中国的城市化前景与“三农问题”的出路

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只要中国不改变以西方国家现代化为蓝本的发展方向，肯定无法摆脱排斥多数人利益的竞争性利益分配模式，城市能够正常接纳的人口将减少，中国的现代化过程将注定是一种少数人的现代化，而多数人则注定是被遗弃者。

对于中国的研究者而言，最有诱惑力的理论路径是假定中国将重复西方的发展道路，这样在“三农问题”研究上面，往往无须多加思考就把问题的出路设定为城市化，进而把批判焦点定位在歧视农民工的政府政策上面。本文集中分析中国经济与工业成长过程的内外部资源条件，以及工业化特点对人口城市化进程的影响，本文分析的重点是“与制度无关的资源分配紧张”带来的社会关系紧张，并就此来重新审视农村人口城市化的前景。

一、中国经济发展的可用资源数量

由于“物质不灭定律”和“能量守恒定律”加诸人们的限制一时还无法突破，因此一个国家的工农业生产就必然要受到可用资源数量的制约，而一个国家的第三产业发展，也决定于有多少社会剩余流入第三产业的各个环节。一国的各产业发展水平乃至最终的经济发展水平，都将取决于资源开发利用的规模，相应地一个国家的富裕程度也将取决于人均资源消耗水平。

与人类生存和发展密切相关的自然资源分为五种：水资源、土地资源、矿产资源、生物资源和气候资源，这是经济发展的基础。中国处在季风气候之中，水资源不足而且时间和空间分布不均，水旱灾害严重，农业防洪除涝成本高，城市供水和防洪成本高企。而且这几种资源相互之间的地域匹配性也极差，使得运输成本不低，开发利用总成本就很高。

每个国家的发展水平，不仅要与本土资源数量发生关系，由于全球化过程的深入，资源分配超越国界的规模越来越大，一国的经济发展水平还取决于全球资源分配状况。非常典型的例证是资源丰富的拉美国家异常贫困，而富裕的日本却是资源极端贫乏，这其实就是资源分配跨国界进行的结果。

今天全球资源的转移方式，除了直接的资源产品如铁矿石、石油的流动之外，还包括两个相互联系的重要方面：一是通过不平等的价格交换，借助“价格配置资源”的作用，实现资源转移。二是通过国际产业分工。发达国家在二十世纪60年代之后，通过大规模地把所谓的“夕阳产业”向外围国家转移，实际上就是把本国经济发展的资源和环境负担实现了对外转嫁。然后，再通过市场交换过程促使相应的产品，回流到本国市场来。

在全球化时代国家之间的经济竞争，实际上都要最终归结到全球资源分配份额上来。由于全球人地关系的恶化，资源对经济发展、人均生活水平乃至维系良好社会秩序的决定性作用，而有限的自然资源分配问题，已经是世界各国关注的中心问题。

从最近500年全球化过程的演变历史看，资源跨国界流动方向一直不变：都是由不发达的国家和地区流向发达国家和地区。随着全球化的深入，全球资源分配向发达国家集中的程度在日益提高。资源跨越国界转移的依据，依次经历了原始积累阶段、剪刀差阶段和垄断利润转移等三个阶段，虽然控制资源流动过程逐渐放弃直接控制的方式（如军事占领等），但是资源跨国流动的规模却在急剧上升，这是资本控制全球资源流动能力扩大的体现。

（1）在原始积累阶段相应的技术条件是：中心国家没有合适的产品与边缘国家进行交易，因此资源转移主要依赖军事力量优势，进行“不支付对等等价物”的掠夺，这个时期的典型方式是进行奴隶贸易、鸦片贸易和经营奴隶种植园等方式，这成为中心提取其他国家剩余资源的主要手段。鸦片贸易的必要性在于：要把自给自足的小农强制卷入市场交易过程，否则就无法通过市场交易方式进行剩余提取。

（2）在剪刀差阶段对应的技术条件是：西方国家的工业革命已经发生，机器工业已经确立了对传统手工业的竞争优势（在工艺技术和成本价格两个方面），因此原始积累时代强制提取的手段被逐步放弃，这个阶段西方各国对工业产品的实现市场和原材料来源的武力争夺，目的是要在特定市场上使用“非市场手段”排斥竞争者，这是这个时期国际政治上的一个主要线索，两次世界大战就发生在这个时期。

（3）垄断利润转移资源阶段，主要是在第二次世界大战之后确立起来的，这个时期的主要国际经济与政治关系的特点是旧殖民主义已经被抛弃，新殖民主义国际秩序主要是通过市场竞争方式，通过工业品之间不平等的价格交换，来实现资源大量向中心国家转移。

中国今天参与全球资源分配体系的程度是急剧上升的，2002年中国进出口总额占GNP比重超过50％，2003年全年进出口总额达到8512亿美元，占GNP比重超过60％，中国对外贸易的依存度，其实就是中国企业参与全球市场体系和全球资源分配体系的程度。

二、中国工业边缘化的三重后果

美国制造业增加值率为48%（1993-1995年平均数字）；

日本制造业增加值率为42%（1994-1995年平均数字）；

英国制造业增加值率为37%（1994-1995年平均数字）；

法国制造业增加值率为38%（1993-1995年平均数字）；

加拿大制造业增加值率为37%（1994-1995年平均数字）；

韩国制造业增加值率为43%（1993-1995年平均数字）；

马来西亚制造业增加值率为25%（1993-1995年平均数字）；

印度制造业增加值率为20%（1993-1994年平均数字）。

边缘化的工业企业出现三个方面的重大问题，一是无法顺利完成自身的积累过程并实现产业升级和扩张，二是企业缺乏足够的财政贡献能力，二元结构或者歧视政策背后是财政困境的表现；三是无法给工人在城市维持生命再生产的费用，最后的结果是出现所谓的“打工仔现象”———这些人在城市和工业机构中工作，但是无法挣到在城市养家糊口的费用，必须在农村娶妻生子，以低成本完成其生命再生产的过程。这表现出中国今天的城市化的部分“质量”是很不好的。

边缘化的工业，也无法有效支持第三产业的发展，吸纳大量劳动力就业。由于中国工业企业的弱小和谈判能力不足，在中国资本短缺的现实中间，使得金融业侵蚀生产行业的利润成为可能，根据第三次工业普查资料，1995年国有企业的利息支出与利润之比为1.9：1，而1985年为0.084：1，金融业的膨胀成为工业边缘化的原因之一。而在商品流通环节上，一些巨型垄断企业如沃尔玛等，具有对小企业产品的定价权，低价收购是工业边缘化的决定性因素，西方的媒体多次揭露这些企业要对中国的“血汗工厂”负责。

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1996年９月２２日《洛杉矶时报》刊登的文章《芭比娃娃与世界经济》列举的芭比娃娃的例子就很说明问题。这篇文章说，从中国进口的“芭比娃娃”玩具，在美国的零售价为９.９９美元，而从中国的进口价仅为２美元。在这２美元中，中国内地仅获得３５美分的劳务费，其余６５美分用于进口原材料，１美元是运输和管理费用。再具体一些，在美国的７.９７美元用于美国境内的运输、市场零售、广告、批发及利润，每个芭比娃娃仅广告费即达５０美分，难怪美国第三产业发达；而在剩下的２美元中，香港占了１美元的管理运输费，台湾、日本、美国及沙特阿拉伯占了６５美分的原料费，剩下的３５美分由中国内地获得了劳务费，包括厂房、劳力和电力。其中支付给打工妹的劳务费，平均一个芭比娃娃不足１０美分，远远低于平均在每个芭比娃娃上面的广告费用。……这种情况下，无论是国内的企业还是劳动者，都不可能有为服务性的第三产业创造产值的利润和工资。（转引自贺雪峰：《中国农村的中长期发展战略前景》，未刊稿）

在1987年提出的“国际大循环战略”中，是要大力发展劳动密集型产品出口换汇，实现“两头在外、大进大出”，装备中国的重工业部门，提升技术水平。但是执行这个战略所遭遇的第一个问题，就是需要把重工业部门抛开，使轻重工业之间的经济联系中断，加工业需要直接引进西方技术装备才能实现进入市场的目的，成为西方工业装备的末段装备工厂。中央政府也没有能力进行地区之间的投资利益输送，结果是外向型企业和部门自然发展，反而从全国各地吸收了大量的资源。最后的结果当然是要把重工业转移到西方发达国家，我们自己专注于发展劳动力密集型产业。

中国本土装备工业的垮台过程，实际上就是伴随着来自西方的劳动力节约型技术的引进过程，中国最近20多年的新增产值，多数是依赖这些技术生产条件的扩张而完成的。即便是典型的劳动密集型产业如纺织业，在大量使用进口“先进设备”之后，也成了“资本密集型”产业。中国自己生产的纺纱设备，万锭用工水平在300人左右，而从欧美日等国进口的先进设备是万锭用工30人左右。中国坚决实施了这个“比较优势发展战略”的结果，不仅放弃了自己的重工业和装备工业，大量进口设备反而把原来的劳动密集型产业改造成为资本密集型产业了，由于进口设备的垄断价格，每单位劳动力就业需要的资本投入，也已经远远超过中国重工业的平均水平，大量装备进口的劳动节约型技术，导致在GNP增加的同时，对新就业的吸纳能力却是非常有限的。

由于中国工业出现整体性的边缘化，企业净产值率非常低，相当一部分企业维持简单再生产都有困难，因此对政府的财政贡献不足就是必然的。企业在纳税行为上，总是有很强烈的冲动想要降低或者减少税收负担。企业有时候使用合法的手段如避税措施、争取税收减免和出口退税等；非法的有偷税、漏税甚至是暴力抗税；灰色状态的是与官员做交易来获取减税待遇等，总的合成后果是中国财政能力不足，无法提供足够的公共物品，以覆盖全部的合格受益人口范围。中国各个地区的政府总是热衷于出台各种“歧视政策”，想方设法降低公共物品的受益人数，最集中地体现在各城市纷纷出台的“歧视农民工”的政策。

在欧美国家中间，美国的财政占GNP的比重是最低的，比较一下中美两国的情况是有意义的。

在中国，政府与企业、企业与员工、个人与政府之间的关系，都是处于紧张状态，背后的深层次原因是可供分配资源不足，使得各方利益无法兼顾，而工业边缘化就是可分配资源匮乏最集中的体现。在这样的基础上，如果在关注公正和规则之外，再深入考察企业和政府能够动员的可分配资源，更能发现问题的关键所在。

三、中国本土资源过度开发的后果

以中国北方的水资源供应为例，来分析资源报酬递减的问题。

如果中国兴建大规模的南水北调工程，那么整个北方的平均供水成本必定上升；由于供水成本大幅度上升，因此用水浪费就变得更加难以容忍，就更加迫切需要采用和推广节水技术；由于用水量的增加，因此不加处理直接向自然界排放污水的行为是难以接受的，水处理成本要增加；由于调水后供水成本提高，对于地表水和地下水需要实现统一管理和配给，否则就会导致用水单位不接受供水系统的高价水而自行开采地下水，因此水政管理方面的工作要加强，管理成本也要上升。如果不进行南水北调工程建设，那么北方工农业发展和生活节水压力就会空前增加，节水投资也会直线递增；污水处理标准也要急剧提高到足以回用的水平，投资和运行成本必定极为可观；这两者的成本提高终究会超过调水后的成本递增水平。

从水资源利用的分析中，可以看到资源报酬递减规律的作用过程的四个方面，以成本上升的方式表现出来。首先是增加资源供应的边际成本呈递增态势；其次是资源利用成本也逐步上升；第三是资源利用的后处理成本提高；第四是对资源利用的全过程进行系统管理要求日益紧迫，因此管理成本上升。所有的成本上升在宏观经济上都要最后表现为一定资源与物化劳动的结合，新成本发生就是一个他种资源耗竭的加速过程。

迄今为止，所有的经济发展过程都是资源利用规模扩大的过程，人均生活水平提高就是人均消耗资源增加的过程。由于资源报酬递减规律的作用，不仅福利上升过程是一个资源投入的边际收益递减的过程，而且资源利用在环境和生态上造成的负面抵消作用，相比较福利上升的速度而言却是一个加速过程。资源加工利用过程中必然会产生一些副产品，导致对环境和生态发生一定影响，只是环境具有一定自平衡能力，在超过了一个最低限度之后就会以负面影响表现出来，这就是环境和生态问题。中国数量庞大的人口，密集分布在一片连续的大陆上，没有足够污染物的扩散空间，污染物浓度集聚上升的结果，会迅速超过环境的自净能力，需要进行人工处理，增加了资源利用的后处理成本。所以在一定时间和发展水平上，随着资源消耗增加净福利增加的曲线，是一条斜率逐步减小最终趋向水平、最后趋于下降的曲线，即使对资源开发利用增加，人均福利也将不再增加甚至开始减少，这个“点”就是资源开发临界点。

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对所有的国家来说，这个临界点迟早都会到来，对于中国人均资源少、人均环境容量不足的现实而言，这个临界点会先于欧美诸国提前达到。对于今天的国家而言，由于国际贸易和国际分工的影响，第三世界国家的开发临界点会先于自己本土资源的开发临界点，提前到来；而发达国家由于有垄断利润的支持，能够通过国际分工向外转嫁资源和环境负担，开发临界点会后于本土资源的开发临界点滞后到来。

资源报酬递减规律的作用，总是首先在弱势阶层身上体现出来，影响他们的生产、生活条件与生存环境。中国的“三农”（农民、农业和农村）问题，实际上就是中国人地矛盾最集中的体现，充分体现了土地报酬递减的决定性作用。中国用世界7%的耕地，养活世界22%的人口，即使按照人均占有粮食达到世界人均水平为指标，也要求单位面积耕地的产量三倍于世界平均水平，这就要求每单位投入更多（决不只是三倍！）的劳动和资源（如化肥、农药），最终减少农民的纯收入。农民无法寻求财政转移支持，由农民来独立承担土地报酬递减引致的高成本，必然导致农村的贫困化。

社会上的优势阶层即使碰到资源报酬递减，也可以通过各种方式把负担进行转嫁，通常的手段是通过市场价格上升或者是财政转移，具体地说就是通过价格杠杆和税收杠杆。或者放弃在当前利益与长远利益之间的平衡政策，通过牺牲长远利益的方式来扩张当前利益，放弃在污染治理和环境保护方面的投入，绿色GDP的损失很大。例如巢湖、太湖、滇池、淮河污染，绝大多数废水不加处理直接排入江河等自然水体，这种以牺牲别人的利益为代价的“以邻为壑”政策下，受损害的多数是农村和农民。

四、在资源消耗上面与发达国家进行简单对比的前提

目前，中国已成为仅次于美国的全球第二大资源消耗国，而GNP指标则排在全球第六位。在资源对经济发展的制约关系上，我们经常可以看到一种简单的对比，说是中国单位产值的资源消耗水平与发达国家相比太高，只要降低一定的比重，中国将有多少潜在的经济增长空间。在上文我们分析了价格带来的资源跨国界流动，以及因为资源紧张带来的边际报酬递减的作用，这些都使得中国与西方的资源消耗无法进行简单对比。这种简单对比的前提是中国与西方国家在产业和产品结构上没有区别，在产品实现的市场价格条件上没有区别，或者这种区别可以消除。

如果中国存在脱离经济上的第三世界国家地位的机会，进入第一世界国家行列，主导而不是被动接受国际分工，并实现“向外转嫁资源和环境负担”，那么中国将有可能在大幅减少单位产值资源消耗的情况下实现更多的经济增长。但是今天的现实却是：中国在国际分工中处于不利地位，被发达国家转嫁资源和环境负担。中国人均资源和环境容量不足，加上被发达国家转嫁资源和环境负担，会使得资源报酬递减规律的作用空前显著，甚至使得资源开发的临界点先于经济发展水平提前到来。

改变中国GNP与资源消耗水平不对称的出路，还在于中国能否获取大量“垄断利润”从而改变中国产品在国际市场的价格条件，中国主流经济学界对“知识经济”和“高附加值”的重视，都是充分认识到了垄断利润的作用。改变这一地位，实际上是要求中国产业在与欧、美、日垄断企业的竞争中间，把它们边缘化，从而得以在竞争规则不变的情况下，使中国企业掌握技术和市场方面的垄断地位。这实际上是指望中国可以在自己过穷日子的情况下，在大多数消费产品的技术水平上超越欧、美、日的垄断企业，成为世界技术创新的主要基地，并在技术优势的基础上无限制地增强企业的竞争力，最后通过和平竞争的方式，把西方七国边缘化，破除它们今天在世界资源利用上的优势地位，由中国企业在世界上建立以技术创新为基础的垄断地位，获取垄断利润，来对世界资源予取予求地利用，突破本土资源对经济发展的限制。这个幻想的比喻意义是：中国人可以在下水之前学会游泳，而且在参加国际比赛时，第一次下水就夺取几乎全部的世界游泳冠亚军，因为如果不彻底把欧、美、日全部边缘化，中国就不可能获得足以支持中国实现普遍富裕和发达的资源份额。

“市场价格配置资源”是经济学家们都同意的，但是在研究过程中间则往往不考虑市场和价格如何配置资源，以及中国在这个全球资源配置过程中间的损益情况，美国国际经济学知名教授克鲁格曼曾经指出“全要素生产率”的决定性作用，并就此预测了东亚地区新兴工业国的发展问题。“克鲁格曼命题”的核心内容有三：其一，东亚过去几十年中的高速经济增长主要是一种投入驱动型经济增长，因而并不是一种经济奇迹；其二，东亚的经济增长是没有全要素生产率提高的经济增长，因而其增长是不能持久的；其三，在可以预见的将来，东亚经济增长不会使他们轻易进入经济发达的国家行列，西方国家也不必过分为此担忧。

以“克鲁格曼命题”来判断整个东亚地区的所有国家和地区，显然是不对的。日本是全球垄断价格的受益成员，四小龙也不完全符合这个命题，只有中国大陆是完全符合“克鲁格曼命题”的全部条件的。中国在近20年时间里，以近乎具备“劳动力无限供给”的条件来发展劳动密集型产品和资源密集型产品出口，这是导致世界市场同类产品供求关系显著改变的重大推动因素，是拉开“垄断价格”与“竞争性价格”差距的决定性因素，也是东亚其他外向型经济体（如马来西亚、泰国等）“全要素生产率”急剧下降的主要原因。

由于中国劳动力数量的巨大规模，全面实施比较优势产品出口，严重扰动了国际市场原来的价格均衡条件，使得国际市场上的劳动密集型产品的市场价格急剧下降。出口价格条件的恶化是中国外向型工业边缘化的主要原因。同时与中国产业结构类似的第三世界国家，在贸易条件上也迅速受到打击而急剧恶化，结果导致整个第三世界包括中国在全球自由分配地位的迅速恶化。从1980年到1997年，经合组织成员国的GNP总量占全球份额的比重，迅速上升了5个百分点，这个数据同时也显示了中国和广大的第三世界国家，在全球资源分配份额降低的过程。

五、中国城市化现状及前景

与农民从事农业相比，一个工商业体系中间的就业机会，需要多出许多倍不可再生资源消耗作为支撑；为维持一份过得去的生活，与农村生活相比，每一个城市人口需要多出十倍以上的不可再生资源消耗才足以维持。大量人口实现城市化，仅仅依靠政策调整和制度变革是不够的，而是需要足够的资源支撑。

中国重工业与轻工业物质与市场联系的部分中断，轻工业与农业联系的部分中断，城市与乡村脱离的现实，就是中国一方面参与国际大循环，一方面带来国内各个产业和生产环节的脱节。最后的结果是国外垄断资本有条件大量提取中国的社会剩余，中国的工业又普遍地引进排斥就业的技术进行生产，垄断利润就带动国内资源向国外转移，在国内的资源分配上，又因为技术装备本身限制了参与新兴产业的人口规模，有限的资源分配向城市和少数人手上集中，最终当然要排斥许多人进城的机会，肯定要压缩农村人口的城市化空间。

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只要中国不改变以西方国家现代化为蓝本的发展方向，肯定无法摆脱排斥多数人利益的竞争性利益分配模式，城市能够正常接纳的人口将减少，中国的现代化过程将注定是一种少数人的现代化，而多数人则注定是被遗弃者。多数人脱离现代化进程，制度和政策选择并非首要因素，而主要是由资源分配上的“硬约束”决定的。去掉人与资源关系的视野，不考虑中国工业边缘化的特点和技术条件，盲目地从愿望出发，或者“言必称欧美”，指望中国步欧、美、日之后尘实现多数人口的“西式现代化”，实际上不过是创造和宣传了一种“人有多大胆，地有多高产”的最新版本。

中国的城市化水平已经严重滞后于工业化水平，而且这个问题由来已久。毛泽东时代的快速工业化过程，没有伴随人口大量同步实现城市化，大致上可以从重工业优先政策和高积累政策底下的消费压制得到部分解释，重工业优先使得单位资本结合的劳动者数量少；而当时工业布局严重受到战争影响，生产工厂布点分散和规模偏小，也明显要带来城市基础设施投资失去规模效益，这些因素都使得城市和工业接纳能力下降。然而最近20多年来，中国工业化政策已经作出了根本的调整，工业布局和城市规模问题方面的战争影响都得到了纠正，但是城市化严重落后于工业化的问题并没有得到很好的解决，城市化速度反而下降了。

在2000年，中国第

二、三产业产值占GNP的85％，但是在城市居住的人口比重仅仅占36％（第五次人口普查资料），而根据公安部的户籍统计，具有城市户口的比例更低至26.7%，这清楚地显示了中国城市化进程的滞后程度。而且已经进入城市工作的人口，在“城市化质量”上也是很差的，这集中体现为在城乡之间往返的“打工仔”一族，他们虽然在城市工作，但是却挣不够在城市本地养家糊口的工资。因此在农村人口城市化问题上，不仅对未来的指望无法乐观，就是过去的记录，也是足够让人“寒心”的。

对于中国城市化水平严重滞后的原因，特别是对于资源分配紧张带来社会关系紧张这个“非制度原因”，长期为主流学界所忽视。由于中国多数人口还将要居住在农村从事农业生产，那种指望通过农民大量转移到城市里去，通过农民的大量减少来促使“三农问题”自然解决的想法，实际上只是一味地消极坐等，什么事也不做。