产品、经营管理及文化观念上都以顾客价值为导向，市场变化将会容易把握，市场风险会尽量的降低。 编辑。

（二）宏观风险

包括国家的 金融 和政策法规带来的风险。利率、股市的波动和金融危机，和国家在税收和知识产权保护方面的政策，都对研发联盟运行资金和研发成本产生重大的影响，进而决定研发联盟的成败。

（三）技术风险

技术风险是指在研发联盟运行过程中，由于技术方面的因素及其变化的不确定性而导致研发联盟的失败或达不到预期目标的可能性，技术风险源于研发结果的不确定性、技术的成熟度、相关性和配套性等因素。技术研发联盟固然可以比企业独自研发比技术上更有实力，但由于新技术的尖端性、复杂多样性和过程的不完全确定性，研发联盟也可能达不到预期的目标。技术的成熟度相关性和配套性的不强会导致面对突发的技术问题束手无策，研发速度进展缓慢，和技术成果产品化的实现困难。

（四）合作风险

合作风险主要是指在联盟合作过程中由于联盟的跨组织性和伙伴间出于对自身利益的追求的机会主义行为而给合作研发活动带来的不确定性。联盟的跨组织性必然存在企业文化、经营理念的差异，相互间的沟通协调和监督制约的不到位的问题，这给联盟的管理带来风险。机会主义风险表现为企业联盟伙伴的能力不足却以虚假的信息进入到研发联盟，或因联盟的主导企业在选择伙伴时失误，使联盟的研发能力达不到预期水平，导致联盟的失败。核心技术的外泄和联盟伙伴的中途退出也是带来合作风险的原因。这两种情况都会造成技术资金投入的失效和浪费，严重影响到研发成本的提高和研发任务的继续。

（五）资金风险

资金是保证研发联盟正常运作的坚强后盾，联盟的技术创新项目的资金需求量通常是巨大的。研发资金的断链或突发性大量资金的需求都会给研发联盟带来资金风险。只有研发联盟的资金实力雄厚才具备应付各种突发事件的可能性，因此联盟中的伙伴企业要有强大的融资本领，既是防范风险的有力武器，也是联盟伙伴选择的一个评价指标。

五、研发战略联盟伙伴选择评价体系设计

联盟伙伴的选择是联盟建立的基础和关键所在。主导企业决定构建战略联盟，首先要做的事就是考虑选择联盟伙伴的各种因素和标准。许多实践证明，慎重地选择合作对象是联盟顺利 发展 的前提条件。在联盟对象的选择问题上，国外学者米切尔•罗伯特(Michael Robert) 认为，“不要为了仅仅弥补自身的某些不足而结盟，否则从一开始就陷入被动的依赖关系中；不要与试图通过结盟弥补自身弱点的企业结盟，联盟的基础是各方都应有特定优势。”罗伯特的观点集中强调了联盟各成员优势相长，良性互动的内在要求。英国战略管理专家戴维•福克纳(David Faulkner) 认为，战略联盟保持成功合作的关键因素是选择正确的合作伙伴， 这要考虑两个基本因素：合作伙伴之间的战略协同(strategic - fit) ；合作伙伴之间的文化融合(cultural - fit ) 。然而正确的合作伙伴的选择需建立严密、合理的伙伴评价体系。

（一）建立研发战略战略联盟伙伴评价体系应遵循的原则 

1．以顾客价值的创造能力作为首要的准则。因为顾客价值导向的研发战略联盟形成的动力就是通过探测市场环境的变化，发掘顾客价值的驱动因素，了解顾客的价值主张，来满足顾客的动态变化的需求。

2． 科学 性原则。顾客价值导向的联盟伙伴评价是一项复杂的系统过程，涉及的因素复杂，评价中，考虑整体性的同时，制定评价体系的复杂性应适当，要客观、科学地、概括出研发联盟主导企业的目的和要求，能全面地反映候选企业的综合水平是否符合的指标，这是设计指标体系的关键。

3．简练、便于操作原则。指标设置尽可能的简化，尽可能选取那些适于量化的指标，定性化的指标要选取能够间接赋值转化为定量的指标来用。还要选取能从客观数据中获取的，在概念上不重叠的统计上不相关的指标，减少评价指标的数量。

4．适应性原则。联盟伙伴的评价指标要随着企业所追求的目标的不同而不断调整，因此评价指标要有很好的适应性，可以灵活地对评价体系进行增添或删除。

（二）伙伴评价指标体系

伙伴评价体系中的指标是为了在选择伙伴时能尽量从各个角度考虑候选伙伴的实力，最大程度地避免风险，来实现联盟的稳定性。因此，研发战略联盟的评价体系将从顾客价值创造能力、联盟内部协作能力、资源水平三个方面来展开评价体系。将这三个因素作为一级指标，一级评价指标下设8个二级指标。体系框架如表1所示：

1.顾客价值创造能力。伙伴企业的顾客价值创造能力是研发联盟获得高绩效的核心能力。它包括技术实力、市场优势和知识产权。技术实力又是以研发合作为目的的战略联盟构建的基础，也是主导企业在选择合作伙伴时最关注的能力之一。技术实力包括新产品的设计和改良能力，技术的市场适应能力，技术的成熟度和可靠性，技术的时效性和技术支持能力。市场优势是加入到评价体系中并细化的一个新元素。市场优势指标的加入目的是使联盟能够在重视技术时不至于盲目，仅从企业角度出发而忽略顾客的需求。市场优势包括市场份额占有率和市场影响力，核心产品的供应能力，市场信息获取和整合能力，市场需求反应能力和吸引、保持顾客能力。知识产权是指伙伴企业本身具有的一种无形产权，是智力创造性劳动取得的成果，它代表了企业的顾客价值创造能力。它包括拥有知识产权的质与量，合作双方知识产权标准一致性，核心技术与合作技术的一致性。

2.联盟内部协作能力。联盟的合作特性而非整体性决定了企业间要相互协作，共享才能共赢。所以联盟内部企业间的协作能力是联盟能够持续的基础。联盟内部的协作能力指标的二级指标包括合作的兼容性、沟通与信任度、合作成本。合作的兼容性要求伙伴企业与主导伙伴间在战略目标上是一致的，才能全力以赴投入资源与人力，有利于企业间的行动的步调一致，减少分歧，实现内部的和谐，保证联盟的稳定性。合作兼容性还要求经营理念和组织文化相融合或一致；技术团队间及技术团队与管理团队间的兼容性；合作技术与原有技术的相容性。沟通与信任度是增进伙伴企业间合作的紧密度的粘合剂。企业只有在了解与互信的基础上才更愿意共享，才更有可能实现双赢。从企业的合作声誉和合作信用、管理层结构的稳定性，企业领导层间的互信关系和合作风险的防范能力中可以评价出候选企业的沟通与信任能力。合作成本也是企业在选择合作伙伴中一个重要的指标。因为企业的时空关系，企业中途退出的可能性都会影响企业的合作成本进而影响联盟目标的实现。合作中的人财物的投入预算是最容易把握的合作成本。

3.资源水平。企业所拥有的资源水平能反映联盟的整体实力，也是企业间实施联盟的目的所在。资源包括资金实力、设备状况、人力资源状况三方面。资金实力对支持联盟的运营起到重要作用，它不仅包括伙伴企业现有资金的实力而且伙伴企业的融资能力也很重要。设备的先进性与新技术的配套性是研发联盟运营成果的实现载体，是评价伙伴企业的一个必不可少的指标。人力资源状况包括人员素质和人员整体的技能水平。人对研发战略联盟来说是最重要的资源，因此包括技术人员在内的所有的高中低档的员工的素质都会影响到联盟的形成和运作，当然伙伴企业人员整体技能水平是研发联盟提高研发水平的一把金钥匙。