基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”1(乐考网)

上传者：宋金玲
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上传时间：2017-06-02
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基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”1(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.基金代销机构

　　D.以上均可

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　2[单选题]基金募集期限一般不超过()。

　　A.20天北京点趣教育科技有限公司

　　B.1个月

　　C.3个月

　　D.6个月参考答案：C

　　参考解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。3[单选题]以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是()。

　　A.场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式

　　B.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式

　　C.场外申购和赎回对价均为现金

　　D.场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：B

　　参考解析：场内申购和赎回均采用份额申购、份额赎回的模式。

　　4[单选题]目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是()。

　　A.不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l％的赎回费

　　B.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0．75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

　　C.不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0．25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计人基金财产

　　D.不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产。5[单选题]开放式基金份额的登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

　　A.注册登记机构

　　B.基金管理公司

　　C.基金托管公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　开放式基金份额的登记，是指注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

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