人身损害赔偿案件中的因果关系判断

「案情简介」

「不同观点」

本案在审理过程中，存在以下三种观点：

第一种观点认为，王凯之损害的事实与李春霞的吓唬行为之间，不存在因果关系。理由在于其他三名小孩在此种情况下均选择了正当的下房方式，即从楼梯下房，而唯独王凯采取了一种较为极端的方式下房。加之王凯的监护人没有尽到监护的义务，故王凯及其监护人应当对由于自己行为方式不当而造成的损失负责。但是基于李春霞在本案中亦有过错，故被告李春霞也应当承担由此造成的损害的部分责任，但是这种责任只存在于小范围之内。

第二种观点认为，王凯为无民事行为能力人，其在受到惊吓的条件下，基于其年龄的限制，我们不能期待其作出一种理性的选择。故只要是由于李春霞的呵斥和吓唬所造成之损害，被告李春霞都应当承担相应的民事责任。即由被告承担全部的损害赔偿责任。

第三种观点认为，基于王凯为无民事行为能力人，因此在受到李春霞惊吓之情形下，原告由此造成的一切即时的损害应当由被告来承担。但是，李春霞只承担正常情况下治疗的所有费用，如果医院在医疗过程中存在过失，则被告李春霞对因医院治疗不当引起破伤风的损失不应当承担赔偿之责任。

法院最后认为：王凯系无民事行为能力人，李春霞用三角带吓唬王凯等孩子，令四个孩子从房上下来，有可能造成孩子产生恐惧心理，出现安全问题，这是李春霞应当预见到的。王凯放弃梯子从房顶跳到院墙上，又从院墙上跳下，说明王凯有恐惧心理，主动躲避李春霞的意识，因此对于王凯扎伤脚，李春霞是有过错的，理应负有一定的责任，应承担全部损失的20％。

「评述」

本案中存在诸多法律问题，这其中既有实体法上关于因果关系有无之判断问题（即被告李春霞的吓唬行为与原告王凯被树枝扎伤的损害结果之间是否存在因果关系？）亦有本案中是否存在因果关系中断的事由？（即医院的医疗过失是否成为被告损害行为与原告损害结果之间因果关系中断的介入条件？原告的损害是否完全由自己的行为造成？），复有程序法上关于当事人如何参加诉讼（即医院是以共同被告人还是以诉讼第三人参加诉讼，抑或由原告或者被告另行起诉，使其成为单独的被告方？）、证明责任的分配（即原告须要就哪些构成要件的事实加以证明，才可以使被告的侵权行为成立？对于医院方在医疗中的过失，由哪一方来承担证明责任。申言之，当医院方在医疗过程中是否存在过失这一事实的证明处于真伪不明的状态时，由哪一方来承担由此带来的不利后果？）、证明标准的确立（即本案中的原告方对于被告侵权责任构成之诸多要件的证明达到何种程度即可说明被告的侵权事实和确定其赔偿范围）等等问题。由于程序法中有关证明责任倒置、是否追加共同被告或诉讼第三人、证明标准的确定在实质上都与本案中侵权法上的因果关系的有无有着密切的联系，故此对程序法上问题之探讨，归根到底依旧是谈论侵权之因果关系有无之问题。故本文试图以侵权法上因果关系为探讨的切入点，试图在混乱无章的因果关系中找寻一种合理的途径，提出某种合理的猜想，来阐释笔者对本案基本观点与立场。野人献芹，以表刍荛之见。

一、民事实体法上关于本案之诸理论问题的探究关于侵权法“因果关系”一域，理论界的观点颇多，但是各种对因果关系的研究往往跟在判例之后亦步亦趋，或者追随法律政策一龙一蛇，因而概念不清，界线模糊，变幻不定，玄妙无常。 不同的观点运用到同一案件，往往出现相互排斥甚至冲突的局面。因此正如英国著名侵权法学者Fleming教授所言：“侵权行为法上的因果关系，是最困扰法院和学者的问题。” 就因果关系的问题大陆法学界主要存在着条件说、原因说、相当因果关系说，英美法学界也存在诸多相关理论，同时我国侵权法学者对此问题也存在着不同的观点，而在这些不同的学说、理论、观点内部亦存在着不同立场与争议。在因果关系的构成上，大陆法将其分为责任成立的因果关系和责任范围的因果关系（此种分法为德国的通说），英美法将其分为事实上的因果关系和法律上的因果关系。实际上此二者之间存在着极大的相似性，以下简单就本案的具体案情对众学说加以介绍和分析。

（一）、因果关系的事实判断1、大陆法系关于责任成立因果关系的诸学说a、条件说此种学说是由德国学者弗？布里于19世纪70年代首先提出的。 此种学说主张凡是造成损害结果的侵害行为无须区分其在损害过程中对于损害结果的作用大小，亦无须区别行为与损害结果之间的必然和偶然之联系。条件说认为，行为与结果之间存在着“没有前者就没有后者”的条件关系时，前者既是后者的原因。任何能够引起此损害结果发生的条件因素均是损害结果发生的原因，且这些条件具有同等之价值，故有学者将条件说又称为同等说或等价说。条件说的提出遭到了极大的批判。主要的批判理由是条件说不利于控制赔偿的范围，极易导致赔偿范围的扩大。如甲打伤了乙，乙在去医院的途中被汽车撞死。依条件说的观点，没有甲的伤害行为乙就不会去医院，乙不去医院就不会被车撞死，故甲须对乙的死亡承担责任。这样就无故扩大了被告的赔偿范围，违反了“为自己行为负责”的法律原则。对此持条件说学者的回答是：侵权行为责任的成立不仅仅只考虑因果关系的问题，在绝大多数的情况下还要考虑当事人的故意和过失，否则责任不能成立。上例中，甲对于乙之死不存在故意和过失，故不应承担损害赔偿责任。就本案而言，原告王凯的损害事实与被告李春霞的加害行为之间依条件说的分析方法，存在着“没有前者就没有后者”的条件关系，即没有李春霞的吓唬行为，就没有王凯从房顶上跳下从而被树枝扎伤的损害发生，亦没有进一步感染破伤风病毒的损害。故条件说在对本案责任成立之因果关系的认定上将得出肯定的结论。

b、原因说此种学说主张对于原因和条件加以严格区分，仅承认原因与结果之间存在着因果关系，而条件与结果之间不承认有因果关系，因而法律上的原因与事实上的原因不同。 这一学说由德国学者宾丁？库雷尔首创，成为对条件说的一种严格限制。原因说在实践的司法运作中遭到了巨大的阻力。因为原因说主张从导致结果发生的条件中，以某种规则为标准挑选出应当作为原因的条件，只有这种条件与结果之间才存在因果关系。如有人主张最后的一个条件是原因，有人倡导最有力的条件是原因，有人认为异常的行为是原因，有人提出决定结果发生方向的条件是原因等等。 如果选择原因的判断标准不一，就极有可能导致对案件因果关系认定的随意性。不同的法官对于同一案件持有不同的原因判断标准，将导致判决结果的大相径庭。在本案中，导致原告感染破伤风病毒的条件是多方面的，比如这种条件可能是由于原告在被扎伤的同时感染了破伤风病毒，亦有可能是原告由于自己的疏忽导致在被割伤后感染，还有可能是医院在医疗过程中没有尽到自己的注意义务，导致原告感染破伤风后没有得到及时的控制，但是究竟以何种条件作为本案的原因呢？到底以何种判断标准来衡量各种条件在造成被告伤害中的原因力大小呢？看来依据原因说来判断此案中责任成立之因果关系有无将出现“公说公有理，婆说婆有理”的混乱局面。

c、相当因果关系说责任成立上的相当因果关系，指存在于行为与权利受害之间的因果关系。此种因果关系系须分二个阶段加以认定，即肯定条件关系后，再判断其相当性。 关于条件关系的部分，前文已经论及，故就“相当性”之问题加以简单探讨。

相当因果关系系指在以条件的“相当性”来合理界限侵权责任的范围。此项理论源自德国，为生理学家von Kries氏所创，原在限制刑法上加重结果犯的构成要件，惟为民法所采用，并被瑞士、荷兰、希腊、日本等国所继受。 相当因果关系之学说的理论认为，某一事实仅基于现实情形发生某种结果，尚不能就认为有因果关系之存在，必须在一般情形，依社会的一般观察，亦认为能发生同一结果时才能认为有因果关系。 在如何认定相关因果关系的问题上，史尚宽先生概括了一个公式，即：“以行为时存在而可为条件之通常情事和特别情事中，于行为时吾人智识经验一般可得而知及为行为人所知情事为基础，而且其情事对于其结果为不可或缺之条件，一般的有发生同种结果之可能者，其条件与其结果为有相当因果关系。” 由是观之，相当因果关系必须满足两个基本条件。第一，相当因果关系中的原因必须是作为损害结果的条件，即此种条件与损害结果之间存在着没有前者就没有后者的逻辑结构关系；第二，相当因果关系中的“相当”是指该行为产生该损害结果的一般的、生活中可预见的、平常的情形，而不是特殊的、极为异常的情形。相当因果关系的优点在于其依据“相当”理论合理的排除了条件说中对于导致结果发生毫无意义或者影响甚微的条件因素，使得案件的解决变得关系明晰；其次，以社会一般认识中的“相当性”原理，充分的排除了当事人和社会的不满情绪，有利于实现法意与人心的和谐与一致。

相当因果关系的理论已经成为许多大陆法系国家在认定因果关系时所持的通说。但是随着时间的推移，其内在的问题逐步地暴露，使得人们不得不想方设法对其理论的合理性进行补充和适当的修正。近年来，日本学者在有意地避免适用德国法上的因果关系理论，以保护范围代之。王泽鉴先生在其著作中言之：“关于‘相当性’的认定，各国判例学说所采的判断基准宽严不同，但具有一项共识，即相当因果关系不仅是一个技术性的因果关系，更是一种法律政策的工具，乃侵权行为损害赔偿归属之法的价值判断。” 相当因果关系理论的适用还往往与因果关系的客观性相违背。因果关系是事物之间一种引起与被引起的关系，这种关系本身并不以人类的主观认识为转移，因此因果关系本身应当是客观的。但是相当因果关系理论的构成中却十分的重视社会一般人的认识水平和当事人的个人认识水平，有将客观存在的因果关系主观化判断之嫌。社会的一般认识是很难得用一个尺度来加以衡量和定量分析的，期望用定量的分析方式来建构“相当性”的理论认识只能是一种乌托邦。社会虽然有一般认识，但是社会中不同的行业之间、不同的身份之间对于同一问题的理解和认识往往大相径庭，又何以谓之“社会之一般认识”呢？本来客观存在的因果关系，被“相当性”的评判标准所主观化，将有可能导致裁判者中立性的丧失。另一方面，相当因果关系往往只能适用于过错责任的规则原则之下。如果不用过错责任原则，以过错作为最终确定责任的最终依据，就难以克服“相当说”存在的使任何可能造成损害的行为都作为原因对待而过度地拉长了因果关系的缺陷。 例如在本案中，李春霞的吓唬行为导致了王凯的伤害，若根据一般社会人的认识水平，完全可以认识到被利器割伤后如不加以注意则会导致细菌感染。而王凯感染破伤风病毒的事实，有可能是其在割伤时就已经感染，有可能是王凯或其监护人疏于处理伤口导致后来感染，也有可能王凯原先已经感染破伤风病毒而只是在被树枝割伤以后才发病，也有可能是医院在处理伤口过程中疏忽大意导致没有即时的预防破伤风病毒的扩散，种种原因都在表面上表现为原告王凯由于受到被告李春霞之吓唬而被树枝割伤，然后感染破伤风病毒。依照社会一般人相当的认识，完全有理由肯定李春霞的侵权行为与王凯之损害事实之间存在相当因果关系，但是除开上述第一种情形之外的其他情形之下，笔者认为对于加害人李春霞都是不公平的。

对于事实上的因果关系的判断，英美侵权法多采“But for”的判断标准。该标准通过一个假设问题，即“若无，会有否？”来判断被告的侵权行为是否属于造成损害的必然条件。例如在Barnett v.Chelsea and Kensington Hospital案中，原告指控被告医院在其父发生呕吐时因过失而未作检查，以致其父死亡，经法院审理后认定，原告死于砒霜中毒，就当时原告的情形而言，即便医院正确的诊断也无法避免原告的死亡，因此被告的过失行为与原告的死亡之间没有事实上的因果关系。 又如我国台湾地区实务中的案例：“如甲不法致乙死亡，乙之父向甲请求赔偿对乙支出的生前抚养费。诚如法院所云，此生前支出抚养费，非因乙之死亡所致，应无因果关系。”

在笔者看来，英美法上运用“but for”规则对事实因果关系进行判断的方法与大陆法系条件说对于责任成立因果关系之判断具有一致性，德国学说称之为假设的消除程序（hypothetischesEliminationsverfahren，Hinwegdenken） ，其功能在于排除与造成某结果无关的事项。由于将这种判断方法用于判断本案在前段关于条件说的论述中已经有所论及，故此不赘言。

（二）、本案是否存在因果关系中断的事由？

a、 条件说中关于条件中断的理论随着现代工业的迅速发展，越来越多的侵权方式步入人们的视野，条件说在其发展过程中遭到了愈加强烈的挑战。于是持条件说之学者提出了条件中断的理论：即在因果关系的发展进程中，如果由于介入了被害人的行为、不可抗力或自然事实、第三人之行为导致结果的发生，那么前行为与结果之间的因果关系与此中断。就本案而言，笔者认为，李春霞吓唬王凯导致王凯因惊慌从墙上跳下被树枝扎伤的事实，李春霞之行为与王凯之损害之间存在条件因果关系。依条件说的公式：没有李春霞的吓唬行为，就没有王凯的损害事实。又因为王凯时系无民事行为能力人，其心理承受能力和对事务之判断能力是脆弱和低下的。王凯在受到惊吓后从院墙上跳下扎伤脚与李春霞施以吓唬行为之间不存在中断之事由，故李春霞对于王凯脚被扎伤的事实须承担损害赔偿责任。但是就感染破伤风病毒一事，笔者认为医院在处理伤口的问题上可能存在着过失。依照我国《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下称《民事证据规定》）第4条第8款之规定：“因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。”如医院不能证明自己的医疗处理行为与病人即原告的损害扩大之间没有因果关系，则医院也应当就此种过失承担一定的损害赔偿责任。医院的过失如果成立，将成为被告即李春霞之抗辩事由，李春霞可就此主张自己的加害行为与被告感染破伤风病毒的损害结果之间的因果关系存在条件中断的事由，而自己只对条件中断前之损害事实承担赔偿责任。

b、英美法关于“新介入因素”的判断法律上的因果关系之认定的重要性体现在其对于损害赔偿范围的确定上。即被告应当就其哪些行为承担损害赔偿责任。每个人应当就自己的行为所引发的损害后果对被损害人承担损害赔偿责任，但是任何人都不应该也不可能为无限延伸的因果关系链上的所有结果负责，否则就会出现“少了一颗铁钉亡了一个国家”的结果。

我国台湾地区学者梅仲协先生持责任能力说，其认为：“受害人对其行为具有正常的认识且能够预见到其行为所发生的法律责任。如果受害人属于无行为能力人或限制行为能力人且没有辨认控制能力，虽然对于损害的发生或者扩大，构成与有过失的事实，对于加害人的赔偿义务，也不发生影响。” 日本的学者多持事理辨识能力说，此种学说亦被日本司法界所采纳。该说认为：“在考虑未成年的受害人的过失的场合，该未成年人只要具备足以识别事理的智能即事理辨识能力即可。” 但是如何确定这种并不确定的事理辨识能力却依然值得进一步研究。客观说认为只要客观上受害人具有过失，无论其有无辨认控制能力一律进行过失相抵。 我国民法理论界学者多持客观说，认为在过失相抵中无须考虑受害人本身是否具有过失相抵能力。而将受害人为未成年人时其过失统统归结到其监护人身上，认为凡是未成年人的过失均是其监护人未尽到监护义务而导致的。笔者认为这种认识是不正确的。在本案中，虽然王凯与其伙伴一同在屋顶玩耍其监护人未阻止这种具有一定危险因素的行为，但是依照我国民间的习俗，在农村这种小孩上房玩耍的例子实属常见，而且依照相当性的理论，一般的生活在农村的家长对于小孩的这种行为不会意识到危险因素的普遍存在，因此在本案中过于苛求监护人的这种监护义务似乎有失妥当。王凯是由于受到被告的故意惊吓才从房顶跳下的，对于这种突如其来的惊吓我们不能期待一个年仅8岁的小孩作出理性的价值判断，寻求一条最为合理的途径来应对被告的吓唬。因此笔者较赞同事理辨识能力说，认为只有在那些具有辨识能力的无民事行为能力人或限制民事行为能力人自身具有过失时，才进行过失相抵。如仅仅是他们的监护人对于他们损害的扩大具有过失，那么监护人的过失不得作为被监护人的过失进行过时相抵。因为如果不这样，将违背自己责任原则，而且这与此项制度的立法宗旨，即保护未成年人利益而设立该项制度的本意相悖。故笔者对于上述审理过程中出现三种观点的第一种观点持否定的立场。

（四）、笔者的初步观点就笔者对于因果关系初步的认识而言，笔者认为将因果关系中条件说和相当因果关系说的理论合并起来分析，可能会达到比较合适的处理问题的效果。首先肯定各种条件与损害事实之间的条件因果关系，即以“没有前者就没有后者”的判断公式加以初步的认定，再通过相当因果关系的理论对条件与结果之间的“相当性”问题加以审查，最后再运用条件说中条件中断的判断理论看在整个案件中原告的损害事实与被告的加害行为之间是否介入了其他的因素，从而导致原被告之间损害事实成立之因果关系要件中断。如果存在，原告将只就中断之前的损害事实予以赔偿，对于中断之后的损害事实依据前行为对后结果之影响大小承担责任或者不承担责任。以本案为例，正当的处理方式应当是：原告首先对其受损害的基础事实加以初步的证明，即对于被告的损害行为、自己的损害结果、被告的过错、加害行为与损害事实之间初步的因果关系加以证明。法院可将医院列为诉讼第三人，医院在诉讼中若能证明自己的医疗行为与原告的损害事实之间不存在因果关系或者证明自己没有过错，则应当由李春霞来承担原告所有的医疗费用。如果医院不能通过证明将自身排除在赔偿责任范围之外，那么医院将就原告感染破伤风的损害事实予以赔偿 .运用因果关系确认理论来分析本案，首先看被告之侵权行为与原告损害结果之间是否存在“没有前者就没有后者”的条件关系。显然，如果没有被告李春霞的吓唬行为，就没有原告王凯从房顶跳下被树枝扎伤从而感染破伤风病毒的