基于产业集群的园区知识产权管理与服务绩效指标体系构建_杨晨.caj

基于产业集群的园区知识产权管理

*

与服务绩效指标体系构建

杨

（1．河海大学知识产权研究所

摘

要

晨

1，2

代杰

2

南京211100；2．河海大学商学院南京211100）

以产业集群为研究视角，以政府为研究对象，在界定园区知识产权管理与服务绩效概念的基础上，将园区

知识产权管理与服务绩效分为过程与结果两大模块，并通过实践调研，遴选园区知识产权管理与服务绩效评价的基本因素，构建了园区知识产权管理与服务绩效指标体系，旨在挖掘园区政府知识产权与服务的瓶颈所在，为提升园区知识产权管理与服务模式提供理论支撑。关键词

知识产权管理与服务

DF523

产业集群

绩效

指标体系A

文章编号1002－1965（2012）04－0160－05

中图分类号

文献标识码

TheConstructionoftheDistripark＇sIntellectualPropertyManagement

andServiceSystemBasedonIndustryCluster

2

YANGChen1，

DAIJie2

211100；

211100）

（1．InstituteofIntellectualProperty，HohaiUniversity，Nanjing

2BusinessSchool，HohaiUniversity，Nanjing

Abstract

Withtheangleofindustrycluster，thisarticletakesthegovernmentastheresearchobject．Inthisarticle，theDistripark＇sIntel-

lectualPropertymanagementandservice＇sperformanceisdividedintoprocessandresult，basedonthedefinitionofit．Then，theindexsystemwhichevaluatestheperformanceoftheDistripark＇sIntellectualPropertymanagementandserviceisconstructedonthebasisoftheselectionofbasicelements，whichisaimedtoensurethebarriersoftheDistripark＇sIntellectualPropertymanagementandserviceandpro-videtheoreticalsupportforimprovingDistripark＇sIntellectualPropertymanagementandservice．Keywords

IntellectualPropertyManagementandService

industrycluster

performance

indexsystem

0引言

创新绩效。

集群升级是现阶段园区产业集群发展的重要战略目标，自主技术创新是产业集群升级的内在动力，而知识产权管理与服务对自主技术创新的开展存在着天然的激励性，是园区产业集群升级的保障机制。因此，突破园区发展困境的路径之一就是将知识产权工作融入到园区发展中。然而，目前园区知识产权工作仅是停留在企业层面，尚未提升到产业层面，不足以支撑产业集群发展，导致这种状况重要原因之一是缺失一套科学的绩效评价体系来对园区知识产权工作进行考核。

“十二五”期间，国家创新驱动战略的实施对园区发展提出了“二次创业”的诉求。园区作为产业集群发展的载体，其发展中尚存两大瓶颈，一是产业链群效应尚未形成：目前进入园区的多数中小企业尚处于“空间扎堆”的产业要素吸纳阶段，地理上相近的中小企业多属于由制造到营销环节自理的“小而全”生产经营型；二是自主创新能力尚待增强：园区内中小企业生产经营多以OEM为主，未能形成产业集群特有的

收稿日期：2011－12－23

修回日期：2012－02－24

“江苏知识产权竞争力评价指标体系验证研究”（编号：SS09－A－04）；国家知识产权局软科学研究基金项目：国家知识产权局软科学研究项目

项目“江苏中小企业集聚区知识产权管理与服务模式研究”（编号：SS11－A－10）。作者简介：杨识产权。

晨（1957－），女，教授，博士生导师，研究方向：知识管理与知识产权；代

杰（1987－），男，硕士研究生，研究方向：知识管理与知

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研究对象，

就评价指标体系构建的指导思想、基本原则、体系构成及其指标特色等问题展开了研析，旨在为测度园区政府知识产权管理与服务绩效提供指导。

1产业集群视角下园区知识产权管理与服务绩效概念界定

1．1

园区知识产权管理与服务界定

本文将知识

产权管理与服务实施主体限定在政府层面，通过梳理相关政府知识产权管理与服务文献可知，政府知识产权管理多将知识产权服务包含在内，且知识产权服务涵盖的内容大多包括知识产权代理、转让、诉讼、许可、评估、咨询、培训、信息分析、质押融资等。学界关于知识产权管理界定多按管理对象、管理主体等视角对知识产权管理进行界定。按管理对象划分可将知识产权管理分为专利权管理、著作权管理、商标权管理，以及商业秘密管理

［1］

；按管理主体划分可将产业集群知识

产权管理分为行政管理机构、企业、科研机构、行业协会的知识产权管理

［2］

。

基于此，本文认为产业集群视角下园区知识产权管理与服务是指园区政府围绕创新驱动的核心战略，以知识产权制度为基础，以健全知识产权管理体系及知识产权服务体系为保障，以龙头企业及特色产业为着力点，以激励知识产权创新、知识产权保护和知识产权运用实现园区产业链群升级为目的，

实施的有计划的组织、协调、管理与服务活动。其中：知识产权管理体系指园区政府依据园区内产业集群发展对知识产权的诉求，利用其职能和权利，通过制定相关政策、法律法规措施来促进知识产权事业的发展，使知识产权成为产业升级乃至园区经济发展的重要工具。知识产权服务体系指园区政府以园区产业为服务对象，为园区提供的政府直接参与的公共服务体系以及政府间接参与的社会服务体系的总和，其中公共服务体系包括宣传培训、产业预警、信息服务、展示交易等，社会服务体系包括代理、评估、质押、风险投资等。由此，政府应不仅关注对企业层面行政性的指导协调、事务性的公共服务，还需强化对产业经济发展的专业性引导及撬动中介资源提升专业性服务能力，将政府有形之手与市场无形之手相结合，以适应园区产业发展。1．2园区知识产权管理与服务绩效的界定

政府

绩效指政府在履行其公共受托责任、实现其目标方面

的程度

［3］

。经梳理学界、业界相关文献可知，学界业界

对与知识产权相关的政府绩效定义多从竞争力角度、结果角度以及过程加结果角度进行界定。竞争力角度认为区域知识产权竞争力评价应从竞争基础、竞争潜力、竞争实力3大模块进行，其中竞争潜力即是对区域

产权创造、运用等方面进行考核，如王鸣涛［5］

认为政府

绩效应包括专利申请、专利授权、专利收益3大模块。过程加结果角度认为政府绩效就是政府工作的投入、产出中间成果和最终成果。如孙璇［6］

从区域政府角度

出发，将区域知识产权战略实施绩效分为过程绩效与

结果绩效。

鉴于园区政府从其在产业集群发展中的角色定位到以园区政府为主导的知识产权管理与服务的行为实施和实施绩效是一个动态的概念，本文认为产业集群视角下园区知识产权管理与服务绩效是指园区政府在产业发展过程中，

以促进园区自主创新能力、产业竞争力和产业集群效应的提升为主旨，以遵循产业经济发展的内在规律，加大政府知识产权资源投入、联动社会中介知识产权服务投入为抓手，

以知识产权有效融入园区产业集群发展为主线而进行的知识产权管理与服务活动的效率、结果及其效益、效能。其包含过程绩效与结果绩效两大模块。过程绩效是指园区政府在创新驱动战略以及知识产权战略的指导下，为实现产业集中—集聚—集群的目标和相关任务所进行的系列知识产权管理与服务行为的效率与结果。结果绩效是指园区政府知识产权管理与服务行为下产生的知识产权事业发展以及产业发展的效益与效能。其中，过程绩效包含战略规划、组织架构、政策体系、宣传培训体系、执法保护、

服务体系等构成要素；结果绩效包含创造、运用、产业产出水平以及链群示范效应等构成要素。

2产业集群视角下园区知识产权管理与服务绩效指标的构建

本文将园区的边界定位为高新技术产业开发区、

以现代工业制造为主的经济技术开发区及高科技产业园等技术创新园区，以产业集群为研究视角，构建了园区政府知识产权管理与服务绩效评价指标体系。2．1

构建指标的指导思想

园区知识产权管理与

服务绩效指标体系的设计需要明确的指导思想。

2．1．1

坚持过程与结果绩效并重。指标体系的

架构注重政府部门在知识产权管理与服务行为实施中的过程管理绩效考核，以充分发挥政府在知识产权管理与服务实施中动态管理与过程监控的职能，旨在以政府过程管理为手段，促进产业集群由集中—集聚—集群三阶段的发展，形成自主知识产权、自主品牌以及链群示范效应的结果绩效。

2．1．2

坚持以产业为主要抓手。园区政府知识

产权管理与服务应从企业向产业层面提升，加强产业发展中的知识产权导向，努力形成突破一点技术、形成一批知识产权，带动以高新技术产业为主导、先进制造

·162·情报杂志第31卷

业为主体、现代服务业为支撑的现代产业体系发展的新格局。

2．1．3

坚持以促进链群效应为目标。链群效应

的提升有利于新企业的出现，有利于创新氛围的形成，更有利于打造“区域品牌”，从而实现产业高地，促进园区经济的大发展。应突出链群效应的内涵与外延，努力实现知识产权事业发展带动链群效应提升的新格局。2．2

构建原则

经对国内外学者相关观点的综合

分析，本文认为，园区知识产权管理与服务绩效指标体系的构建，应在遵循科学性、系统性、前瞻性、操作性、可比性、动态性等基本原则之上，考虑以下价值导向：

2．2．1

突出知识产权战略与总体目标相结合。

仅仅研制出了高新技术还不足以拥有市场竞争优势，只有拥有有效的知识产权战略才能最终形成自身独特的市场竞争优势，将深入实施知识产权战略与实现知识产权高地、产业高地、区域竞争力等目标相结合，认真对待即将面临的新挑战，

努力发展园区经济。2．2．2

加强知识产权管理与优化知识产权服务

相结合。健全政府职能体系，解决政府职能缺位、越位、错位等问题。完善政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，加快推进主导型政府向服务型政府的转变。加强知识产权管理，优化知识产权服务，以管理促进服务，以服务改善管理，充分发挥市场主体，

以引导和促进创新资源向园区、产业集群、优势企业流动，形成知识产权产业集群。

2．2．3

强化产业关联度与提升园区竞争力相结

合。以发展专业化园区为突破口，强化产业关联度、增强区域竞争力。强化总体规划，重点规划知识产权、产业发展、

管理与服务3个方面，增强产业链发展的合力和张力，提高产业集群的知识产权协作和社会化服务水平。增强园区的技术创新能力，提升知识产权信息化水平，凸显园区主导产业地位，鼓励主导产业加强新产品研发，形成有自主知识产权的核心产品，增强产业竞争力。2．3

园区知识产权管理与服务绩效影响因素的遴

选及构建

2．3．1

基本因素的梳理及调适。本文首先将园

区知识产权管理与服务绩效分为过程绩效与结果绩效两个一级指标维度，通过梳理现有文献，筛选影响园区政府知识产权管理与服务绩效的影响因素，本文列举部分基本因素及其来源，详见表1。

根据梳理遴选出来的基本因素设计调研问卷，调研问卷的设计意图是就基本因素的科学性、准确性征求意见，调研对象包括学界知识产权专家、政府相关管理部门专家（包括省、市、园区等政府部门）、企业、中

介代理机构等从事知识产权事业多年的专家，调研方式以访谈为主，

访谈对象及部门信息如表2所示。表1

部分基本因素及其来源

基本因素

基本因素来源产业知识产权战略规划于峰［7］（2010）知识产权联席会议制度许康洁［8］（2008）知识产权执法队伍建设万敏［9］（2010）知识产权行政管理体系的机构姜胜建［10］（2006）自主知识产权项目实施和产业化政策

徐文东［11］（2007）

知识产权宣传培训体系《深圳市知识产权文化建设大纲》

［12］（2009）知识产权优势企业培育

黄红健［13］（2010）专利质押融资

朱国军［14］（2011）

……

……

表2

访谈部门及访谈过程一览表

部门

访谈过程

日期

起讫时间

访谈形式江苏省知识产权局

2011．09．2609：00－12：30面谈扬州市邗江区知识产权局2011．10．1009：00－12：30面谈苏州工业园区知识产权局2011．10．1309：00－12：30面谈南通市通州区知识产权局2011．10．1709：00－12：30面谈江苏圣典律师事务所2011．10．1909：00－12：30面谈南京众联商标代理有限公司2011．10．2509：00－12：30面谈上海张江高科园管委会

2011．10．2814：00－15：30

面谈

通过对访谈信息的归纳整理，共有3点收获，其一，专家认同本文对园区政府知识产权管理与服务的概念界定，并强调知识产权管理与服务对产业集群发展的重要支撑作用；其二，专家认为本文架设的园区知识产权管理与服务绩效体系能较好地对接园区知识产权工作实践，但在可操作性上还需要斟酌；其三，根据知识产权相关部门管理者和专家的建议，对相关指标进行了调整，详见表3（表3仅列举部分基本因素的调适，

表中IP为IntellectualProperty—知识产权）。表3

基本因素调适举例

调整方式

举例

理由

新兴产业领域IP扶持政策指标设置理论上具有考核意义，→删除

但实际中难以测度

删除型

龙头企业IP扶持政策→删指标设置理论上具有考核意义，除

但实际中难以测度

创新企业家群体占园区企该指标中创新企业家无法界定，业家总数比重→删除故实际中难以测度

专业化集群IP组织→园专业化集群IP组织界定不明区、产业、企业三级IP网络

晰，修改为三级IP网络组织会修改型

架构

更明确

制止IP违法行为的措施→违法行为的措施从司法、行政两IP司法案件年结收比；IP方面案件结收比来进行测度

行政案件年结收比

合并科技创新载体、公共服务平

分类型

台、

生产试验型平台、商务载体与平台的内涵不明确，根据型服务平台建设

其功能重新分类

IP意识程度添入IP专题宣

IP意识程度能够较好的反应园新增型

传

区IP专题宣传的效率与结果

IP贯标企业数年增长率

能够充分反映IP战略实施情况以及示范效应成效

2．3．2指标体系的构建。本文经对相关指标的

第4期杨晨，等：基于产业集群的园区知识产权管理与服务绩效指标体系构建·163·

删除、修改、合并分类、新增等环节，最终形成了由2个10个二级指标、39个三级指标构成的园区一级指标、

表4

一级指标

二级指标战略规划

三级指标

园区IP战略规划制定及其地位

产业IP战略规划制定及其地位产业、企业三级IP网络架构园区、

IP联席会议制度IP执法队伍建设IP经费投入（引导产业）

政策体系过程绩效

促使产业群链形成的项目引导政策自主IP的项目实施和产业化的政策IP专题宣传IP培训体系建设IP司法案件年结收比

执法保护

IP行政案件年结收比IP维权援助机制建设科技创新载体建设

服务体系

生产实验型服务平台建设商务型服务平台建设

万人发明专利拥有量/每万元GDP发明专利拥有量

主导产业专利申请量占园区专利申请总量比重主导产业专利授权量占园区专利授权总量比重主导产业发明专利申请量占园区发明专利申请总量比重

主导产业发明专利授权量占园区发明专利授权总量比重

创造

著名）数量占园区商标总主导产业商标（驰名、量比重

主导产业其他IP数量占园区IP总量比重

外标准数量占园区拥有国主导产业拥有国内、内、外标准总量比重

授权百件以上专利的企业数占园区企业总数比

结果绩效

运用

重

高新企业数占园区企业总数比重上市公司数量占主导产业企业数量比重主导产业年度IP许可/转让交易额年增长率专利质押融资总额年增长率

其他IP运用情况

主导产业产值占园区生产总值比重工业新产品产值占园区生产总值比重高新技术产业出口额占园区生产总值比重拥有省级IP战略推进计划企业数占园区企业总

链群示范效应

数比重

国家IP试点示范企业数占园区企业总数比重IP贯标企业数年增长率产业集群内部交易总额

外来项目投资占园区项目投资总额比重公共服务平台建设

知识产权管理与服务绩效指标体系，详见表4（表中IP为IntellectualProperty—知识产权）。

园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系

指标简要说明

园区IP战略规划制定与实施情况及园区IP战略规划是否融入园区发展战略中

产业IP战略规划制定与实施情况及产业IP战略规划是否融入产业发展规划中园区政府IP机构建设、人员配备及园区、产业、企业联络人员配备等园区IP联席会议制度建设情况

包括行政、司法机关在园区内设立分支机构的情况及人员配备园区IP执法队伍建设情况，情况等

园区政府对IP经费投入情况及有无引导产业IP事业发展的相关经费

吸引集群外部具有联动效应的相关项目的具体政园区政府对促进集群本身联动效应政策，

以及是否有对重大项目IP审查的一票否决制等策和配套措施，

园区政府对扶持有自主IP的项目实施和产业化政策与措施实施情况

开展的IP宣传活动情况，包括利用新闻媒体、举办论坛、大型宣传等各种形式的宣传活动

以及园区现阶段IP意识情况

IP代理人、IP教研型人才、IP园区政府分层次对相关人员的培训情况，包括有：IP工程师、

、IP法务专员管理人才等IP案件的司法保护强度IP侵权的行政保护力度IP援助中心建设状况

产业技术创新联盟以及设立研发中包括科技创新载体包括国家级高新技术特色产业基地、心的企业数等

IP专业市场、IP服务联盟等建设产业IP预警研究平台、统计数据库、包括专利信息平台、情况

产业化平台、共性技术研究平台、孵化器、技术转移平台、重大研发包括产学研合作基地、

机构、高技术研究重点实验室、工程技术研究中心等平台的建设IP交易机构、IP资产评估机构等机构的建设包括IP代理机构、

组织架构

宣传培训体系

园区每万人拥有有效发明专利数量或者每万元GDP有效发明专利拥有量主导产业专利申请结构及主导产业专利申请在园区专利申请中所处地位主导产业专利授权结构及主导产业专利授权在园区专利授权中所处地位主导产业核心技术创造能力以及在园区发展中所处地位主导产业发明专利产出效率

信誉及品牌化能力主导产业商标的质量、

包括软件登记、集成电路布图设计、植物新品种等其他IP总量主导产业规范产业发展的能力以及产业竞争力IP优势企业在园区中地位高新企业创新主体及其地位主导产业内部企业整体水平上升

IP转让/许可交易情况，包括商标、专利、版权转让/许可交易园区专利权质押融资情况包括商标、版权等其他IP运用的情况主导产业对园区经济增长的贡献度新产品对园区生产总值的贡献度高新技术产品出口创汇贡献度

产业产出水平

园区内企业实施IP战略成效园区内IP示范企业培育绩效IP贯标工程推进成效

产业集群企业之间以及产业关联紧密度IP环境建设成效、链群效应成效等

·164·情报杂志

参考文献

第31卷

2．4色

园区知识产权管理与服务评价指标体系的特

运用理论研究和实证分析相结合的手段，本文构

2007北京交通大学，［2］刘

建的园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系的特色如下。

2．4．1

评价模块系统化。突破现有文献多以结

果绩效为测评对象的局限，本文将知识产权管理与服从投入出产理论出发，既关注园区务行为与结果耦合，

知识产权管理与服务的行为（即过程绩效），又关注园区知识产权创造、运用、产业产出水平以及链群示范效应（即结果绩效），从而体现了园区政府重视投入与产出效率，过程与结果齐抓的系统合力的战略定位。

2．4．2

产业集群凸显化。本文以产业集群发展

为主要抓手，以着力打造具有链群示范效应的产业集群为目标，凸显出主导产业在产业集群发展中的重要：“促使产业群链形成的项目引导政策”、“主地位。如

导产业专利授权量占园区专利授权总量的比重”等指标均重点考核了政府以产业发展为主要工作抓手，实施知识产权管理与服务的效率与效果。

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（责编：刘武英）

3结论

园区知识产权管理与服务绩效指标体系是园区知识产权工作评估的重要工具，本文在对园区知识产权管理与服务绩效概念界定的基础上所构建的绩效指标体系是以产业发展带动园区发展为出发点，关注知识产权事业发展对产业升级的支撑及园区经济发展的贡献。该指标体系填补了产业集群视角下园区知识产权管理与服务绩效考核指标体系的空白，从而揭示园区知识产权管理与服务工作的薄弱环节，为园区知识产权管理与服务工作的改进策略提供理论支撑。

檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪

（上接第132页）

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（责编：刘武英）