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2009年证券从业资格考试历年真题

上传者：屈传堂
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上传时间：2015-04-21
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2009年证券从业资格考试历年真题


 证券从业资格考试---2010 年证券从业资格考试历年真题汇编

 2009 年证券资格考试证券交易真题和参考答案
 第一部分：单选题
 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5 分。
 1．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文
件。
 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其
股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目
的，可不受此比例的限制。
 A．20％
 B．30％
 C．40％
 D．50％
 3．按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以
及其他金融衍生工具的交易。
 A．交易品种的对象
 B．交易规模
 C．交易场所
 D．交易性质
 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金
的用途必须符合国家 （ ） 的规定。
 A．货币政策
 B．财政政策
 C．产业政策
 D．价格政策
 5．可转换债券是指可兑 换成（ ）的债券。
 A．股票
 B．另一种债券
 C．期货
 D．现金
 6．证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量
与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
 A．清算
 B．交割
 C．交收
 D．登记
 7．在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代
表人、经营范围及持有股份的质押情况。

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