2009年证券从业资格考试历年真题
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2009年证券从业资格考试历年真题
证券从业资格考试---2010 年证券从业资格考试历年真题汇编
2009 年证券资格考试证券交易真题和参考答案
第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5 分。
1.准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文
件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其
股份总数的( )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目
的,可不受此比例的限制。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
3.按照( )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以
及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象
B.交易规模
C.交易场所
D.交易性质
4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金
的用途必须符合国家 ( ) 的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
5.可转换债券是指可兑
换成( )的债券。
A.股票
B.另一种债券
C.期货
D.现金
6.证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量
与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
7.在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代
表人、经营范围及持有股份的质押情况。
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