创新型企业战略控制能力指标体系及评价方法研究

作者：曹晓丽 罗剑群 陈海声

【摘 要】本文在分析创新型 企业 战略控制能力构成要素的基础上，以 科学 性、客观性、完整性、可操作性原则为指导，构建了创新型企业战略控制能力指标体系，并运用定量分析方法确定了创新型企业战略控制能力各评价指标的权重系数，建立了创新型企业战略控制能力综合评价模型。

【关键词】创新型企业；战略控制能力；指标体系

创新是企业可持续 发展 的根本。创新型企业是指那些具有持续创新能力，能够以一系列创新行为成功应对市场 经济 的机遇和挑战，获得持续性生存和发展的企业。现今，世界各国已越来越认识到创新型企业的建设对经济的推动作用，我国也正大力推进创新型企业的建设和发展。因此，本文所开展的对创新型企业战略控制能力指标体系及其评价模型构建的研究，对创新型企业有效实现战略目标、提升核心竞争能力具有重要意义和实际价值。

一、创新型企业战略控制能力的概念及主要构成要素

创新型企业战略控制能力是创新型企业在实施科技创新战略、知识产权战略和自主品牌战略的过程中，为了使其创新过程得到顺利实现、创新成果效益获得系列保障，所应具备的规划创新战略目标、比较预期目标与实际效果、准确分析产生偏差的原因、纠正偏差并促使企业战略最终得以实现的能力。

创新型企业战略控制能力主要由以下几方面的要素构成：

（一）科技创新战略控制能力

科技创新是指应用新知识、新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开拓生产新领域，开发高新产品，提高产品质量，提供新服务，占据新市场，取得新效益。在知识经济时代，新技术不断涌现，技术生命周期不断缩短，企业要在激烈的竞争中求得生存和持续发展，就必须通过实施科技创新战略来掌握领先的技术，从而提高产品的竞争力。科技创新战略是实现技术领先的目标导向。

（二）知识产权战略控制能力

知识产权战略是企业为获取与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。知识产权战略控制能力的强弱对企业创新的实现具有重要作用。这是因为，创新型企业的本质特征是企业拥有自主知识产权的核心技术和技术集成，拥有高附加值的产品和价值不菲的无形资产。随着信息传播速度的加快，其他企业对新技术的模仿会给创新型企业带来巨大的经济损失。实施知识产权战略可有效保护新技术不被侵权。知识产权战略是对新技术进行保护的目标导向。

（三）自主品牌战略控制能力

自主品牌是指由企业自主开发并拥有自主知识产权的品牌，而品牌战略是指企业通过品牌来开拓和争夺市场。可见，品牌是全面创新的结果，而品牌战略则是企业的制胜战略。企业自主开发并拥有知识产权的新技术只有通过创建自主品牌才能获得经济效益。自主品牌战略是使受保护的新技术实现其经济价值的目标导向。

客观、科学、有效地评价创新型企业战略控制能力，既是对企业已完成战略控制工作的 总结 ，又是对以后战略控制工作的前瞻性部署。建立与创新型企业实际相适应的战略控制能力评价体系，对于企业科学定位自身的战略控制状态，并根据评价结果及时调整有效的战略控制策略，促进企业战略控制工作的良性发展，具有特别重要的意义。

二、创新型企业战略控制能力指标体系的构建原则

（一）科学性原则

战略控制能力的最终评价结果是否科学，在很大程度上依赖于指标选择是否科学。构建评价指标体系时要考虑到企业战略控制能力的构成要素及指标整体的合理性，从不同侧面设计反映企业战略控制能力状况的、有代表性的指标，以便于准确反映企业战略控制能力的内涵。

（二）客观性原则

评价指标应能客观、 真实地反映企业战略控制的内在 规律 ，尽量使用长期稳定存在且能随时间和空间发展变化而成长变化的指标，剔除一切受临时政策或人为因素影响波动较大的指标。

（三）完整性原则

各评价指标应能涵盖企业战略控制活动的全过程，相互之间既不相互交叉或包容，保持一定的独立性，又要相互补充，构成一套完整的评价企业战略控制能力的指标体系，确保在评价时不重复考虑某指标，也不遗漏某指标。

（四）可操作性原则

所构建的指标体系应尽量选取易度量的指标，数据易于观察及获取，便于在实际评价工作中执行和应用。

三、创新型企业战略控制能力指标体系的构建

根据上述指标体系的构建原则，结合创新型企业战略控制过程和关键性因素的分析，可知创新型企业的战略控制能力包括科技创新战略控制能力、知识产权战略控制能力和自主品牌战略控制能力三个二级指标体系。并由此展开，确定三级评价指标体系。

（一）科技创新战略控制能力

科技创新战略控制能力的主要考核指标有：企业研发重点的规划性，企业重点研发规划的时间跨度，企业支撑科技战略的组织机构的影响力，企业实施科技战略流程的执行度，企业科技战略保障制度的合理性，企业研发活动与资源由企业统一调配的效率性，共6个指标。

（二）知识产权战略控制能力

知识产权战略控制能力的主要考核指标有：企业制定的知识产权基本策略的可行性，企业制定的知识产权章程的合理性，企业知识产权管理机构的影响力，企业制定的内部控制制度的合理性，企业建立国内外专利 文献 信息资料库的更新度，共5个指标。

（三）自主品牌战略控制能力

自主品牌战略控制能力的主要考核指标有：企业新产品进行商标注册的比重，企业品牌标识的认同度，共2个指标。

通过以上分析可知，创新型企业战略控制能力可以通过13个指标来反映（见表1）。

四、创新型 企业 战略控制能力的评价方法

（一）确定各指标权重系数

从表2的排名顺序可以看到，序号i越小，所代表的指标（Ci）越重要。用Wi表示指标Ci的权重，根据上述分析结果，得到该指标体系的权重系数集：

（三）综合评价并分析结果

在评价创新型企业战略控制能力时，评价人员可以根据企业的实际情况，对各指标作出评分，然后根据评价模型， 计算 出企业的综合评分，即TT值。TT值满分为10，值越大，代表企业的战略控制能力越强。

对一个企业不同时期的战略控制能力作纵向分析时，可以分别计算各期的TT值，通过统计工具作出趋势线以及计算各期的增长速度来考察企业战略控制能力的实施效果；对多个创新型企业进行战略控制能力作横向比较时，分别计算同一时期各企业的TT值，并按照其大小进行排序，就可以清楚看到各企业战略控制能力的强弱次序。此外，还可以计算二级指标，甚至三级指标的评分值，通过差异分析从而找出企业各期或者不同企业在战略控制实施过程中的突出问题和薄弱环节。

根据上述综合评价方法，可以分析出企业在战略控制过程中的优势和劣势，有利于找出战略控制过程中存在的突出问题和薄弱环节，分析问题产生的原因，进而可以有针对性地提出相应的措施。

五、创新型企业战略控制能力评价的实施

（一）组成专业评价机构，制定规范的评价标准

进行评价的人越专业，态度越客观，评价的结果就越让人信服。因此，评价机构中的评价者应该包括有关专家、企业的管理人员以及与企业联系密切的第三方。同时，为了避免主观随意性和提高可操作性，制定规范的评价标准也是必要的。

（二）将定量评价结果与定性评价结果结合起来，全面地评价创新型企业的战略控制能力

定量分析能够直观地反映总指标的评价结果，但是要全面地分析企业的战略控制能力，还需要根据定性分析结果，找出具体存在问题的指标，从而明确企业在哪些方面需要改进，做到有针对地解决实际问题。

（三）注重指标体系的灵活运用

在比较多个创新型企业的战略控制能力时，可以根据比较重点的不同而调整战略控制能力综合指标体系中各项指标的权重，做到重点突出，灵活运用，扩大该指标体系的适用性。

【主要 参考 文献 】 ［2］ 许根利，郭红珍.供电企业科技创新能力评价［J］.科技创业，2007，

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［3］ 汪永飞，陈留平，陈爱民. 创新型企业的评价指标体系及其评价模型［J］. 统计与决策，2007，

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［4］ 陈留平，汪永飞. 试论创新型企业［J］. 工业 审计与 会计 ,2007,

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