基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

上传者：吉利久
|
上传时间：2017-06-02
|
密次下载

基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”2(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币

　　B.发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理

　　C.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

　　D.一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认

　　参考答案：A

　　参考解析：QDII基金的申购和赎回币种为人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购和赎回，并提前公告。

　　7[单选题]关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是()。

　　A.认购费可以前端收取，也可以后端收取北京点趣教育科技有限公司

　　B.申购费可以前端收取，也可以后端收取

　　C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率

　　D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率参考答案：D

　　参考解析：场外赎回可以分段设置赎回费率，但场内赎回只能采用固定赎回费率。

　　8[单选题]以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。

　　A.开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

　　B.开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

　　C.开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

　　D.以上选项均错误

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　9[单选题]下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是()。

　　A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　B.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式

　　C.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式

　　D.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式参考答案：A

　　参考解析：

　　根据规定，我国开放式基金注册登记体系的模式有以下三种：l．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；2．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；3．以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司

　　10[单选题]对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A.投资者适当性安排

　　B.基金托管协议草案

　　C.招募说明书草案

　　D.基金合同草案参考答案：A

　　参考解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

下载文档

网友关注

苦练功比技能强素质

学校宣传片脚本

甘肃轨道交通运输技工学校榆中校区手拉手、心连心活动

公司经营方针及策略

岗位能力素质模型应用简要说明

浙江省防台风应急预案

肃北县住房和城乡建设局 2015年度“法律七进”工作实施方案

工资指导线方案

2015年徽商银行面向安徽省大学生村官招聘23名员工公告

家校安全责任书

甘肃轨道交通运输技工学校榆中校区唱响青春活动 - 副本

读好书_诵经典主题活动实施方案

肃北县住房和城乡建设局 2011年度“法律七进”工作实施方案

学校综合实践活动课程规划总体方案

体育艺术2_2项目体育项目方案

厨师为何会失业未来“三三三”型厨师将更吃香

如何有效的进行小学数学毕业总复习

“孝心女孩”底慧敏：

小学生思想道德教育活动实施方案

甘肃轨道交通运输学校榆中校区礼仪队策划书(1)

第四届长江之星2015年度职业技能大赛预赛方案(机械系)

一年级行为启动

少先队活动通讯稿

网友关注视频

北师大版数学四年级下册3.4包装

二年级下册数学第二课

七年级英语下册上海牛津版 Unit9

《空中课堂》二年级下册数学第一单元第1课时

人教版历史八年级下册第一课《中华人民共和国成立》

化学九年级下册全册同步人教版第22集酸和碱的中和反应（一）

19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T3763925

二次函数求实际问题中的最值_第一课时(特等奖)(冀教版九年级下册)_T144339

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 7

【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

河南省名校课堂七年级下册英语第一课（2020年2月10日）

外研版英语七年级下册module3 unit2第一课时

《小学数学二年级下册》第二单元测试题讲解

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 12

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣

苏科版数学七年级下册7.2《探索平行线的性质》

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 1

沪教版八年级下次数学练习册21.4（2）无理方程P19

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 10

化学九年级下册全册同步人教版第18集常见的酸和碱（二）

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，湖北省

【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

三年级英语单词记忆下册（沪教版）第一二单元复习

第五单元民族艺术的瑰宝_16. 形形色色的民族乐器_第一课时(岭南版六年级上册)_T1406126

冀教版小学数学二年级下册第二单元《租船问题》

【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

苏教版二年级下册数学《认识东、南、西、北》

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，广东省

小学英语单词

精品推荐

营造良好的企业文化

分类导航

生物学

吉利久

此文档贡献者

2017-06-02
贡献时间
密
下载次数

教育资源为主的文档平台

文档分类