国有知识产权流失问题研究述评

[摘 要]本文通过分析首先指出了国有知识产权流失的严重性和对其进行研究的迫切性，然后综述了我国学者就国有知识产权流失的形式、原因及其治理对策等方面所进行的研究，最后指出了国有知识产权流失问题研究中需解决的几个问题。

[关键词]国有资产 知识产权 流失

面对如此严重的国有知识产权流失情况，我国的一批学者和实际工作者陆续投入了对国有知识产权流失问题的研究。本文拟在国有知识产权流失的形式、成因和治理对策等方面缩述我国学者的有关研究成果，在此基础上提出一些看法。

1 国有知识产权流失的形式

一般认为，知识产权主要包括专利权、商标权、著作权和商业秘密四个方面。相应地，国有知识产权流失的形式也分别从这四个方面来讨论。

1.1 国有专利权的流失形式

1.3 国有著作权的流失形式

1.4 国有商业秘密的流失形式

2 国有知识产权流失的原因

3 国有知识产权流失问题的治理对策

4 关于国有知识产权流失问题研究现状的思考

对于国有知识产权流失问题的研究，曾经热过一阵，发表了一些研究成果，但总的来讲研究工作不够深入，缺乏有力度、有较大影响的成果，主要表现在如下几方面。

4.1 对有关基本问题缺乏研究

4.1.1对国有知识产权的概念缺乏界定

这包括三方面的问题：①什么是国有知识产权？有的研究者指出，国有知识产权就是属于国家所有的知识产权[43].从字面上理解这并无不妥之处，但如果按照这个定义，国有单位的职务发明创造被他人非法申请了非职务专利，并不能称之为国有知识产权流失，因为在该国有单位将其发明创造申请专利并获批准之前还未形成国有知识产权（国有专利权），从而谈不上国有知识产权流失问题。显然，这与大多数研究者的理解不符，也与我们研究国有知识产权流失问题的宗旨不符。潜在的国有知识产权因过失或故意行为而未能形成现实的国有知识产权，应视为广义上的国有知识产权流失。②如何界定国有知识产权的范围？全民所有制单位即国有单位拥有的知识产权无疑属于国有知识产权，而国家占有一定股份（控股或未控股）的单位拥有的知识产权、国有单位与非国有单位或个人共同拥有的知识产权是否可列入国有知识产权的范围呢？如果对此不作一明确界定，则有关国有知识产权流失问题的一些讨论就失去了基础。③国有知识产权是如何取得的？关于国有资产取得的一个原则是“谁投资、谁所有”[44]，但是这个原则并不完全适用于国有知识产权的取得。按我国知识产权法律的有关规定，知识产权的取得，在许多情况下遵循合同约定的原则[45].

目前，尚未见到对国有知识产权流失的含义进行界定。而对此不作界定，则有关的讨论就没有共同的基准。因此，为推进国有知识产权流失问题的深入研究，必须对国有知识产权流失的含义进行科学界定。笔者认为，国有知识产权流失的含义应包括这样几个层次；①国有知识产权及其权益、收益被非法转移为非国家所有，这是其最基本的含义；②因主观原因致使国有知识产权被闲置浪费；③国有知识产权不当使用造成价值贬损；④未依法维护造成国有知识产权灭失；⑤因管理不善造成国有单位失去机会取得本应获得的知识产权。

4.2 对国有知识产权流失的深层次原因很少涉及

国有资产流失的根本原因之一是国有资产的产权主体虚置，所有者长期缺位，造成似乎人人有责，但又人人不负责任的现象[46].这实际上也是国有知识产权流失的一个深层次原因，其表现甚至更为明显。比如，作为国有知识产权的国有高等院校持有的专利权，按我国专利法的规定，其转让须经该高校的上级主管机关批准。然而，该专利权的放弃，往往是既不要经过该高校的同意，也不用经过其上级主管机关批准，实际上只是由发明人根据其个人利益的得失来决定，因为维持专利权有效的费用是由发明人或其所在课题组支付的。对这种任意放弃专利权造成的国有知识产权流失却无人承担责任。现有研究成果中对这类导致国有知识产权流失的深层次原因很少涉及到。

4.3 缺乏对国有知识产权流失的定量研究

从定性分析到定量研究，是研究工作深入的一种表现。但目前对国有知识产权流失问题的研究，基本上还是处于定性阶段，因而迫切需要开展定量研究。当然，由于受知识产权的无形性、其价值的可变性大等因素的影响，使有关的统计工作难以进行，连国家公布的国有资产数据也无法包括国有知识产权；加之国有知识产权流失对国有单位来讲毕竟不是一件光彩的事，因而收集、统计国有知识产权流失情况的数据的确很难。某省国有资产管理局曾以红头文件形式对全省数百家国有大中型企业的知识产权情况进行调查统计，然而只收回了四份统计表，其难度由此可见一斑。但无论如何，缺乏数据分析，有关研究成果的说服力是要打折扣的。因此，建议先从某一方面、局部范围开展国有知识产权流失问题的定量研究，在此基础上再逐步扩大研究范围。

参考文献：

[1]童兴，《国有资产流失概况》，《真理的追求》，1994（7）。

[2]陈剑编著，《流失的中国——国有资产流失现象透视》，中国城市出版社，1998. [3]王保喜，《国有资产是怎样流失的》，《中国工业经济研究》，1994（5）。

[4]周理松、邓七一，《当前侵吞国有资产手法种种》，《社会》，1996（1）。

[6]王艳宁，《遏止国有资产流失的法律对策》，《法学》，1995（6）。

[7]陈晖，《试论对国有资产的刑法保护》，《法学》，1995（8）。

[8]赵晓光，《国资流失查处工作须明确的几个问题》，《国有资产管理》，1996（6）。

[9]陈惠雄，《国有资产流失的制度性原因及对策研究》，《财经研究》，1997（4）。

[10]刘家义，《论国有资产管理管理世界》，1998（5）。

[13]韩秀成，《不识“金山”真面目——从专利申请状况看我国高新技术流失的情况及原因》，《中国质量万里行》，1996（11）。

[15]姚维煌，闵明，孙吉秀，《警惕国有无形资产的流失》，《中国专利报》，1996-04-10. [16]桂立昌，《论企业知识产权管理》，《电子知识产权》，1997（1）。

[17]曲博，朱雪忠，《高等学校知识产权的流失与控制》，《知识产权》，1995（6）。

[18]余鼎章，关铃，李庆祝，《防止高校无形资产流失的对策》，《科技进步与对策》，1997（4）。

[19]谢冬伟，《试论当前我国商标权的流失及其对策》，《商标通讯》，1998（5）。

[22]张明龙，《国有企业无形资产的内涵、量化与保护》，《中国社会科学》，1996（6）。

[30]张玉瑞著，《商业秘密的运用和保护200题》，人民法院出版社，1996. [31]韩椿，《携密“跳槽”》，《社会》，1996（8）。

[41]常前发，《谈人才流动与企业知识产权保护措施电子》，《知识产权》，1998（9）。

[42]周龙庚，《知识产权必须实行多元投入多方共享的改革》，《中国科技论坛》，1997（5）。

[43]应明等，《国有知识产权管理研究优秀专利调查研究报告集》，中国专利局办公室政策研究处编，1997[44]谢次昌著国有资产法法律出版社，1997. [45]朱雪忠，《论国有知识产权取得的法律依据》，《知识产权》，1998（4）。

[46]刘家义，《论国有资产管理》，《管理世界》，1998（5）。

A Review： Study on the Drain of National Intellectual Property

Abstract： This paper points out the seriousness of the drain of national intellectualProperty and the urgency of study on it ；then reviews Chinese scholars studies on the formsthe causes and the policies of the drain of national intellectual property； finally discusses some problems to be solved in the study on the drain of national intellectual property

Keywords，National Assets Intellectual Property Drain.