期货公司履行反洗钱义务面临的问题和对策探讨

上传者：网友
|

翻新时间：2022-08-18

收藏到账号

全屏

期货公司履行反洗钱义务面临的问题和对策探讨

反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任。查字典论文网为您编辑了“期货公司履行反洗钱义务面临的问题和对策探讨”

随着金融工具和反洗钱业务范围的逐步扩大。作为期货公司，应切实履行反洗钱义务，提高反洗钱工作的自觉性和针对性。

一、理顺期货公司的反洗钱工作关系

积极配合当地人民银行的监管工作

期货公司作为资金流动的节点之一，处于反洗钱工作的前沿。因此, 对期货交易各个环节的严格管理就成为反洗钱工作的重要手段,也是加快我国期货业对外开放，推进我国期货业风险内控管理与国际接轨，维护金融秩序和金融业稳定的必要措施。同时, 期货公司作为常见的金融机构之一，既是反洗钱工作的监管对象，也是人民银行开展反洗钱工作的同盟军。因此，只有人民银行和各期货公司共同参与反洗钱的战斗才能促进这一工作的健康开展。

另外，中国人民银行颁布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，对金融机构履行反洗钱义务作了具体的规定，《中华人民共和国反洗钱法》还对未按规定履行反洗钱义务的金融机构定出了处罚措施。《反洗钱法》进一步明确了政策性银行、商业银行、农村信用社、邮政储蓄机构、证券公司、期货经纪公司、保险公司等金融机构是预防监控洗钱行为的核心义务主体, 因此,预防控制洗钱,遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护金融秩序，保障国家经济安全，期货经纪公司是义不容辞,责无旁贷。