基金从业《基金法律法规》常考考点“证券投资基金的监管”3(乐考网)

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上传时间：2017-06-03
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基金从业《基金法律法规》常考考点“证券投资基金的监管”3(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“证券投资基金的监管”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.购买股票

　　B.购买债券

　　C.承销证券

　　D.证监会规定的其他证券及其衍生品种参考答案：C

　　参考解析：公开募集基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　12[单选题]募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应()，方可办理基金备案手续。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司

　　A.达到准予注册规模的80％以上

　　B.达到准予注册规模的60％以上

　　C.超过准予注册的最低募集份额总额

　　D.达到准予注册规模的100％参考答案：A

　　参考解析：募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，可办理基金备案手续。

　　13[单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定，()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

　　A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

　　B.各地证监局

　　C.证监会北京点趣教育科技有限公司

　　D.基金业协会参考答案：A

　　参考解析：依据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人的宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查，并出具合规意见书。

　　14[单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。

　　A.中国证监会

　　B.各地证监局

　　C.各地银监局

　　D.基金业协会

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：D

　　参考解析：私募基金管理人应根据基金业协会规定，及时填报各类信息；发生重大事项的，应在10个工作日内向基金业协会报告。

　　15[单选题]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管。

　　A.100人

　　B.150人

　　C.200人

　　D.300人

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。

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