基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

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基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币

　　B.发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理

　　C.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

　　D.一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认

　　参考答案：A

　　参考解析：QDII基金的申购和赎回币种为人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购和赎回，并提前公告。

　　7[单选题]关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是()。

　　A.认购费可以前端收取，也可以后端收取北京点趣教育科技有限公司

　　B.申购费可以前端收取，也可以后端收取

　　C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率

　　D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率参考答案：D

　　参考解析：场外赎回可以分段设置赎回费率，但场内赎回只能采用固定赎回费率。

　　8[单选题]以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。

　　A.开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

　　B.开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

　　C.开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

　　D.以上选项均错误

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　9[单选题]下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是()。

　　A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　B.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式

　　C.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式

　　D.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式参考答案：A

　　参考解析：

　　根据规定，我国开放式基金注册登记体系的模式有以下三种：l．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；2．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；3．以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司

　　10[单选题]对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A.投资者适当性安排

　　B.基金托管协议草案

　　C.招募说明书草案

　　D.基金合同草案参考答案：A

　　参考解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

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