跨国集团在华知识产权战略研究

随着我国加入世界贸易组织，中国经济与世界经济的相互依存度也随之增高，同时面临的贸易磨擦与纠纷的压力也明显增加，并且随着世界五百强企业在华投资的迅速增多，伴随而来的知识产权纠纷也是日益增多。

一、世界五百强在华概况

世界五百强企业代表着全球先进的生产力水平及企业组织管理水平和经营文化理念的优强企业群体，是推动世界经济发展的最具活力的坚实微观球GDP之半，在世界经济中占有举足轻重的地位。（1）

改革开放以来，以世界五百强为代表的外资企业积极参与中国的经济发展，在2001年对中国大陆直接投资已达468.8亿美元，五百强企业中已有400多家进入中国，并且具有继续上升的趋势。

在中国以世界五百强企业为代表的外资企业已成为重要的资本积累与投资主体，在投资﹑消费﹑出口等诸多方面为中国经济发展新机制的形成与完善起到了不可低估的作用，并促进了中国经营资源的优化配置，提高经济运行质量，为我国2000多万人提供了就业机会，加速了国内劳动力从第一产业向第二产业和第三产业的转移过程，大幅提高劳动力配置合理化水平，并以其先进的职工培训教育，带动劳动力素质提高；积极带动中国对外经济贸易，有力地推动了中国开放型经济的发展，推动中国外贸快速发展和国际分工协作体系的深化，广泛开展在华的技术研发与传播，推动中国产业科技创新能力。

随着世界五百强等跨国公司对中国大陆直接投资的资金与技术含量逐步提高，有关对知识产权保护工作的重要性也显现出来，因此，成立了以世界五百强为代表的在华协会——中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会（QBPC），内设有政府关系委员会﹑法律委员会﹑海关委员会；任务是积极影响和推动中国知识产权的立法和执行及相关配套政策﹑司法解释﹑实施细则；宗旨是为以世界五百强为代表的外商投资企业谋取在华的最大利益并给予有效的保护。

二、世界五百强企业在华采取的知识产权战略措施

近年来，我国的经济持续快速增长，一大批国内企业在市场竞争中成长起来，这些企业重视技术创新，致力发展壮大自己的品牌，加上在劳动力和原材料等方面的优势，这些企业已成为跨国企业强有力的竞争对手，这就迫使这些企业寻求包括知识产权战略在内的各种途径，以占领市场。

在知识产权方面，以五百强为代表的外商投资企业在华主要采用综合性战略措施：用商标的、专利的、版权及商业秘密交叉综合立体地推进。

1、商标战略

A、窒息收购策略：合资控股后对中方商标继续注册但不使用，如在1994年1月18日震动中国饮料业的百事可乐与天府可乐在重庆“联姻”，天府可乐集团改随“夫姓”，百事可乐以控股60%荣做“驸马爷”，曾一度被作为国宴饮品﹑被民众视为民族饮料象征的天府可乐从此在市场上销声匿迹。为此香港的一家杂志还发表评论称百事在中国攻克了一块最难攻克的堡垒，中国软饮料业的半壁河山已被洋人占去。

D、自然淘汰策略：采用双方合资后，双方商标都在使用，但主力产品新产品使用外方商标，而老产品才用中方原有的品牌，然后外方通过产品的升级换代逐步将原中方的名牌淘汰出市场，达到在商标权上完全控制中国的国内市场的目的。如在洗衣粉行业，上海的白猫、广东的高富力合资后，外方利用我国名牌厂家的生产能力和销售渠道，推销他们高价的碧浪、汰渍，而把我们的产品打入冷宫；又如广州肥皂厂的洁花牌香皂与美方合资后，很快被海飞丝、潘婷取而代之。

E、甚至还有双方采用合资后，协议商标互相许可使用，但实际上外方并不使用与宣传中方的商标，而中方或合资企业却完全使用外方商标并在其商标上投入大量的宣传费用，扩大在中国的影响，等商标使用协议期限一到，由于中方在该商标上已投入大量的成本，所以已多数成为驰名或著名商标，企业也已依赖于该商标，而原中方的商标由于不使用而在市场上为人所淡忘，原中方著名商标被淡出，而外方在此时便会提出可继续使用其商标，但须支付高额许可使用费的要求。

2、专利战略

B、布阵战略：锁定潜在及未来市场，待中国企业把市场培育发展起来之后，收紧包围圈，一举收割。据了解目前全球2/3的DVD属于“中国制造”，国内的DVD的普及率也早已超过VCD，国产品牌的覆盖率占有绝对的优势，在我国的DVD产业发展到如火如荼的时候，国外七大拥有DVD核心技术的厂商即6C联盟成员（包括东芝、日立、三菱、时代华纳、松下、JVC等）联合向我国国内的DVD整机生产厂家征收产品净售价的4%或每台4美元的技术专利使用费，而且拥有音响核心技术的杜比，DTS也在着手追索专利使用费，准备坐地收钱。中国企业在从一开始生产DVD时的核心硬件及软件都是从国外这些巨头们的手中进口，为什么他们当时不在这些核心技术中加入专利费，而是要等到中国企业把这个产业做起来后才开始出手？其目的自然显而易见。国外厂商从高端发力，从核心技术层面赚取利润的作法目前几乎已成为跨国企业的指定项目，紧随其后的将是我国的彩电生产企业及数码相机生产企业要面临的相同考验，而且相类似的问题必将源源不断的发生。

另在2004年，本田中国事务所透露，本田以“来宝”侵儿CR-V外观设计专利权为由，向北京市高院起诉了石家庄双环汽车股份有限公司和其经销商北京旭阳恒兴经贸有限公司，但早在2003年下半年双环的SRV在广州上市时，销售商就又说过此款车在外形上与CR-V一模一样，但价格才9万元钱，因此市场一定会火，可本田公司在2003年下半年至2004年年初对这款车的反应并不算激烈，只是在东风本田的CR-V要下线的时候，才开始较真起来，这个案例可以从另一个方面表明本田公司在利用知识产权的武器为自己的产品大打广告牌的良苦用心。

3、版权战略

A、放水养鱼战略：如众所周知的微软打击盗版事件。美国微软公司（Microsoft）是世界上最大软件制造厂商，随着计算机和互联网在中国日益普及，微软公司的盗版软件也在中国开始增多，在微软产品尚未在中国站稳脚跟时，对国内的盗版微软只是睁只眼闭只眼，甚至是在纵容。因为软件具有软件产品投入成本高，但复制成本几乎为零的特殊性，多卖一份软件的边际成本几乎为零，因此利用盗版来开拓市场对微软来说并没有造成多大损失，但微软的盗版软件对我国国内的软件企业的造成的却是几乎致命的冲击，当时的国内知名软件金山就在微软大量盗版的冲击下迅速溃败，就这样，微软以相当于零的价格打击竞争对手，最大限度地占领了国内的软件市场。

4、商业秘密

5、利用中国政策，依靠中国政府部门打假

据深圳海关对世界五百强企业的知识产权开展保护情况介绍，世界五百强中有十五家企业在海关总署进行知识产权备案，涉及32项商标，企业积极与海关联系配合，保护成效显著，由2002年开始，深圳海关共查获涉及世界五百强公司侵权案件59宗，案值人民币320多万元。2003年全国海关共查获侵犯知识产权案件756件，案值6797万元。（6） 因此运用我国法律及政府行政手段来保护自有知识产权将成为跨国企业又一重要方式。

从目前所发生的众多知识产权纠纷可看出，遭遇知识产权狙击的首当其冲的是我国成长性好竞争力强的高科技企业，由此可以注意到我国的主要劣势就是核心技术缺乏，企业没有核心技术，高额利润就会被掌握核心技术的国外上游企业夺走，缺乏核心技术便失去了行业和企业的主动权。 （7）

三、我国知识产权战略

目前，在经济全球化和贸易自由化的条件下，知识产权已然成为企业甚至国家之间竞争的重要手段，我国必须实施一系列的知识产权战略，从国家，行业，企业，人才等几个方面综合立体地推进，建立具体目标，在国际竞争中充分利用知识产权武器，才能全面维护公平竞争，提高整体竞争力。

1、国家方面

针对目前在知识产权领域的争端，当务之急是成立专门的知识产权战略部门，针对国际知识产权竞争新态势，实施知识产权战略研究，建立完善的知识产权战略体系，使企业在应对跨国公司的挑战时可以得到更多的国家的保护和支持。

A、立法：从我国目前的实际情况出发，建立健全与我国发展状况相适应的知识产权法律法规，细化现有的知识产权法律体系；积极参与知识产权国际立法，在多边贸易谈判中，联合其它的发展中国家为自己争取更有力的知识产权保护；充分利用Trips协议即《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》中对发展中国家有利的条款，尽快制定反垄断法，这样，类似微软及思科起诉国内厂家的案件，我们就有了以充分的法律依据进行还击的机会与可能；修订反不正当竞争法，多年前制订的反不正当竞争法已经无法适应我国目前经济的发展，其适用范围上的缺陷对目前的知识产权滥用行为无法作出强有力的限制，应具体规定出防止对知识产权滥用的不正当竞争行为的制度以维护公平的竞争环境。在2003年《中华人民共和国知识产权海关保护条例》﹑《著作权行政处罚实法》 ﹑《专利实施强制许可办法》﹑《专利代理办法》等多部条例和规章的相继出台以及修改或废止多部与世界贸易组织规定不一致的知识产权规章或部门文件，并在 2004年4月6日修订通过的《中华人民共和国对外贸易法》中增设了保护知识产权一章等举动，表明了我国政府已充分意识到一个国家的知识产权工作情况将直接影响该国的发展速度与水平，以及大力推行保护知识产权工作的决心。

B、行政：尽快制定与知识产权法相配套的宏观政策，加强在知识产权制度运行中的行政权力的介入，将政府管制与知识产权制度充分结合；具体鼓励企业自主开发知识产权，使企业成为研发和技术转移的主力，切实减轻企业开发过程中的经济及行政压力，考虑建立和完善政府及金融机构对企业研究与开发经费配置或设入结构，鼓励企业加大自主性技术创新经费的投入力度及对引进技术的经费投入；完善资本市场对科技产业的配套作用，加强科技政策与产业政策的衔接，促使知识权权所产生的潜在的经济利益尽快转化为现实的经济利益；从国家的层次，加快国家技术标准体系的建设；帮助和引导企业积极参与行业标准和国际标准的制定工作；在更大的范围内推进专利的创造及利用与保护；切实提高全社会的知识产权保护意识。

C、专业部门：成立专门的知识产权战略部门并密切配合国家知识产权局的工作，通过相关部门和单位，对日常的知识产权信息和纠纷进行动态监测，对可疑信号进行详细分析，预知哪些行业及企业会首先遭受国外知识产权战略的打击，实施打击的对手是谁、打击的目的何在，并根据分析结果向有关政府部门，行业组织和企事业单位发出警示预报，提出应对措施；（8）并应关注企业申请专利情况，积极促进技术标准与知识产权保护的互动，作好企业的具体指导工作。重视对知识产权实行科技管理，努力实现知识产权制度的效益最大化，帮助企业合理运用知识产权战略，在预防和处理知识产权纠纷方面发挥积极作用，使我国的企业能有效地利用已有的知识产权资源，充分发挥知识产权制度的最大作用。

2、相关行业方面

积极组织行业协会及企业联合会等，与政府有关主管部门加强沟通，帮助行业内各类型企业，特别对民营企业进行引导，利用知识产权策略强化企业竞争能力，提高企业的知识产权保护意识。充分发挥行业协会在知识产权保护中的自律组织作用及政府与企业之间的桥梁作用。（9）

3、在企业方面

面对纷繁复杂的知识产权纠纷，企业更应该建立完整立体的知识产权战略体系，才能在国际竞争中化被动为主动，提高企业的核心竞争力，从根本上实现企业的可持续发展和利益最大化。

A﹑品牌战略：

a、 在市场营销方面，坚持树立自己的商标品牌，确立全面的品牌保护意识。在知识经济时代，品牌之“名”越来越在于产品的知识含量之高，企业应保持产品在知识含量上的优势来谋求产品的竞争优势，只有企业掌握了过硬的知识产权，才能在市场上推出叫得响的民族品牌，才能在国际市场上占有一席之地；有了自己叫得响的民族品牌，更应该树立品牌保护意识，洞悉跨国集团在华运用的商标战略，强化商标意识，以商标的国际化带动知识产权战略，不仅要利用国内的资源条件和市场，更要充分利用国外的资源与市场，进行跨国经营，使我们的品牌发展成为全球化品牌。例如在海尔的国际化经营中，坚持“出口创牌而不是出口创汇”的信念，坚持打自己的品牌，在走出去时坚持先难后易，海尔首先把冰箱的出口地选在德国和美国，把彩电的出口地选在日本，在这些家电强国中的胜利使海尔品牌一举在国际市场打响，成为世界最有影响力的100个品牌的中国大陆唯一的入选企业，成功地树立了企业的形象和品牌知名度。目前在我国家电行业中处于领先地位的TCL为了树立自己的商标和保持对企业的领