银行从业《初级法律法规与综合能力》常考考点“银行监管目标、方法”3(乐考网)
上传者：牛丽娜|上传时间：2017-06-04|密次下载
银行从业《初级法律法规与综合能力》常考考点“银行监管目标、方法”3(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出银从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《法律法规与综合能力》高频考点“银行监管目标、方法”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.收集银行的运行信息B.对银行的运行情况进行评价
C.对银行的执法情况进行现场检查
D.制定规定
E.检查规定的执行情况参考答案：D,E
参考解析：在合规为本监管方式下，监管部门主要做两项工作：一是制定规定；二是检查规定的执行情况。
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12[多选题]下列属于骆驼评级体系的考核指标有（
A.资本充足性）。
B.资产质量
C.管理水平
D.盈利水平
E.流动性参考答案：A,B,C,D,E
参考解析：骆驼评级体系的考核指标有5项，即资本充足性、资产质量、管理水平、盈利水平和流动性。
13[多选题]依据ARROW评级体系，内部风险主要分为（
A.社会风险）。
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B.业务风险北京点趣教育科技有限公司
C.控制风险
D.流动风险
E.经营风险参考答案：B,C
参考解析：依据ARROW评级体系，外部风险主要分析以下六个方面：政治／法律、社会人口统计、科学技术、经济发展、同业竞争及市场架构。内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。
14[判断题]实行市场准入管制主要是为了防止市场过度竞争，而损害市场整体安全性。（）
A.√
B.
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：错
参考解析：市场准入是金融机构获得许可证的过程，各国对金融机构实行监管都是从实行市场准入管制开始的。实行市场准入管制是为了防止不合格的金融机构进入金融市场，保持金融市场主体秩序的合理性。市场准入监管的最直接表现体现为金融机构开业登记、审批的管制。
15[单选题]（），实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变。有更强的风险监测、识别和化解能力。在监管成本不升高的情况下能取得更好效果．因此是更有效的监管。
A.风险监管
B.行业自律
C.市场约束
D.合规监管
参考答案：A
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