基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

上传者：吉利久
|
上传时间：2017-06-02
|
密次下载

基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币

　　B.发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理

　　C.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

　　D.一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认

　　参考答案：A

　　参考解析：QDII基金的申购和赎回币种为人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购和赎回，并提前公告。

　　7[单选题]关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是()。

　　A.认购费可以前端收取，也可以后端收取北京点趣教育科技有限公司

　　B.申购费可以前端收取，也可以后端收取

　　C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率

　　D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率参考答案：D

　　参考解析：场外赎回可以分段设置赎回费率，但场内赎回只能采用固定赎回费率。

　　8[单选题]以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。

　　A.开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

　　B.开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

　　C.开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

　　D.以上选项均错误

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　9[单选题]下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是()。

　　A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　B.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式

　　C.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式

　　D.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式参考答案：A

　　参考解析：

　　根据规定，我国开放式基金注册登记体系的模式有以下三种：l．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；2．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；3．以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司

　　10[单选题]对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A.投资者适当性安排

　　B.基金托管协议草案

　　C.招募说明书草案

　　D.基金合同草案参考答案：A

　　参考解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

下载文档

网友关注

网友关注视频

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，天津市

外研版英语三起5年级下册（14版）Module3 Unit2

《空中课堂》二年级下册数学第一单元第1课时

苏科版数学七年级下册7.2《探索平行线的性质》

3.2 数学二年级下册第二单元表内除法（一）整理和复习李菲菲

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 8

沪教版牛津小学英语（深圳用）六年级下册 Unit 7

冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的竖式计算》

外研版英语七年级下册module1unit3名词性物主代词讲解

冀教版英语五年级下册第二课课程解读

人教版历史八年级下册第一课《中华人民共和国成立》

【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

沪教版八年级下册数学练习册21.3（3）分式方程P17

沪教版八年级下册数学练习册21.4（1）无理方程P18

【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

第五单元民族艺术的瑰宝_15. 多姿多彩的民族服饰_第二课时(市一等奖)(岭南版六年级上册)_T129830

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 12

青岛版教材五年级下册第四单元（走进军营——方向与位置）用数对确定位置（一等奖）

外研版英语三起6年级下册（14版）Module3 Unit1

外研版英语三起5年级下册（14版）Module3 Unit1

第4章幂函数、指数函数和对数函数（下）_六指数方程和对数方程_4.7 简单的指数方程_第一课时(沪教版高一下册)_T1566237

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 7

外研版英语七年级下册module3 unit2第一课时

北师大版数学四年级下册第三单元第四节街心广场

冀教版小学英语五年级下册lesson2教学视频(2)

化学九年级下册全册同步人教版第25集生活中常见的盐（二）

【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

每天日常投篮练习第一天森哥打卡上脚 Nike PG 2 如何调整运球跳投手感？

精品·同步课程历史八年级上册第15集近代科学技术与思想文化

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣

精品推荐

营造良好的企业文化

分类导航

生物学

吉利久

此文档贡献者

2017-06-02
贡献时间
密
下载次数

教育资源为主的文档平台

文档分类