论量刑建议权的生命基础(3)法学理论论文(1)

（四）诉讼原理理论 笔者认为，诉讼原理理论要求检察官不仅拥有定罪求刑权，还应当拥有量刑建议权，公诉人应当明确的向法官表达对被告人适用具体宣告刑的建议。 刑事诉讼作为一种诉讼，其结构必定是起诉方和对应的应诉方，与居中裁判的法官构成的一种三角形的关系。

而理想的诉讼关系中法官的中立性和消极性是必须强调的，法官与起诉方和应诉方的距离是相等的，法官不代表也不偏袒双方中任何一方的利益，也就是我们所说的控、辨、审三方的等腰三角形的结构关系。按照诉讼职能区分的原理，法官、公诉人、被告人在审理案件的过程中各司其职，三方的职能不应集中或混淆。

在诉讼职能的区分中，最容易产生问题同时也是最重要的一点就是控审分离。在刑事诉讼中，裁判方和控诉方都是各自由一个国家机关来担任的，不可否认，由于它们产生的原因和权力来源是一致的，那么它们之间存在着天然的亲和力，这也就是二者职能容易集中或混淆的基础。

在控审职能不分的刑事诉讼中，直接受到伤害的就是被告人。与公诉方相比，被告人处于极大的劣势中。

他对抗的是公诉方，而后者所代表的是强大的国家，享有国家所提供的形式多样的司法资源作为追诉力量。在这种情况下，作为裁判方的法官如果再丧失其超然、消极的态度而主动承担起控诉方的某些追究职责，那么被告人除了坐以待毙以外，别无选择。

所以说，控诉与审判职能的分离，无疑是刑事审判中的职能区分赖以维持的首要保障。控审分离中的一项重要原则是不告不理的原则。

具体而言，这一项原则包括四方面的含义：

（1）刑事追诉权和裁判权分别由两个国家专门机构各自独立行使。

（2）法院的审判必须在检察机关提出合法的正式起诉的前提下才能开始进行。

（3）法院审理和裁判的对象和范围必须仅限于检察官的起诉书所明确记载的对象和范围。

（4）由国家追诉机构所认定的案件事实一旦被载入起诉书之中，就接受另一个独立的国家裁判机构的评价和审查。（p234~235）由此我们可以看出，刑事审判程序从启动到形成裁决结论，检察机关所承担的职责就是启动审判程序，向法官指明被告人的犯罪事实并请求法官据此裁判，而法官的职责则是充分听取了控诉方的控诉和辩护方的辩解后作出裁判。

控诉方履行控诉职权是法官行使裁判职权的前提和基础。 我国修订后的刑事诉讼法，以人权保障为指导思想，对刑事诉讼的模式进行改造。

新刑诉法通过引进、移植当事人主义诉讼中的对抗制因素，增强庭审中控辩双方的对抗性，减少法官的职权因素；通过加强和扩充被告人的诉讼权利，使被告人的诉讼地位和防御能力得以提升。这些改革进一步地体现了控审分离的精神，由此塑造了一种带有当事人主义特征的新型诉讼模式--控辩式诉讼模式。

作为公诉方的检察机关，在刑事诉讼中承担着向法院提起诉讼启动审判程序和在庭审中向法官控诉被告人的职责。在这种背景下来讨论公诉人的量刑建议权的问题并不困难。

从法官裁判的被动性来讲，无论是民事诉讼还是刑事诉讼，裁决都必须在当事人的请求和抗辩的基础上进行。在刑事审判中，公诉人在法庭上向法官指明了被告人的行为事实后，以此为基础进一步向法官提出被告人所应承担的刑事责任的请求，是顺理成章的事情。

公诉人向法官提出量刑建议，其实质是在国家与被告人双方的利益冲突中，公诉人向法官指控了被告人侵犯了其所代表的公益的事实之后，而从公益的角度指出被告人为此所应当付出的代价。要求法官根据指控定罪是定罪请求，而要求法官在认定犯罪的基础上裁决被告人负应负之责则是量刑建议。

后者同前者一样，都是司法请求。公诉人将二者都向法官明确提出才算完整地表达了自己对案件的整体请求。

作为控诉方，除了确认被告人的行为是某种犯罪以外，必定对其应怎样来承担责任有自己的意见和请求。如前所述，请求是裁判的基础，法官在没有控诉方明确的量刑请求的情况下，而主动裁判被告人负某种刑事责任，在一定程度上丧失了其应有的消极、被动的立场。

因为法官本身对于是否应当对被告人判处刑罚和判处什么样的刑罚，是没有也不应当有自己的要求的。美国学者格雷即认为："法官是一种由某一有组织的机构任命并且应那些主张权利的人申请而确定义务和权利的人。

正是由于必须有一项向他提出的申请他才采取行动这一事实，才将法官与行政官员区别开来。"尽管法律对某一犯罪行为有处刑的明确规定，但如果没有公诉人的处刑请求，法官对被告人判处刑罚的决定就是一种没有请求的裁决。

有人认为，公诉人提出定罪请求后，即等于是提出了量刑建议，因为法律对每一个罪名同时也规定了量刑幅度。如果这样的话，是不是公诉人只须在法庭上将被告人的行为事实陈述出来，连定罪请求也可以不提？因为对哪些行为被认为是犯罪，法律都有明确的规定，法官自然可以根据被告人的行为自己认定。

答案显然是否定的，因为只陈述事实而没有请求，根本谈不上是诉讼。有人担心，公诉人在法庭上行使量刑建议权，会侵犯法官在量刑上的自由裁量权。

同样的道理，就象公诉人行使定罪建议权并没有侵犯法官的定罪权一样，量刑建议权的行使也不会侵犯法官的量刑权。因为无论是定罪请求权还是量刑建议权，都只是请求权，它们并不具有终局性。

对被告人确认有罪和判处刑罚，决定权都在法官的手中。量刑建议只是公诉人自己对被告人所应承担的刑事责任的看法。

如果法官对此并不认可的话，他尽可以在法律规定的量刑幅度内自由裁量，就象他在听取了公诉人的定罪请求后完全可以依职权裁判被告人无罪一样。有人认为，公诉人行使量刑建议权会影响法官的裁判，这种担心是不合理的。

因为作为控诉方，他既然提起诉讼，就是要法官倾听其请求，说服法官按照其请求进行裁决。我们不能一面允许公诉人提出诉讼请求，一面又要求其并不期望法官满足他的要求，这是不合逻辑的。

控、辨双方在法庭上的行为目的都是试图影响法官的判决，以期裁判结果能够最大程度地有利于自己的或自己所代表的利益。这一点是不需要掩饰的。