经济增长视角中我国制度分析方法的运用(1)

[摘 要] 本文对马克思和新制度经济学的制度分析方法进行了比较分析，制度分析实质上是马克思历史唯物主义的主要分析方法之一。马克思从生产力与生产关系矛盾运动的结果中去寻找制度演变的原因，并从哲学的高度说明了经济增长中制度与人力资本的辩证关系。新制度经济学虽然拓展了经济增长理论的分析方法，但存在过于绝对和片面地理解制度在经济增长中的决定作用的缺陷。在我国运用制度分析方法，必须立足于马克思制度分析方法，同时借鉴西方新制度经济学的制度分析方法中的合理方面，结合当今社会的时代特征与中国的具体实践来进行。

[关键词]经济增长；制度分析；制度；人力资本

一

马克思历来十分重视制度的研究。他对制度（生产关系制度）更多的是从生产关系的基本范畴，即社会主义制度和资本主义制度的意义上来研究的，包括经济制度、政治制度和文化制度等。

制度分析实质上是马克思历史唯物主义的主要分析方法之一。在制度与经济增长和发展的关系上，马克思认为，没有抽象的生产，也没有离开制度的生产力及其发展。任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的，并且不同的制度其效率也是不同的，例如资本主义制度比封建制度和奴隶制度更有效率。在马克思看来，一个持续一定时间跨度的相对稳定的生产关系（制度框架）为生产力提供了一个相应发展的制度“空间”。

在马克思的理论中，制度因素是社会经济发展的内生变量，而不是独立于社会经济发展之外的。马克思以世界是动态发展的哲学观为前提，认为人类历史是生产力与生产关系既相适应又不适应矛盾运动的过程。制度演变的原因，不能从经济制度或生产关系自身去寻找，而应从生产力与生产关系矛盾运动的结果中去寻找。生产力与生产关系之间的矛盾，表现为不同阶级、阶层、集团和个人之间的利益关系，而在特定的社会、时期和条件下对于人们之间的利益矛盾的解决形式，规定着特定的制度的性质和特征。马克思在分析资本主义制度时，采用阶级分析的方法，在不同社会的发展阶段中来分析资本主义，从物出发分析人与人之间的关系。他通过对资本主义生产力与生产关系矛盾运动的考察，揭示了资本主义制度产生和发展变迁的历史。

马克思并没有明确使用人力资本这样的概念，但他关于生产力与生产关系辩证统一关系的分析，从哲学的高度说明了经济增长中制度与人力资本的辩证关系。马克思强调在生产方式的变化中，劳动者在生产力诸要素中始终处于主导和能动的地位，是生产力中最活跃、最具革命性的要素，占据着核心地位。马克思指出，生产力的发展主要表现为劳动者劳动技能的进步，其根本动力是劳动者。马克思主义的唯物史观说明人作为主体在经济增长中处于中心地位。在马克思看来，一方面人的需要是人们进行再生产、推动经济加速增长的出发点和原动力；另一方面人在不断满足需要的过程中改造自己和提高自己，并在自身引起新的需要的同时，成为又一个社会再生产和经济增长过程的开始。马克思认为，生产力以两种方式获得发展，一是调整和变革生产关系、发展科技、加强管理的社会方式；二是人的能力的充分发展方式。社会的进步和生产力的发展归根到底取决于人的主动性、创造性和积极性。在马克思看来，人的能力本身就是真正的社会财富和最大的生产力。制度是生产关系的总和或组织形式。因此可以说人力资本提供了制度变迁的根本力量。

马克思还同时重视制度对经济增长和人力资本具有的反作用，制度和制度创新具有相对独立性，对人力资本和经济增长具有重要的能动作用，当一种生产关系不适应生产力的性质和状况时，只有通过制度创新才能保障人力资本作用的发挥与实现，激励和推动人力资本促进生产力的发展。

二

在早期的制度学派中，凡勃伦的制度是思想习惯的意思，康芒斯则把制度理解为由买卖的交易、管理的交易与限额的交易等构成的集合。新制度经济学派对制度的认识与马克思主义的理解不同，他们总结早期制度学派的制度概念，认为制度是一系列具体的约束人们行为的规则，由国家规定的正式规则、社会认可的非正式约束（如观念、道德、习俗以及意识形态）及其实施机制构成。制度环境是一系列用来确定生产、交换与分配的基本的政治、社会、法律规则，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则。 在人力资本与制度的关系问题上，新制度经济学的制度分析的重要目的之一就是要揭示制度对人的决定关系。制度本身是一整套规则，它遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。制度不同于体制，它是一系列被制订出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度框架约束着人们的选择集。既然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利与收入分配的基础，那么，制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技术出路的增长率。也就是说，制度决定论强调了在经济增长的要素中，起决定作用的是制度创新，认为其他各要素（包括人力资本）的不同都是制度的不同决定的。

三

论新形势下中国可持续发展实践方式的调整

发挥政府在中小企业信用数据库建立中的作用