黑龙江2016年上半年基金《法律法规》：基金发展历程试题答案

上传者：柯良军
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上传时间：2017-06-03
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黑龙江2016年上半年基金《法律法规》：基金发展历程试题答案

　　黑龙江2016年上半年基金《法律法规》：基金发展历程试

　　题

　　本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

　　一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

　　1、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

　　A．10天

　　B．10个工作日

　　C．20天

　　D．20个工作日

　　2、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

　　A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

　　B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

　　C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

　　D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

　　3、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

　　A．公平、公开、公正

　　B．法制、监管、自律

　　C．自律、服务、传导

　　D．效率、严谨、开拓

　　4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

　　A．中高风险

　　B．中等风险

　　C．低风险

　　D．高风险

　　5、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

　　A：基金份额持有人

　　B：基金管理人

　　C：基金托管人

　　D：基金监管人

　　6、通常情况下，__被视为无风险证券。

　　A．金融债券

　　B．政府机构债券

　　C．中央政府债券

　　D．中央银行发行的证券

　　7、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

　　A．不确定

　　B．固定

　　C．随公司盈利变化而变化

　　D．浮动

　　8、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A．证券市场基础知识

　　B．证券投资基金

　　C．证券交易

　　D．证券投资基金销售基础知识

　　9、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

　　A．商业银行

　　B．证券公司

　　C．基金公司

　　D．保险公司

　　10、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

　　A．上市证券

　　B．公募证券

　　C．非上市证券

　　D．私募证券

　　11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

　　A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数

　　B．偏离度的最高值和最低值

　　C．偏离度绝对值的简单平均值

　　D．偏离度绝对值的加权平均值

　　12、下列说法正确的是____

　　A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

　　B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

　　C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

　　D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

　　13、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。

　　A．收益保底，超额分成

　　B．利益共享、风险共担

　　C．按“先进先出法”实现收益和风险

　　D．获取无风险收益

　　14、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书

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