民族主义与民主

不可否认，历史上民族主义思潮往往与反民主运动联系在一起。但本文的主旨是探讨民族主义中蕴藏的民主潜质。笔者认为，在民族主义和民主之间并不存在必然的矛盾关系；相反，某些关键的民族主义要素是民主得以顺利运作的先决条件。过去，有些学者曾经分析过民族主义和民主的理论关联，但他们要么认为，只有某些特定种类的民族主义才有助于民主；要么认为，只有在特定的情况下，民族主义才有利于民主(Harris 2002)。本文的基本论点是，不管是什么样的民族主义，它们都拥有一些共同的要素，而其中一些要素对民主来说是不可或缺的。

本文分为三部分。第一部分尝试解析各种民族主义，并确定它们的基本共同结构。第二部分讨论为什么民主运作有赖于某些民族主义要素。最后一部分讨论中国当代民族主义的特征，并探讨它将如何影响中国民主化的前景。

民族主义

相对于以上的二分法，笔者把对民族主义的研究分为两个层面：首先确定各类民族主义共有的基本架构，然后再分析其构成要素可能具备的性质。这种分析方法让我们能够在了解各类民族主义共性的同时，把握其复杂性和多变性。为了运用这种方法，有必要将民族主义宽泛地定义为一种赋予民族成员共同身份认同、并激发他们对民族共同体效忠的集体情感。根据这个定义，民族主义在结构上由四大部分组成。第一是民族成员(national population)，也可称之为人民 (people)，民族(nation)，国民整体(nationality)。民族是一个由历史建构出来的、稳定的群体。无论如何定义，它都是民族认同(national identity)赖以存在的载体。民族认同是一种强烈的情感，它既能把一个民族的成员团结起来，同时又能把这个民族的成员与其他民族区隔开来。所以民族情感具有两面性。民族主义的第二个组成部分便是人民对本民族的心理依恋（psychological attachment）。这种心理依恋以归属感作基础，往往表现为渴求自尊、同情我族、热爱家园和勇于自卫。然而，身份认同本身亦同时假设外族的存在。如果没有与“外族”的对比，根本无法辨别“我族”的身份。所以，对身份认同，我们不能只看其包容性，还要看到它的排他性(Spencer & Wollman 2002: 58-9)。民族主义的第三个组成部分就是人们对外族的态度。不论多么温和的民族主义，它总自觉不自觉地划清本民族与其它民族的界线，将“自己人”与“外人”分开，并面对如何与外人打交道的问题。民族主义最后一个组成部分是人民对民族共同体的忠诚程度。对民族的忠诚是对小社群（如家庭、宗族、地区、宗教和种群）忠诚衰退的产物。但不管怎么说，对民族的忠诚依然具有特定性 （particularistic），与普遍主义迥异。除非一个民族能够得到其居民的效忠，否则它将难以生存，更不要说与其它民族竞争了。

一切现代民族主义都具备这四大组成部分，不同的只是各个组成部分的原材料有所不同。因此，虽然形形色色的民族主义结构大同小异，但性质却千差万别。下面，让我们来看看民族主义的四大支柱可能由什么样的材料铸成。

"民族"的性质

第一是种族(ethnic group)，即确实发源于同一祖先或自认为发源于同一祖先的群体。在这个概念下，民族是与生俱来的、既定的、不能改变的命运。人之所以成为某民族的一份子完全由血统决定，个人别无选择。与这种“民族”观念相适应的是种族民族主义(ethnic nationalism)，它将民族看作一个有机实体，寻求建立单一种族的国家。在那些种族单位与政治单位不完全重合的地方，种族民族主义很可能导致强制性同化或分裂主义运动。

第二是文化群体，即某种历史悠久的文明的产物。这里，民族的标志是其共享的独特文化，以及与之相关的共同语言、习俗、社会规范、行为模式、神话传奇和象征符号。相对于种族民族主义，文化民族主义(cultural nationalism)的包容性较高，因为只要能接受特定的生活方式，那怕是异族也可以融入如此定义的“民族”中去。传统中国便是这样一个例子。

最后一种民族概念，将它理解为一个非排他性的、由公民自愿组合的群体，其融合剂是自由主义的政治文化。哈巴马斯于一九九零年发表过一篇题为“公民权与国家认同”的论文。在这篇文章中，哈巴马斯认为，一部以一系列“抽象程序和原则”为核心的自由民主宪法，足以构造出赢得人民效忠的新政治实体。奠基在这种全新民族概念之上的民族主义可以称之为公民民族主义(civic nationalism)。它接受世界仍被分为不同政治实体的现实，但把民族看作由平等公民通过自愿协议组建而成的联合体(Spencer & Wollman 2002: 101)，其成员资格向所有赞同其政治理念的人开放，不考虑血缘、肤色、种族和文化背景。美国人经常认为自己的国家就是这种非民族性的民族。

民族情感的来源

民族骄傲、民族焦虑和民族耻辱是不同的心理状况，但它们都以自己独有的方式蕴育着对本民族的依恋，不断为民族情感提供养份。正是因为如此，所有这些民族情感都可能受到政府的操控。

民族忠诚的强度

所有民族都要求人民对其效忠，特别是在危难之秋。但是，这种要求很可能与其它人类价值观产生冲突。这里的关键是民族忠诚到底有多强。各国人民的民族忠诚度差异很大，波动于两极之间。在一个极端，民族利益被放在至高无上的地位，人们将对本民族的忠诚视为其最高使命，压倒对所有其它主客体的忠诚，压倒一切别的公共义务。这时人们对本国的态度是，“不管它对错与否，我都绝对效忠于它”(my country right or wrong)。必要时，他们甚至会不惜为民族的利益作出最大的自我牺牲。往中间靠，是一种比较温和的立场，它仍然把对民族的忠诚放在对家族、地域、宗族或种族的忠诚前面，但并不把民族忠诚放在高于一切的地位。虽然对民族的忠诚占有优先位置，但它不会忽略对人类社会的责任和义务，包括对异族人民的责任和义务。在民族忠诚光谱的另外一个极端站立着普世主义 (cosmopolitanism)，它认为在道德上让民族忠诚超越其它一切价值是不能容忍的。普世主义者不否认民族忠诚的必要性，但他们认为对整个人类的责任更加重要。普世主义的麻烦在于，它充其量不过是一种道德说教。没有任何一种真实存在的民族主义愿意毫无保留的接受它。

对“外人”的态度

猜疑、排外和被动反应式民族主义(reactive nationalism)。弱小和缺乏安全感的民族倾向对外来的、陌生的东西充满猜疑，认为所有外来势力都包藏着威胁本族利益的祸心。这些民族既怀疑外部势力的动机，又害怕被遭到外部势力的侵犯，最终往往把自己孤立起来，一心追求自给自足。弱小民族的脆弱无助感使他们对外来压力与凌辱异常敏感，尽管有些压力和凌辱只存在于他们的想像之中。然而，他们那种无奈的、被动反应式的民族主义往往被其它国家错误理解成或有意歪曲成具有侵略性的民族主义。

自豪、自信和积极的民族主义(affirmative nationalism)。世界上多数民族大概都是既不太强又不太弱。这些处于中间地带的民族往往会为自身的传统文化和当代成就感到自豪，但没有侵略其它民族的意图或能力。他们十分重视民族的独立性，同时又充满自信，愿意积极与外部世界接触往来。这些民族没有野心，处世平和，他们的民族主义是一种积极的民族主义(Oksenberg 1987; Whiting 1995)。

表一：民族主义的四个层面

表一总结了本节的主要论点。需要注意的是，某个层面的特点与另一层面的特点之间并没有必然关系。例如，屈辱感未必会转化成疑外仇外的倾向，对本民族的自豪感也不一定会造成对外关系中的骄横态度。我之所以将民族主义分四个层面进行剖析，其目的就是要指出，四个层面的不同特点可以产生各式各样的组合，形形色色“真实存在的民族主义”正是这样的组合，绝不可能被简单地套入二元模式之中。

民族主义与民主

如前所述，民主的核心是人民主权原则。“民治”这个概念衍生出三个相关的问题：谁是「人民」？什么促使人民关心他们共同的政治命运？什么塑造了民主的公民意识？民族主义似乎为这三个问题都提供了答案。

民族是民主政治实体的基础

民主政治的前提是对“人民”进行定义，也就是说，谁有资格参与这场政治游戏，谁没有资格参与。如果对“游戏场”的边界存在争议，至关重要的民主机制(如参与、代表、竞争或合作)都无从运作。简单地把民主等同于包容是十分误导的讲法，因为民主所能包容的只有那些生活于界限清晰的政治共同体内的人。从来没有一个真实存在的民主制度打算包容全人类；相反，所有的民主政体都只是服务于特定的“人民”。在这个意义上，民主预设了某些社会排斥的原则，其运作的先决条件是存在一个封闭的政治共同体，即一个拥有清晰地理边界的、稳定的人民群体。民主制度越复杂，厘订成员标准就必须越仔细(Canovan 1996: 17)。

那么，有没有可能利用民主的方式解决民族成员和边界问题呢？答案是否定的，因为在“人民”通过公民投票决定包括谁、以及如何划分边界以前，他们必须首先就谁有权参与公民投票达成共识(Dahl 1989)。这是一个比政权形态和国家如何行使权力更深层次的问题。诚如Whelan所言，“边界划分和政治共同体成员的界定也许是最基本的政治决定”(1983: 13)。而民主机制本身无法解决这个问题。这就意味着，生活在同一社会地域单位内的广大的居民必须先产生一种相互认同感，民主制度才可能在那里生长起来。

那么什么因素可以帮助人民对自己的政治共同体产生认同感呢？早于十八世纪，卢梭已经找到了答案，即某种形式的民族主义(Diamond & Plattner 1994: xi-xii)。不论我们欢喜与否，历史的经验告诉我们，民族主义在划分政治社会进程中扮演着关键角色。所以Ernest Gellner(1983)才会说，不管在哪儿，都是民族主义创造出民族，而不是相反。民族主义超越了Geertz (1963)所说的对家庭、氏族、部落等伦常关系的“初发情感”(primordial sentiment)，培育出一种簇新的“民族”认同。就算是相距千里，素昧平生的陌路人，一旦受到民族主义的洗礼，他们就会将彼此视为同胞。

总而言之，最适合民主生长的环境是那些国家与“民族”重合的社会，或那些尽管存在不同种族和文化差别，但人们依然具有共同民族认同的社会。在多种族或多文化的社会里，刻意培育这种认同感决非易事。虽然实现这个目标并不要求人们完全放弃他们自己的种族或文化认同，却有必要塑造一种含盖面与国界吻合，包容境内一切种族和文化群体的认同。在创建具有高度凝聚力的政治共同体方面，民族主义的作用是不容否认的。

民族情感是民主运作的动因

除了帮助确定民主政治运作的范围外，民族主义亦将公民的命运联结成一个整体，从而为他们参与民主生活提供了一个“动因的座标”(motivational anchorage)。

为什么抽象的民主原则非依托民族主义情感不可呢？这里至少有三个原因。首先，现代民主牵涉到纵向性的，代表与被代表者之间的对话关系。这就要求代表们充份注意并理解选民的需求，同时要求选民接受代表们作为他们的自己人。如果代表与选民之间具有一致的民族认同，对话便会事半功倍(Moore 1999)。第二，与传统民主社会不同，现代民主管辖的范围比以往的小城邦要辽阔得多，绝大多数人也许永远也没机会面对面地打交道。民族主义促使人民用“民族的”方式思考问题，把素昧平生的人融入一个「想象中」的民族共同体(Anderson 1" 983)。只有当人们把对家庭、社区、地区的效忠成功转化为对国家的效忠时，他们才可能产生参与全国性政治活动的兴趣，不管这种政治是民主的也罢，不民主的也罢。第三，民主假定人民作出的决定和通过的法律具有持续的效力。因此，民主政体赖以存在的民族国家必须是一个既跨越地域又跨越世代的政治共同体。民族主义的神奇力量就在于，它能诱导人们相信本民族具有悠久的历史，并将一代一代传下去。不同年龄层公民之间形成的那种源远流长的感觉使得他们有可能追求本民族长远的共同目标。否则，民主制度的根基便很不牢靠。总而言之，民主的有效运作有赖于大多数民众自愿的顺从。如果人们普遍对本民族具有深厚的感情，民主治理的进程会更加顺畅。

民族认同是民主的意向条件

共同的民族认同有助于培养民众之间的信任，催化妥协与合作，奠定民主制度的基石。民主的运作并不要求民众对政治菁英和政府具有高度信任。恰恰相反，公众用怀疑的眼光看待政府和政客是民主政治里的常态(Hardin 1999)。但是，大量研究发现，社会信任是维系民主政治不可或缺的关键要素(Almond and Verba 1963; Putnam 1993; Inglehart 1997)。之所以如此是因为民主不只是政治菁英的舞台，人民的意向和态度对民主的运作与存亡也扮演着至关重要的角色。概括而言，社会信任在两方面有助于民主的运作。

第一，信任可以促进妥协。世界上没有一个社会不存在利益冲突，民主社会亦然。在解决社会冲突方面，民主政制也不可能做到人人心满意足。它所拥有的那套原则与程序，充其量也只能把问题解决到让多数人可以接受的地步。这样，生活在民主制度下的人民需要有心理准备容忍自己讨厌的决定，接受不太令人满意的结果。更重要的是，包容异己是民主制度与众不同的地方。人们必须学会将自己的对立面视为忠实的反对者，随时准备与他们达成妥协。“妥协是民主的程序核心”(Cohen 1971: 81)。

第二，信任是合作的基础。宽容、妥协和互相谦让只能防止利益和思想分歧的人们互相伤害。为了使民主运作顺畅，还需要阶层与阶层之间、种族与种族之间、地区与地区之间、政党与政党之间、各政府部门之间、各级政府之间、政府与私人团体之间的合作。在上述种种关系中，不太可能为方方面面制订出完备的行为守则，也不能期待有什么中立机构会主动在它们之间进行协调。这样，社会中人们在多大程度上互相信任就变成了它们能否合作的关键。可以说，“社会信任的程度越高，合作的空间就越大”(Putnam 1993: 171)。如果缺乏互信，彼此猜疑就会毒化民主的决策过程。

共同的民族认同在催化社会互信方面可以发挥独特的作用。理由很简单，人类天生就珍惜亲密的关系，例如对家人、教友、同乡、校友便是如此。在现代社会，民族往往是唯一真正能够获得民众广泛效忠的政治共同体。人们倾向于首先认同自己的同胞，毕竟生活在同一民族的怀抱里，让人觉得周围的环境“亲切、明了、易于把握”(Tamir 1993: 84)。正因为如此，与外人相比，同胞们看起来敌意少一点，善意多一点。基于这个原因，民族认同可以“增强互信，消减分歧，促进沟通，化解文化差别，消除人与人之间的陌生感”(Offe 1999: 59)。虽然民族内的政治未必能完全摆脱冲突和争议，但对民族的感情依恋使人们更容易通过妥协的方式排解纠纷。此外，作为一种超越血缘、地域、宗教、种族或阶级的效忠，对民族的忠诚有可能变为一股强大的力量，诱导民众参与集体行动、分担社会成本，甚至为民族的整体利益作出个人牺牲。在这个意义上，民族认同的作用有点像政治权力的蓄水池，使政府得以减少对暴力的依赖，并具备更大的能力来解决一些根本性的政治问题。

中国民族主义与民主

在本文的第二部分，笔者试图证明，民族主义是确保民主顺利运作的必要条件。可是，必要条件并不等于充分条件；民族主义的出现本身并不足以带来民主。回顾历史，我们可以信手找到很多民族主义与反民主运动联手的实例。但如果因此便得出结论说，民族主义对民主的运作没有任何建设性作用，那也是错误的。话可以反过来说，如果没有民族主义的成分，民主治理将是一件很困难的事。

那么中国民族主义的作用到底会是正面的还是负面的呢？西方流行把中国民族主义理解为国家宣传的产物。根据这种看法，在国际共产主义衰落的年代里，中国领导人要保住其统治地位没有别的选择，只有用心培育民族主义。但是，中国政府的爱国主义宣传与民间民族主义的高涨几乎同时出现并不能证明前者与后者是因果关系。过去十几年里，中国政府在很多方面进行过大规模的宣传，不过效果一般并不显著。人们不由要问，为什么爱国主义的宣传就特别有效呢？还有一点需要注意，在这次中国民族主义思潮复兴的过程中，一些难以被官方宣传打动的社会群体扮演了举足轻重的角色，如受过良好教育、经常接触互联网的大学生，曾一度崇尚西方的知识分子，长期在欧美国家学习和工作的归国留学生和访问学者，主要依赖外国传媒的海外华人，甚至反共的政治异见份子(Dikotter 1996; Chang 1998)。很明显，官方操控这个说法无法解释民间民族主义的崛起。

在中国的民主进程中，究竟民族主义会扮演破坏性还是建设性的角色呢？一旦搞清楚了中国当代民族主义的特点，对这个问题的答案就不言自明了。

“民族”的性质

现代中国人对国民身份的理解并不狭隘，包括除汉族以外的各个少数民族。虽然在日常用语中，汉族仍然被不经意地看作整个中华民族的核心，为其提供了悠远的历史文化背景；但其它大大小小少数民族对中华民族形成的伟大贡献也受到高度肯定。无可否认，民族差异仍然存在，不过人们相信“各民族的发展是相互联系、相互依赖、相辅相成的；每个民族都与整个中华民族大家庭有着不可分割的内在联系和共同利益”(Teng 2001: 76)。

毫无疑问，把中华民族看作一" 个有机体的确包含谜思(myth)的成分。局外人不难找到汉人与其它少数民族在生理上和文化上的种种差异。不过，世界上每一个民族的形成都离不开谜思的帮助。谜思虽然虚幻，但它是一种力量，而不是一种弱点。只要大多数中国人民愿意把谜思当作事实，它就有助于将原本差异很大的人群融为一个整体。

民族情感的来源

中国人的屈辱感催发了他们雪耻与复兴的强烈愿望。不过在很长时期里，实现这个愿望似乎很渺茫。现在，它似乎终于可以实现了。在过去二十多年里，中国经济的强劲增长和各方面显著的进步使中国人在很大程度上重拾了往日的自信。反过来，他们对祖国飞速进步的骄傲也增强了他们的民族情感。

民族忠诚的强度

自九十年代中期以来，中国出现了几股被西方观察家和中国自由派学者称为“民族主义”的思潮(Xu 2000)，其中最广为人知的是新儒家，“中国可以说不”派和新左派。但这些流派中，没有一个鼓吹盲目排外和仇外。以新儒家为例，它把民主政治的理论与实践作为“儒学第三阶段” 发展的一个优先目标。“中国可以说不”派虽然以追求恢复中国人的尊严闻名，但其文献中也不乏对个人尊严的关切(Fitzgerald 1999)。至于新左派，他们也许比中国自由派更关心中国民主的前景。自由派们害怕民众，对“人民主权”的观念嗤之以鼻。而新左派倡导“全面的民主”，认为民众不仅应参与政治决策，也应更多地参与经济、社会、文化方面的决策，其民主程度远远超越了西方选举式民主。总而言之，中国“民族主义者”与“自由派”的分野并不在于他们对国家的忠诚是绝对的或是有条件的，而是在于中国在变幻莫测的全球化进程中究竟应该向何处去。

对「外人」的态度

民族主义从来都不是孤立地发展出来的。从十九世纪中叶起，中国民族主义的兴衰一直与外国势力对中国主权、领土完整和核心国家利益的干预有关。每当外国摆出敌对的架势，中国民族主义就会马上炽热起来。近期高涨的民族主义浪潮只是最新的例证而已。它开始涌动是在九十年代初期，其时冷战刚刚结束。这决非时间上的巧合。苏联解体后不久，西方国家马上把视线转移到世界上最后的共产主义堡垒――中国。由于西方势力变得越来越具有颠覆性和威胁性，民族主义便应运而生。在这个意义上，中国民族主义不是土生土长的，而是外界挑衅的产物。它的被动性可以从所谓“排外”的对象看出来。其实在中国根本不存在一般的“排外”，有的只是“反美”。为什么中国人不反别的国家，独独反美呢？因为在相当多的中国人看来，美国不光在国际事务中太霸道，而且在处理中国事务时总是摆出一副教师爷架势。从贸易制裁到威胁最惠国待遇，从阻碍申奥到允许李登辉访美，从南斯拉夫炸馆到南海撞机，所有这一切都使中国民众不得不怀疑美国正试图围堵中国、不让中国获得它应有的国际地位。

另外还有一个理由可以说明“排外”是对现代中国民族主义的误解。在近代中国史里的确有一段时期，中国的民族主义者把国家的积弱积贫全盘归咎于列强干预，并希望彻底消除外国影响，可是那个年代早已过去。在维护民族独立，国家统一和寻求富强方面，现代民族主义也许与前人一样坚定，但他们具有比前人更强的自信心，愿意以宽阔的胸怀欢迎八方来客，与外界进行广泛的经济、文化甚至政治上的接触。他们深信，通过积极参与国际社会，中国一定能够重振雄风 (Oksenberg 1987)。

总之，中国民族主义是一种内向而非外向的情感，在它身上找不着沙文主义、教条主义、排外主义、骄横好斗的极端倾向。恰恰相反，中国的民族主义是包容的、被动的、务实的、防卫性和温和的。相对于其它国家，如印度、南韩、日本、菲律宾或美国，中国的民族主义并不显得特别强悍。实际上，有一些资深的学者认为，中国的民族主义仍然十分羸弱。例如Lucian Pye便说，“当最需要民族主义发挥团结力量的时候，中国没有什么东西可以用来在精神上动员其人民” (1993: 133)。Pye的判断使我们想起Margaret Canovan的观察：民族主义的出现往往意味着这个国家还不够团结和安全(Canovan 1996: 101)。从这个角度看，民族主义的崛起标志着，在急促变化的世界中，中国人正试图为自己的集体认同、民族特征和国家目标准确定位。如果笔者在第二节中的论点是有道理的话，那么中国的民族主义应该不会与民主背道而驰；相反，它更可能成为加快中国民主进程的积极力量。