NCA―HLC院校认证对中国建设世界一流大学的启示

摘 要：中国正在加快世界一流大学的建设进程。具有广泛影响力的美国中北部院校协会高等教育委员会(NCA-HLC)的院校认证新标准对于中国建设世界一流大学颇具启示意义和借鉴价值。

关键词：院校认证;认证标准;世界一流大学

引言

院校认证(Institutional Accreditation)是美国保障高等教育质量、促进美国高等院校多样性发展的基础，是第三方评价的重要形式。院校认证不仅为政府的高等教育投资和院校经费拨款提供决策依据，而且为学生选择院校、赞助商和非政府部门选择高等教育资助方向、用人单位选择人才提供参考信息。

美国教育部区域性认证机构――中北部院校协会(NCA，North Central Association of Colleges and Schools)下属的高等教育委员会(HLC，the Higher Learning Commission)成立于1895年，是美国六个区域性院校认证机构之一，对美国中北部科罗拉多等19个州的高等院校进行认证，在美国高等教育认证体系中占有重要地位。NCA-HLC认证，并不对院校进行排名或分类，而是对院校的教育教学活动、治理和管理、资源、财务状况、招生和学生服务、学生学习、制度的有效性以及院校内部关系、院校和外部社区的关系等进行整体性的综合评估。

一、NCA-HLC院校认证的内容

NCA-HLC于2013年1月1日生效的新修订的认证标准(Criteria for Accreditation)包括以下五项标准，每项标准由标准概述、标准内涵、标准检验三部分组成：

(1)使命(Mission)。学校以教育职责为主导目标，关注人类社会的多样性与多元化，注重公共利益，服务于社区和社会;院校的使命在全校被普遍认同和遵循，并在发展规划、预算安排、学科专业建设、学生支持服务和招生政策等各方面得到全面践行。

(2)诚信(Integrity)。学校诚信为本，在教学中崇尚自由和对真理的追求，建立并遵守公正、有道德的政策、制度体系和工作流程，在其财务、学术、人事等各方面体现道德感和社会责任;理事会高度自治，教师对学术事务进行监督。

(3)教学：质量、资源和支持(Teaching and Learning： Quality， Resources and Support)。学校教育要使学生认识到人类和文化的多样性，教师和职员能提供有效、高品质的专业教育和学生服务;教师数量充足，全职与兼职教师的任职资格得到认证，能为学生课内外学习提供保障;职员能提供与学生人数相应、适合学生需求的各种专门支持服务;学校支持教师与职员的职业发展;学校开展学生学习能力评估;学校的学士学位、硕士学位、专业证书等不同项目的学习目标具有明确的区分度，学校的同一专业、课程及其学习目标在不同的教学地点具有一致性;通识课程要有明确的目的、内容和预期的学习成果，与学位要求相适应，使学生具有广博的知识、扎实的技能和积极的人生态度;学位课程要培养学生的信息收集、分析与沟通能力，使学生掌握创造性的工作模式，增强环境变化的适应能力;学校有充足的实验室、图书馆等学术基础设施资源，并指导学生有效地利用这些研究与信息资源。

(4)教学：评价和改进(Teaching and Learning： Evaluation and Improvement)。学校对学科专业的质量负责;定期检查评估所有专业，并开展专业认证;评估所有的学分，包括体验性课程的学分、转学的学分和高中的大学先修课程的学分;评估其毕业生，确保授予的学位或证书满足学生深造学习或就业的需要;所有专业的就业率、升学率、奖学金获取率、实习参与率等指标反映学校的使命;收集、分析学生的保有率、毕业率信息，并确立目标、采取措施不断提高学生的保有率、毕业率;明确提出学生的学习目标、学生学习能力评估的流程、学生学习目标达成的标准，持续开展学生学习能力评估，总结教育成果并利用评估中获得的信息不断完善与改进教学，促进学生学习能力的提高。

(5)资源、规划、制度的有效性(Resources， Planning， and Institutional Effectiveness)。学校的资源、组织结构和制定的各种流程都足以履行其使命，提高其教育产品的质量，应对未来的挑战和机遇;学校的使命基于学校的资源、组织和机会，具有现实性;学校资源分配符合学校的使命与办学重点目标，学校的财政和人力资源、物质和技术基础设施等各类资源能够支持其当前的教育项目，并能对保持和提高其质量的未来规划进行支持;学校实施科学的预算制度和完善的对支出的监控制度;学校的治理结构和管理机构能有效地使学校履行其使命，学校的各项政策和程序使其理事会、管理人员、教师、职员和学生在学校治理结构的范围内有序工作和学习，学校的管理人员、教师、职员和学生通过有效的机制表达诉求、参与学校的政策和流程的制定，共同努力为学校发展作出贡献;学校制定面向未来的规划，规划具有整体性、系统性和综合性，综合考量内部和外部的相关组织的利益，把规划和学生学习能力评估、教学评估、预算等相结合，既要考虑生源、区域经济景气和国家支持等当前因素的影响，又要考虑技术创新、人口结构的变化和全球化等新兴因素的影响;学校不断总结、反思其运行经验，提高其制度的效率与效能，促进学校整体及其组成部分的持续发展。

二、NCA- HLC院校认证的特点

NCA-HLC院校认证的新标准反映了国际院校认证的新趋势，主要表现在：

1. 促使院校增强社会责任感和使命感，推动院校通过不断创新，有针对性地提高办学水平和教育质量。高等教育是一种公共产品，服务于公共目的，不仅为学生提供课程学习，而且影响学生的未来生活与工作，高等院校为此要承担社会责任。

2. 致力于寻求一种追求卓越和持续改善的文化，而不是设定对院校的最低评估要求。认证不采用通用标准(Standard)，而使用判断性标准(Criteria)。判断性标准实际是“增量”判断，用以分析大学追求卓越和持续改善的事实结果。

3. 基于经济全球化、文化多元化、科学技术迅猛发展的背景，充分理解院校“使命”的多样性，紧紧围绕院校的“使命”这一核心而开展评估，在院校基本规范做法(the Assumed Practices)的前提下不是僵化地强求以刚性的统一标准去衡量不同的院校。

4. NCA-HLC院校认证是对院校的整体性认证，院校要达到认证的所有标准。认证中，院校不仅需要阐述其理念与使命，更重要的是提供丰富的支撑材料以证明其理念与使命的践行过程与成效。从而，促使院校实事求是、脚踏实地地遵循高等教育客观规律办学。

5. NCA-HLC院校认证下的质量管理是一个内涵丰富的综合概念，包括教师的重要性、职员的职业性、课程资源的充足性、资金预算的保证性、教学支持资源的保障性、对学生表现的期望值等。认证在保证一致性的前提下，围绕学生学习成果(Student Learning Outcome)对教育教学质量进行细化与具体化。

6. 在价值取向上突出了院校的教学功能，院校的科研、社会服务等其他功能要与教学功能紧密联系，并能促进教学功能的提升。

7. 高度关注学生在院校学习的全过程和学习的每个方面，体现了当今美国高等教育以学生学习为重点的理念。院校要支持学生在取得学位或证书的同时，获得改变未来生活的经验和终身学习的能力。

8. 要求院校保证可持续发展，加强对各种资源的管理，中长期规划要有预算与财务决策的支撑，具有操作性与可实现性，从而，更好地维护学生的利益。

9. 强调院校的道德操守，院校有义务提供全面、完整、准确的信息。认证过程保持透明，相关信息向社会公开。

10. 作为资格认定，包括学校自评、同行评议、委员会认定等三个环节。学校自评通过全体师生员工的共同参与，收集数据、提供证据、生成自评报告(Self-study Report)，发现问题、自我改进。同行评议(Peer Review)是核心环节，同行评议具有专业性、自律性、标准性、权威性特点，同行评议依据政府教育部门相关规范性文件开展评估工作，既要坚持标准与公正，又要促进院校提高办学质量。

三、NCA- HLC院校认证对中国建设世界一流大学的启示

一流大学是知识生产、科技创新、高层次人才培养的重要载体。中国正在加快世界一流大学的建设进程。NCA-HLC院校认证的新标准，对于中国建设世界一流大学颇具启示意义和借鉴价值，主要表现在：

1. 一流大学建设要注重大学的质量文化建设

NCA-HLC院校认证的质量概念，基于学生的学习成果，包含教师的显著作用、经费的充分保障、课程的丰富性与充足性、管理人员的职业化以及教学资源的支持等内容。NCA-HLC院校认证着眼于质量保证(Quality Assurance)和质量提高 (Quality Improvement)：一是制定新的持续认证的模式(Pathway)，以保证院校认证的持续性，形成规范的外部质量监督机制;二是优化院校认证的软环境，使院校师生员工充分认识到认证过程是院校持续改进的必不可少的重要环节，发挥院校自我评估(Institutional Self-study)在认证过程中的重要作用，调动院校内部评估的积极性与主动性，使院校自我评估紧密结合院校的日常运行管理，学校通过自评进一步明确办学目标，落实实现目标的人力、财力、物力等保障条件，总结经验，发现不足，主动改进;三是同行评议，基于为院校提供咨询与诊断服务，重点考察院校办学目标的合理性、相关措施的有效性、办学目标的达成度，重证据、重表现，通过外部评估发现质量问题，提出改进院校工作的具体建议，从而促进院校办学质量的提高。

新形势下，中国建设世界一流大学要积极借鉴和吸收美国NCA-HLC院校认证在促进院校建设质量文化方面的成功做法，加强学校的质量文化建设，使之成为学校文化的核心部分，建立和健全学校自我评估的长效机制和注重人才培养过程的持续性外部质量监督机制，增强学校全体师生员工的全面质量意识，深化学校全体师生员工对质量内涵及其表现的认识，使之围绕质量实施全过程、全方位、全时程以及全面参与的自我管理与自我约束，形成在质量方面所共有的价值观、信念和行为规范，并且共同努力彰显质量成果，以此保证学校和学科专业的全面质量的持续提升，全面落实学校对社会、家长、学生承担的应有责任。从而，通过质量文化建设，增强学校的国际竞争力，提升学校的整体办学水平，加快世界一流大学的建设步伐。

2. 一流大学建设要突出大学的特色化发展

NCA- HLC院校认证充分尊重院校的多元化，引导院校根据不同定位实现特色发展。中国建设世界一流大学必须遵循高等教育的办学规律和一流大学的成长规律，尊重大学自身的历史、现状和精神品格，分析大学所在区域的产业与科技发展的特点，提出既符合自身实际又具有高标准和挑战性的办学宗旨和目标，并提出实现这些目标的科学的发展规划与系统化的路径与措施，把握发展趋势，发挥自身优势，确定优势学科，根据国际前沿与国家重大战略需求确立学科集聚方向，着眼于产出国际一流的原创性学术成果和科研产业化成果，形成与国际学科分类接轨的学科体系，建构特色学科群，开放办学，协同创新，开展国际合作、校校合作、校企合作、校地合作，发挥优势学科群的高平台作用，吸引与集聚优秀人才与高水平团队，促进多学科之间教师和学生的交流，不断提高教育教学质量，办出特色，实现特色化发展，进而全面提升学校的教学、研究、知识转移和国际化水平。

3. 一流大学建设要确立以学生为中心的核心价值观

NCA- HLC院校认证以教学为院校的首要使命，以学生学习成果为教学中心，以学生的能力获取为学习成果的显性标志，聚焦学生的学习，包括学生入学、学费支付、奖助学金资助的获取指导、相关学习的广度和深度、转学和高中的大学先修课程、专业的有效性、离开学校后的安排等在校学习的每一个方面，引导院校提供各种平台帮助学生锻炼、展示、发展综合能力，鼓励学生最大程度地参与教学活动。

通过NCA- HLC院校认证的科罗拉多大学斯普林斯分校(University of Colorado at Colorado Springs)是科罗拉多州乃至全美发展最快的大学之一，校长Pamela Shockley-Zalabak在与笔者面谈时指出：“大学要致力于建立认证与教师、学校的切身利益的联系，只有吸引学生，有了学生，大学才能生存与发展，认证是提高质量水平、反映大学表现进而吸引学生的唯一途径。”

中国的世界一流大学建设，要增强学校的全球意识，把学校的发展与学生的发展紧密联系起来，以提高人才培养质量为中心任务，改革拔尖创新人才的培养模式，以全球视野为背景不断修正人才培养目标，完善人才培养方案，加强人才培养过程的规范性和国际性，致力于增强大学生的社会责任感和使命感，广泛开展义务服务社会与志愿者活动，教育学生在服务国家、贡献社会中实现个人价值。教学与科研、学习与发现有机统一于人才培养过程，深入开展课题研究与大学生创新创业计划，使大学生跟踪社会需求，了解科研过程，培养团队精神，掌握自学与终身学习的本领，培养创新能力与实践能力。重构基于素质养成与能力培养的、跨学科的课程体系，深化基于社会多样性和人类多样性的教学改革，大学通识课程着眼于发展有助于学生有效进入社会的自我意识与自主能力，专业课程设计具有多样性的主题，综合运用合作学习( Collaborative Learning) 、小组活动( Team Work) 和体验学习( Experiential Learning) 、学分互认(Mutual Recognition of Credits)等多种教学方法与手段，致力于在个人和集体的互动发展中识别和促进学生的个性化发展。培养大学生的“世界公民(World Citizenship)”意识和领导力，积极提供学生获取国际经验的机会，使大学生具备跨文化沟通能力，具有全球视野和强烈的国际意识，关注世界问题和尊重人类差异，能够从国际社会和全球角度分析判断事物。从而，通过高水平的人才培养提升学校的国际化品质，在适应经济全球化与科技日新月异对高素质复合型创新人才的迫切需要中建立一流大学的声誉、奠定一流大学的基础。

4. 一流大学建设要行之有效地运行现代大学制度

NCA-HLC院校认证不仅着眼于学生的学习和教育的成果检验，而且致力于促进院校制度有效性的改善与提高。NCA-HLC院校认证强调院校管理体系要高度关注院校及其学生的利益与福祉，具有自由性与独立性，不受任何个人包括股东、捐资者、利益集团的干预[1]。院校理事会成员通过公开选举产生或由州长及立法机构任命，理事会有权批准年度预算及选聘院校校长，院校预算和财务决策能够支持院校的中长期规划，充分保障学生的权益。理事会的决策兼顾院校内部与外部特别是相关社区的利益。理事会委托院校管理机构负责学校的日常运营，院校管理机构紧紧围绕院校的使命开展有效的领导和支持协作流程，教师对院校学术事务进行有效监督。院校通过有效的管理机制使管理人员、教师、职员、学生参与学术规范与政策的制定。通过NCA-HLC院校认证的科罗拉多大学波德分校(University of Colorado Boulder)，近年来稳居TIMES世界大学排名前100位，管理与制度体系严密，学校与政府、社会的互动关系积极高效。成立于1882年的科罗拉多大学波德分校校友会，现有25万名成员，是该校的重要社会资源，校友会通过构建专业化和社会化的网络，为校友和在校生提供终身服务，学生可获得校友提供的奖学金、各类活动、实习和就业机会。

中国建设世界一流大学，要彰显以人为本的办学理念，以《高等教育法》和大学章程为依据，优化治理结构，全面推进以决策机制、治理结构、民主管理、学术体制、专业评价、社会合作等为主要内容的现代大学制度构建，调整中国高等教育体系内外部各种关系，消除制约办学质量提升的体制机制障碍，创新大学与政府、社会的新型关系。政府提高宏观调控的科学性，改革大学的办学机制、投资体制和管理体制，改变对大学的直接领导与干预，消除行政权力对学术活动的干预、对学术规范的破坏、对学术自由的限制，使大学成为独立于政府之外的真正的学术团体，具有独立的办学自主权;政府通过加强第三方认证、加大对大学的日常经费、竞争性科研经费和基础科研研究经费的支持力度、改革大学办学经费的管理模式，促进大学提升办学质量、凝练办学特色。社会通过社会评价、经费资助与人才资源需求引导大学的办学方向与办学质量，决定大学的生存与发展，形成对大学的有效监督，成为大学培养适应社会需求的人才的外部强制力量。大学全面遵循、真正落实《高等教育法》和章程，依法办学、自主管理，建立有效的内部组织结构、管理体制与运行机制，构建全面渗透章程思想的学校制度体系，凝聚价值认同、共性理念与大学精神，形成热爱真理、崇尚公平正义、积极参与公共事务的大学文化和环境，激发大学内部办学活力，引导全体教师形成追求卓越的价值观、主动积极地投身于大学的各项建设。

结语

NCA- HLC院校认证反映了美国高等教育发展的新趋势，体现了美国社会对高等教育质量的新要求，对于中国世界一流大学建设具有启示意义和借鉴价值。中国一些大学虽然初步具备了冲击世界一流大学的基本条件，但还需科学选择标杆，全面瞄准标杆，在质量文化建设、办学特色凝练、以学生为中心的核心价值观践行、现代大学制度实施等方面，进行国际化、系统化、制度化的持续性改革，不断缩小与世界一流大学的差距，提升中国大学在世界高等教育领域的整体表现和地位，实现建设高等教育强国的中国梦。

参考文献：

[1] HLC. Policy Title： Criteria for Accreditation [EB/OL]. http：//policy.hlcommission.org/Policies/criteria-for-accreditation.html，2015.

[2]HLC. PolicyTitle： Assumed Practices[EB/OL].http：// policy.hlcommission.org/Policies/assumed-practices.html，2015.

[3] Sheppard，S.D， Macatangay，K， Colby，A， et al. Educating engineers： Designing for the future of the field [M]. Stanford， CA： Jossey-Bass， 2009.