2015年湖北自考金融法考试大纲证券投资基金管理法律制度
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2015年湖北自考金融法考试大纲证券投资基金管理法律制度
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2015年湖北自考金融法考试大纲证券投资基金管理法律制度
学习目的和要求
通过本章的学习，掌握证券投资基金的概念、特点和种类；领会证券投资基金的法律关系的性质，以及基金管理人、基金托管人和基金持有人各自的法律地位及权利义务。了解证券投资基金募集与交易的基本规则。理解证券投资基金运作与监管的法律制度，违反《证券投资基金法》的法律责任。
课程内容
第一节 证券投资基金概述
证券投资基金的概念。证券投资基金的法律依据。证券投资基金的特点。证券投资基金的种类。
第二节 证券投资基金的法律关系
证券投资基金法律关系的性质。基金管理人的设立条件、职责、禁止从事的行为及其职责终止的情形。基金托管人的设立条件、职责及其职责终止的情形。基金持有人的权利和基金持有人大会制度。
第三节 证券投资基金的募集和交易
证券投资基金募集应提交的文件。基金合同和招募说明书的有关规定。基金募集的期限和管理人责任。证券投资基金交易的方式。
第四节 证券投资基金的运作和监管
证券投资基金的投资方式和范围。证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则。证券投资基金的信息披露制度。基金合同变更、终止与基金财产清算制度。
第五节 法律责任
违法行为的分类及责任形式。法律责任的分配与承担。
考核知识点
（一）证券投资基金的基本制度
（二）证券投资基金法律关系中有关三方主体的基本制度
（三）证券投资基金募集和交易的基本制度
（四）证券投资基金的运作规则和监管
（五）违反《证券投资基金法》的法律责任
考核要求
（一）证券投资基金的概述
识记：证券投资基金的概念。证券投资基金的法律依据。
领会：证券投资基金的特点。证券投资基金的种类。
（二）证券投资基金的法律关系
识记：基金管理人的设立条件。基金托管人的设立条件。
领会：证券投资基金法律关系的性质。基金管理人的职责、禁止从事的行为及其职责终止的情形。基金托管人的职责。基金持有人的权利；基金持有人大会制度。
（三）证券投资基金的募集和交易
识记：基金合同。基金合同的成立和生效。基金募集的期限。
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领会：证券投资基金交易的方式。
（四）证券投资基金的运作和监管
识记：证券投资基金的投资方式和范围。基金合同的变更。
领会：证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则。证券投资基金信息披露的意义。
（五）法律责任
识记：违法行为的分类及责任形式。
领会：法律责任的分配与承担。
本章综合运用：运用基金投资运作规则和法律责任规则进行案例分析。
更多金融法资料（中南财经政法大学自考：http://wendang.chazidian.com/zncjzikao/）；
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