西藏2017年期货从业期货法律法规：设立、变更与业务终止考试试题答案

　　西藏2017年期货从业期货法律法规：设立、变更与业务终

　　止考试试题

　　本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

　　一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

　　1、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是__。

　　A．中国期货业协会

　　B．中国证券业协会

　　C．中国证监会

　　D．中国期监会

　　2、期货公司在期货市场中的作用主要有__。

　　A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

　　B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

　　C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

　　D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥

　　3、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是．

　　A：1／3以上会员联名提议时

　　B：中国期货业协会提议时

　　C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时

　　D：理事会认为必要时

　　4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。

　　A．10

　　B．5

　　C．15

　　D．20

　　5、下列关于集合竞价的说法正确的有__。

　　A．集合竞价遵循最大成交量原则

　　B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交

　　C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

　　D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交

　　6、当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知。会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行______。

　　A．通报批评

　　B．取消交易资格

　　C．强行平仓

　　D．移交司法机关

　　7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

　　A．亲戚

　　B．亲属

　　C．朋友

　　D．近亲属

　　8、____金融期货市场有一个独立的外部清算系统。

　　A：美国芝加哥

　　B：英国伦敦

　　C：美国纽约

　　D：中国香港

　　9、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起__内报告中国证监会。

　　A．3日

　　B．5日

　　C．10日

　　D．30日

　　10、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。 A：增加

　　B：减少

　　C：上升

　　D：下跌

　　11、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。

　　A．具备期货从业资格

　　B．具备代理人从业资格

　　C．具备银行从业资格

　　D．经中国期货业协会批准

　　12、关于期货交易与现货交易的区别，下列描述错误的是。

　　A：现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的

　　B：并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种

　　C：期货交易不受交易对象、交易空间限制

　　D：期货交易的目的一般不是为了获得实物商品

　　13、__是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

　　A．操作风险

　　B．信用风险

　　C．流动性风险

　　D．法律风险

　　14、下列__是石油的主要消费国。

　　A．日本

　　B．美国

　　C．沙特

　　D．欧洲各国

　　15、套期保值效果与下列______关系最密切。

　　A．目前期货价格

　　B．期货价格走势

　　C．基差变动

　　D．现货价格走势

　　16、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

　　A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

　　C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

　　D．甲隐瞒了期货交易的风险

　　17、____是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A：《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B：《期货从业人员执业行为准则》

　　C：《期货从业人员行为规范》

　　D：《期货从业人员经纪业务规范》

　　18、假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格卖出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。该套期保值中，期货市场的交易结果是__欧元。

　　A．盈利18900

　　B．亏损18900

　　C．盈利47250

　　D．亏损47250

　　19、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。

　　A：国务院期货监督管理机构

　　B：中国证监会相关派出机构

　　C：中国证监会

　　D：中国期货业协会

　　20、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。

　　A．为客户支付手续费

　　B．依据客户的要求支付可用资金

　　C．为客户缴存保证金

　　D．为客户支付税款

　　二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

　　1、公司制期货交易所会员享有的权利包括。

　　A：参加会员大会，行使行使表决权

　　B：按照交易规则行使申诉权

　　C：使用交易所提供的交易设施

　　D：获得有关期货交易的信息

　　2、证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时

　　A：指拨专用营运资金五千万

　　B：实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数 C：不得经营期货自营业务

　　D：以上皆是。

　　3、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有．

　　A：小孙具有初中文化程度

　　B：小金双腿残废，行动不便

　　C：小李刚到期货公司工作不满1年

　　D：小赵刚过了16周岁生日

　　4、套利交易可以按指令进行交易。

　　A：止盈指令

　　B：止损指令

　　C：市场指令

　　D：限价指令

　　5、期货交易所的主要风险源包括__。

　　A．交易人员对行情预测出现的偏差

　　B．监控执行力度问题

　　C．期货价格频繁窄幅波动

　　D．异常价格波动风险

　　6、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

　　A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

　　B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

　　C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

　　D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

　　7、期货公司应当按照的原则，建立并完善公司治理。

　　A：明晰职责

　　B：强化制衡

　　C：加强风险管理

　　D：审慎

　　8、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。

　　A．卖方未解付货款

　　B．买方未解付货款

　　C．卖方未交付有效标准仓单

　　D．买方未交付有效标准仓单

　　9、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。

　　A．商品期货合约

　　B．金融期货合约

　　C．期权合约

　　D．国际货物买卖合约

　　10、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有。

　　A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C：查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D：对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

　　11、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于

　　A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的

　　B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测

　　C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测

　　D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形

　　12、持有股票的成本由组成。

　　A：股票的价格

　　B：资金占用成本

　　C：持有期内可能得到的股票分红红利

　　D：股票的涨幅

　　13、期货投机是如何减缓价格波动的__

　　A．当期货市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡

　　B．当期货市场价格低于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡

　　C．当期货市场价格高于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡

　　D．当期货市场价格高于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡

　　14、期货期权合约中可变的合约要素是__。

　　A．执行价格

　　B．权利金

　　C．到期时间

　　D．期权的价格

　　15、期货交易杠杆机制的特点包括（）。

　　A．保证金一般为成交合约价值的5%～10%

　　B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易

　　C．高风险高收益

　　D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

　　16、如果违反了期货市场套期保值的__原则，则不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。

　　A．商品种类相同

　　B．商品数量相等

　　C．月份相同或相近

　　D．交易方向相反

　　17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。

　　A．提高保证金

　　B．调整涨跌停板幅度

　　C．终止交易

　　D．限制会员或者客户的最大持仓量

　　18、以下关于期货的结算说法错误的是__。

　　A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

　　B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

　　C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

　　D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

　　19、下列各种指数中，采用几何平均法编制的是____

　　A：英国金融时报指数

　　B：标准普尔500指数

　　C：道琼斯平均系列指数

　　D：香港恒生指数

　　20、一般说来，可以根据下列____因素判断趋势线的有效性。

　　A：趋势线的斜率越大，有效性越强．

　　B：趋势线的斜率越小，有效性越强

　　C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认

　　D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认