基于生命周期理论创新型城市发展阶段研究

摘要：作为创新型国家的基本组成部分，创新型城市不仅受到政府的高度重视，学术界同样非常关注，但是目前学术界没有对创新型城市的发展阶段展开研究。本文尝试性的将生命周期理论引入创新型城市，并将创新型城市的发展分为6 个阶段，详细介绍每个阶段创新型城市的特征，并针对每个阶段提出一些发展建议，希望可以为我国创新型城市的建设实践以及创新型城市的进一步理论研究提供支持。

关键词： 创新型城市；生命周期理论；发展阶段；

0 引言

随着世界经济的高速发展，现代经济发展已向知识、信息、技术、专业化的人力资本等高级生产要素转变。创新已成为国家经济发展的核心驱动力和世界各国发展的战略选择，同时也是城市实现快速高效发展的重要途径和关键举措，目前世界各国在大力建设创新型国家，相继提出建设创新型城市的发展目标，包括美国纽约、日本东京、英国伦敦，以及我国的北京、深圳、上海、南京、杭州、青岛、武汉等城市。

对创新型城市进行探索可以促进区域经济理论和城市科学的发展，推动城市、区域和国家创新体系的建立与完善。我国对于创新型城市的研究基本上还处于起步阶段，缺乏系统的理论体系，因此对创新型城市生命周期展开研究，对正处于城市加速发展的中国来说意义重大，了解创新型城市发展阶段的特征，可以使政府根据创新型城市所处的发展阶段采取相应的方针政策，避免走弯路，从而加速我国现代化建设的进程。

1 创新型城市国内外研究状况

2005 年，世界银行发表一份比较全面论述创新型城市的一个研究报告，其中提出了一系列成为创新型城市的先决条件，如：拥有优良的交通电信基础和功能完善的城市中心区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育及学术活动的场所设施；拥有研究、开发与创新能力；拥有受教育程度较高的劳动力队伍；政府治理有效，服务高效；拥有多样化的文化事业基础设施和服务；拥有多样化的、高质量的居住选择；切实重视环保，在这方面有良好口碑；社会多元，能接纳各种观点的碰撞，各种文化的融合和各种体验的交汇等等[7]。这是目前比较全面论述了创新型城市的一个研究报告。

2 城市生命周期理论研究状况

随着城市仿生研究的兴起，学习型城市、生命型城市、创新型城市等词汇不断涌现，人们在讨论城市行为时也常用描述人的行为的词汇而不是使用描述物的词汇如竞争、学习、适应、创新等。由此可见人们已很自然的将城市作为一个有思想和性格的生命体，把现代城市视为具有生态智慧的特殊生命，本质上城市作为一个高度复杂的综合系统与自然生命体一样，具有类似的发展演化规律。

霍尔在 1971 年首次提出“城市发展阶段模型”，在文中他认为城市发展具有生命周期的特点，在考察城市发展周期过程时，他将城市发展分为四个阶段：即城市化、郊区化、逆城市化和再城市化[13]。这一理论模型被西方多数学者所采用，西方城市化的过程也证明了其理论的前瞻性。

美国学者 Luis Suazervilla 认为城市犹如生物体一样，有其出生、发育、发展、衰落的过程，城市发展一般经历启动期、发展期、成熟期、衰退期[14]。

我国学者关于城市发展阶段周期的理论的研究才处于起步阶段，主要还是将国外的理论加以引用，国内学者在论述城市发展周期方面引用最多的是霍尔的城市发展阶段模型，将城市化分为城市化、郊区化、逆城市化和再城市化四个阶段。另外结合中国的实际情况，对单一类型的城市的发展阶段研究较多。如王旭、韩宇等人初步探讨了工业城市的发展规律，认为工业城市的兴衰与工业内在发展机制有关，伴随着工业城市主导产业兴起、发展、成熟和衰退周期，工业城市也会表现出相应的特征。

综合上述观点，本文将创新型城市的生命周期划分为六个阶段：婴儿期、少年期、青年期、壮年期、中年期、老年期。

3 处于不同生命周期的创新型城市的特征

李英武认为城市创新能力即知识创新能力、技术创新能力、制度创新能力和服务创新能力，是评价创新型城市的主要指标和影响因素[15]。在本文我们主要从技术创新、知识创新、制度创新、服务创新、文化创新、创新环境这六个方面来分别分析处于不同发展阶段创新型城市的特征。

3.2 少年期的特征当创新型城市是处于发展的第二阶段：少年期，也即是起步发展时期，此时在这一阶段，创新型城市的发展特征具体表现为：①在技术创新体系方面，从技术创新投入水平来看，R&D 经费占GDP 的比重有所提高；在研发人员方面，从事科技活动的人员相比形成启动期来说有所增加，但此时增长较慢，从事科技活动人员占总就业人口的比例有所增长；从技术创新产出来看，发明专利数缓慢增长，高技术产业的工业增加值和利润率呈现出缓慢增长的趋势，并且科技进步对国民经济增长的贡献作用加大。②在知识创新体系方面，从基础研究投入水平来看，基础研究经费支出缓慢增加，并且基础研究经费支出占全社会R&D 经费支出的比重有所增加；从知识型人才结构来看，创新型城市人口整体文化素质有所提高；新注册企业数缓慢增加，科技工作者发表的科技论文数量有一定的增长；从知识流动能力来看，科技成果转化率有所增长，科技成果转化相比婴儿期来说明显加快，科技成果很快的走向生产领域。③在制度创新体系方面，从政府对科技的重视程度来看，科技三项经费支出占地方财政总支出的比重有所提升，创新基金获得资金速度递增，创新基金极大的鼓舞科技型中小企业的创新发展。④在服务创新体系方面，从中介服务能力来看，在此阶段，科技中介服务机构有所发展，并取得成效，比如技术交易所、技术产权交易所、科技开发交流中心、科技成果转化服务中心等科技中介服务机构得到发展，对科技成果的快速转化起到了有力的推动作用；从产学研联盟企业数量来看，产学研合作比较紧密，整体合作效果比较好，在城市中科技成果转化产学研合作比较广泛，企业孵化器总数在不断增加，在促进科技成果转化、孵化培育科技企业和企业家等方面发挥了示范和带头作用；风险投资额占全国风险投资额的比重有所增加。⑤在文化创新体系方面，从对外开放程度来看，进出口总额有所增加，对外开放程度相比婴儿期来说有了明显的提高，此时企业规模普遍有所增长，产生了国际竞争力的大品牌，企业创新能力有所提高，名牌产品的文化含量不高，社会知名度和美誉度有待提高。⑥在创新环境体系方面，从宏观经济水平来看，人居可支配收入有所提高，金融机构对科技的投入不断增加，金融行业对科技投资的总体支持力度有所增加，政策性金融扶持政策有所改善，基础设施建设有了较大的进步，城市信息化水平有了提高，基本信息通信服务有了提高，资源消耗水平较大，环境污染治理指数不是很理想。

3.3 青年期的特征当创新型城市是处于发展的第三阶段：青年期，也即是快速发展时期，此时在这一阶段，创新型城市的发展特征：①在技术创新体系方面，从技术创新投入水平来看，R&D 经费占GDP 的比重不断提高；在研发人员方面，从事科技活动的人员增加较快，从事科技活动人员占总就业人口的比例快速增长；从技术创新产出来看，发明专利数快速增长，高技术产业的工业增加值和利润率在此阶段快速增长，并且科技进步对国民经济增长的贡献作用加大。②在知识创新体系方面，从基础研究投入水平来看，基础研究经费支出快速增加，并且基础研究经费支出占全社会R&D 经费支出的比重不断增加；从知识型人才结构来看，创新型城市人口整体文化素质迅速提高；新注册企业数不断增加，科技工作者发表的科技论文数量快速增长；从知识流动能力来看，科技成果转化率增长迅速，科技成果能很快走向生产领域。③在制度创新体系方面，从政府对科技的重视程度来看，科技三项经费支出占地方财政总支出的比重提升很快，创新基金获得资金速度递增，创新基金极大的鼓舞科技型中小企业的创新发展。④在服务创新体系方面，从中介服务能力来看，在此阶段科技中介服务机构加快发展，并取得显著地成效，比如技术交易所、技术产权交易所、科技开发交流中心、科技成果转化服务中心等科技中介服务机构得到快速发展，对科技成果的快速转化起到了强有力的推动作用；从产学研联盟企业数量来看，产学研合作非常紧密，整体合作效果很好，在城市中科技成果转化产学研合作比较广泛，企业孵化器总数在不断增加，在促进科技成果转化、孵化培育科技企业和企业家等方面发挥了示范和带头作用；风险投资额占全国风险投资额的比重不断增加。⑤在文化创新体系方面，从对外开放程度来看，进出口总额不断增加，对外开放程度明显提高，此时企业规模普遍迅速扩张，拥有很多国际竞争力的大品牌，企业创新能力提高很快，名牌产品的文化含量较高，形成一定的社会知名度和美誉度。⑥在创新环境体系方面，从宏观经济水平来看，人居可支配收入提高迅速，金融机构对科技的投入不断增加，金融行业对科技投资的总体支持力度有所增加，政策性金融扶持政策有所改善，基础设施建设、城市信息化水平、基本信息通信服务有很大的提高，资源消耗水平较大，在这一阶段对于环境污染的治理有很大的投入。

3.4 壮年期的特征当创新型城市是处于发展的第四阶段：壮年期，也即是稳定发展时期，此时在这一阶段，创新型城市的发展特征：①在技术创新体系方面，从技术创新投入水平来看，R&D 经费占GDP 的比重达到最大；在研发人员方面，从事科技活动的人员在此阶段稳定增长，从事科技活动人员占总就业人口的比例达到最大；从技术创新产出来看，发明专利数稳定增长，高技术产业的工业增加值和利润率此时也达到最大，并且科技进步对国民经济增长的贡献作用依旧很大。②在知识创新体系方面，从基础研究投入水平来看，基础研究经费支出增加，并且基础研究经费支出占全社会R&D 经费支出的比重达到最大；从知识型人才结构来看，创新型城市人口整体文化素质此时很高；新注册企业数不断增加，科技工作者发表的科技论文数量稳定增长；从知识流动能力来看，科技成果转化率稳定增长，科技成果迅速的走向生产领域。③在制度创新体系方面，从政府对科技的重视程度来看，科技三项经费支出占地方财政总支出的比重达到最大，创新基金获得资金稳定递增，创新基金极大鼓舞科技型中小企业的创新发展。④在服务创新体系方面，从中介服务能力来看，在此阶段，科技中介服务机构稳定发展，并取得显著地成效，比如技术交易所、技术产权交易所、科技开发交流中心、科技成果转化服务中心等科技中介服务机构得到快速发展，对科技成果的快速转化起到了强有力的推动作用；从产学研联盟企业数量来看，产学研合作非常紧密，整体合作效果很好，在城市中科技成果转化产学研合作十分广泛，企业孵化器总数在不断增加，在促进科技成果转化、孵化培育科技企业和企业家等方面发挥了示范和带头作用；风险投资额占全国风险投资额的比重不断增加。⑤在文化创新体系方面，从对外开放程度来看，进出口总额不断增加，对外开放程度有了显著地提高，此时企业规模普遍很大，国际竞争力的大品牌越来越多，企业创新能力有所提高，名牌产品的文化含量很高，社会知名度和美誉度很高。⑥在创新环境体系方面，从宏观经济水平来看，人居可支配收入很多，金融机构对科技的投入不断增加，金融行业对科技投资的总体支持力度增加，政策性金融扶持政策进一步完善，基础设施建设基本已经成熟，城市信息化水平也趋于完善，基本信息通信服务有很大的提高，资源消耗水平较大，在此时环境污染的治理的投入很大。

3.5 中年期的特征当创新型城市是处于发展的第五阶段：中年期，也即是创新发展时期，此时在这一阶段，创新型城市的发展特征：①在技术创新体系方面，从技术创新投入水平来看，R&D 经费占GDP 的比重有所下降；在研发人员方面，从事科技活动的人员有所下降，但此时下降较慢，从事科技活动人员占总就业人口的比例有所下降；从技术创新产出来看，发明专利数缓慢下降，高技术产业的工业增加值和利润率呈现出缓慢下降的趋势。②在知识创新体系方面，从基础研究投入水平来看，基础研究经费支出缓慢下降，并且基础研究经费支出占全社会R&D经费支出的比重不断减少；从知识型人才结构来看，创新型城市人口整体文化素质有所下降；新注册企业数不断减少，科技工作者发表的科技论文数量有所减少；从知识流动能力来看，科技成果转化率有所下降，科技成果缓慢走向生产领域。③在制度创新体系方面，从政府对科技的重视程度来看，科技三项经费支出占地方财政总支出的比重有所下降，创新基金获得资金速度递减。④在服务创新体系方面，从中介服务能力来看，在此阶段，科技中介服务机构发展减慢；从产学研联盟企业数量来看，产学研合作比较紧密，整体合作效果比较好，在城市中科技成果转化产学研合作比较广泛，企业孵化器总数有所下降；风险投资额占全国风险投资额的比重有所下降。⑤在文化创新体系方面，从对外开放程度来看，进出口总额不断减少，对外开放程度有所降低，此时企业规模普遍减小，国际竞争力的大品牌有所减少。⑥在创新环境体系方面，从宏观经济水平来看，人居可支配收入有所下降，金融机构对科技的投入减少，金融行业对科技投资的总体支持力度有所降低，此时资源消耗水平不大，环境污染的治理的投入中等。

3.6 老年期的特征当创新型城市是处于发展的第六阶段：老年期，也即是衰退分化时期，此时在这一阶段，创新型城市的发展特征：①在技术创新体系方面，从技术创新投入水平来看，R&D 经费占GDP 的比重持续降低；在研发人员方面，从事科技活动的人员不断减少，从事科技活动人员占总就业人口的比例减少；从技术创新产出来看，发明专利数迅速减少，高技术产业的工业增加值和利润率呈现出持续下降的趋势。②在知识创新体系方面，从基础研究投入水平来看，基础研究经费支出持续减少，并且基础研究经费支出占全社会R&D 经费支出的比重不断降低；从知识型人才结构来看，创新型城市人口整体文化素质不断降低；新注册企业数持续减少，科技工作者发表的科技论文数量很少；从知识流动能力来看，科技成果转化率很低。③在制度创新体系方面，从政府对科技的重视程度来看，科技三项经费支出占地方财政总支出的比重不断降低。④在服务创新体系方面，从中介服务能力来看，在此阶段，科技中介服务机构快速减少，不能将科技成果转化为推动力；从产学研联盟企业数量来看，产学研合作很少，企业孵化器总数在不断降低；风险投资额占全国风险投资额的比重不断降低。⑤在文化创新体系方面，从对外开放程度来看，进出口总额迅速减少，此时企业规模普遍较小，国际竞争力的大品牌不断减少，名牌产品的文化含量不高，社会知名度和美誉度不够。⑥在创新环境体系方面，从宏观经济水平来看，人居可支配收入不断减少，金融机构对科技的投入不断降低，金融行业对科技投资的总体支持力度不够，资源消耗水平不大，环境污染的治理的投入较少。

4 对创新型城市发展的政策建议

当创新型城市处于前三个阶段即婴儿期、少年期、青年期时，创新型城市应该在不同程度上加大对技术、知识、文化等方面的投入，首先应大力培养创新型人才，大力引进创业人才，建立和完善政府、企业、社会多元化人才培养和投入机制，加强拔尖人才和行业技术、学科带头人的选拔和培养，造就具有先进水平的高科技人才。定期开展对先进产业等紧缺人才的培训，提升企业创新能力，对来城市创业的高层次人才优先给予创业扶持资金。其次建立和完善支持创新型企业发展的信用担保体系，设立创新型企业担保体系建设专项资金，鼓励各类担保机构支持创新型企业的发展，扩大担保机构业务补贴范围。加快发展创业风险投资，设立创投引导基金，发挥好高新技术风险投资对科技风险领域投入的引导作用，建立有效的资本进入和退出机制。再次完善政府科技政策法规体系，为科技创业和产业化创造优良的环境，制定引进吸纳国内外科技资源的扶持政策，强化创新型城市建设的开放性和发展动力；完善知识产权保护法规，加大知识产权保护力度，鼓励企业、高校和科研机构开发具有自主知识产权的关键技术和重大产品，建立健全有利于知识产权保护的从业资格和社会信用制度，加大知识产权保护和市场监管力度。最后应该提高全民科学和文化素质，公众科学和文化素质建设创新型城市的一项基础性社会工程，充分发挥广播、电视、报刊、网络等媒体的作用，大力宣传科学知识，组织开展形式多样的鼓励科技创新宣传活动，形成良好的全社会舆论氛围。

当创新型城市处于壮年期和中年期时，此时创新型城市发展处于繁荣时期，创新型城市通过努力成功在各个方面都取得一定成就之后，增长速度就会大幅下降，与前面几个阶段相比，这两个阶段创新型城市回报绝对值较小，如果从风险程度来看，相同风险程度下，这一阶段的投资回报要大得多，也就是承担较小的创新风险就可以创造较大的创新收益。一般来说创新型城市进入中年期就要防微杜渐，利用经济不断发展的刺激作用发展新产业，从而保持创新型城市旺盛的生命力和活力，能够在较高的起点上开始延续经济的增长，走上可持续发展道路，创新型城市进入婴儿期。当创新型城市处于衰退期时，其资源都被使用殆尽，创新型城市开始衰退，城市经济发展步履维艰，开始出现大量下岗待业人员，城市此时已经失去竞争能力，要实事求是的面对客观事实，用足用好国家给的扶持政策，开发利用一些非传统资源，培育新的经济增长点，大胆进行经济转型，拓展可以发展的领域，进行再生革新创新。

总的来说，当今世界经济全球化趋势不断增强，科技发展突飞猛进，产业结构调整步伐加快，国际竞争愈加激烈。在这样的背景下创新型城市应更加明确发展目标，以人为本，走创新化、多元化、现代化、绿色化、特色化、可持续化的发展道路，追求社会经济与资源、环境协调发展。

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