HSE风险控制计划(CASE)管理规定

　　YNPC-142-PRT-001 Rev.1

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　　HSE风险控制计划（CASE）管理规定

　　批准 签署 日期

　　主管领导: 总 经 理:

　　文件会签记录

　　文件版次 会签部门 计划经营处 质量安全环保处

　　签名

　　日期

　　Rev.1 会签部门

　　签名

　　日期

　　工程管理部

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　　文件编制部门签署记录

　　版次 0 1

　　日期 2012.03 2014.10

　　说明 供执行 供执行

　　编制人 刘祥奎 顾春兴

　　审核人 徐铁兵 徐铁兵

　　丁克北 李 勇

　　文件修订记录

　　版次

　　修订说明

　　原QHSE部编制的YNPC-143-PRT-023，根据实际运行情况及云南石化公司组织机构调整进行调整和修订。

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　　工程管理部

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　　HSE风险控制计划（CASE）管理规定

　　1 目的

　　为规范中石油云南石化有限公司（以下简称“云南石化”）工程建设项目HSE风险控制计划的编写、审批、实施和监督的管理，制定本规定。

　　2 范围

　　本规定适用于云南石化工程建设期间至中交前对HSE风险控制计划的管理。

　　3 术语和定义

　　HSE风险控制计划：本项目专指总包单位为实现工程建设项目HSE目标的方案描述。其主要内容是项目的概况、HSE资源、HSE组织机构和职责及针对在施工过程中，识别建设单项（装置）工程可能存在的重大风险，并确定其应对措施。它主要适用于承包商的管理人员层面。集团公司在最新发布的HSE标准中，将HSE风险控制计划视为安全作业方案，简称“CASE”。

　　4 职责

　　4.1 质量安全环保处是风险管理的归口管理部门，负责全公司的风险管理工作。

　　4.2 工程管理部负责制定和修订本规定，并组织培训、监督和考核。

　　4.3 PMT项目部负责组织编制本部门与装置有关的CASE，并负责检查和落实相关管理工作。

　　4.4 监理单位负责审批总包单位CASE，监督检查风险控制计划落实情况， 并及时向云南石化报告监督情况。

　　4.5 总包单位对其所负责单项（装置）CASE的编制、报审和交底，对各施工单位执行HSE风险控制计划情况进行监督与管理。

　　5 CASE编制的内容

　　5.1 项目基本情况

　　a) 项目名称；

　　b) 项目起止时间；

　　c) 相关方：包括所在的PMT项目部、监理单位、设计单位和施工单位等。

　　工程管理部

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　　5.2 承包商基本情况描述

　　a) 单位名称；

　　b) 单位性质；

　　c) 单位资质；

　　d) 参与项目的人员情况和资质； e) 拟投入项目的设备设施情况。

　　5.3 HSE管理机构及岗位职责

　　a) 项目安全生产第一责任人； b) 安全总监或监督；

　　c) HSE管理机构及人员配置； d) 岗位职责。

　　5.4 HSE设施完整性

　　a) HSE设施名称及数量；

　　b) 设施的用途及完整性。

　　5.5 HSE承诺、目标和工作计划

　　a) HSE承诺；

　　b) 项目将达到的HSE目标；

　　c) 项目实施过程中的HSE工作计划。

　　5.6 HSE资源配置和相关保障

　　a) HSE人员配备情况；

　　b) HSE配套资金落实情况； c) HSE物资（材料）质量。 工程管理部

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　　5.7 员工能力评估和培训要求

　　a) 适应所从事工作的身体能力：根据体检结果进行判断；

　　b) 适应所从事工作的业务能力：根据持证情况和业务考核结果进行判断；

　　c) 事故预防能力：包括HSE知识和安全技能；

　　d) 紧急情况下处理、避险和自救互救能力：根据员工在应急演练中的表现和对应急预案的熟

　　悉程度进行判断；

　　e) 对员工的培训计划和要求。

　　5.8 重大HSE风险和控制措施

　　a) 根据开工前的调查，提出所在项目存在的健康、安全和环境存在的不可承受的风险，以及

　　风险的危害程度和导致事故的因素等；

　　b) 根据风险制定风险控制措施。

　　5.9 信息交流

　　a) 确定信息内外交流渠道、方式和负责人等；

　　b) 确保所有HSE信息在承包商、云南石化和其他相关方之间顺利交流。

　　5.10 应急预案

　　a) 针对重大风险制定应急预案；

　　b) 预案包括组织机构、职责分配、应急程序、联系方式等；

　　c) 根据项目性质和工期确定演练频次；

　　d) 强调预案的针对性、有效性和可操作性。

　　5.11 监测与检查

　　a) 根据项目性质和工期确定HSE监测和检查的内容、频次；

　　b) 确定检查方式和记录；

　　c) 不符合项纠正；

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　　d) 对云南石化、上级部门、承包商自身检查发现的不符合项进行整改和记录；

　　e) 明确不符合项的整改和跟踪验证程序。

　　6 CASE编制要求

　　a) 各总包单位在组织单项工程（装置）施工前，必须按云南石化的要求，结合承揽的单一装

　　置建设工程项目进行危害因素辨识与风险评价，编制CASE。

　　b) 要求总包单位针对每一个单项工程（装置），必须编制单独的CASE管理文件。

　　c) 编制CASE时，应充分识别施工过程中可能存在的不可承受的风险，提出具体的削减措

　　施，并在施工过程中认真落实。

　　d) CASE作为编制施工方案的必要条件与施工方案同时发布和实施。较小的单项工程施工方案

　　可以与CASE合并，形成同一份文件，但必需独立成篇。

　　e) 抢险、救灾及突发事件处理等紧急情况下的作业可不编制CASE，但必须按照事先编制的应

　　急预案，在确保安全的前提下组织相关作业，并做好记录。

　　7 审批

　　a) 总包单位CASE编制完毕后，应经总包单位HSE第一负责人的审核签字。

　　b) 监理单位对总包单位递交的CASE，应进行认真审阅，并签字批准。

　　c) CASE批准后，不得擅自更改。确需变更时，须重新履行审批手续。

　　d) 总包单位需将批准后的CASE上报PMT项目部备案。

　　7.1 实施

　　a) 批准后的CASE，应发放至相关人员，包括总包单位负责人、HSE监督、施工单位作业负责

　　人等。

　　b) 各总包单位管理人员应充分了解CASE中存在的不可承受的风险及相适应的削减措施，并

　　组织实施。

　　8 检查与考核

　　a) 总包单位HSE负责人、HSE管理人员及监理单位管理人员应根据CASE的内容，实施全过程

　　监督。

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　　b) 总包单位HSE负责人在施工前，必须对CASE进行检查和确认，由HSE管理人员检查风险控

　　制措施的落实情况。

　　c) 施工单位随时检查风险控制措施的落实情况，对其控制措施的有效性负责。

　　d) 监理单位对在每个施工方案实施前，应对其中的HSE风险控制措施进行检查确认。在施工

　　过程中，检查有关风险控制措施的落实情况。

　　e) 工程管理部安全科对监理单位和总包单位落实HSE风险控制措施的情况进行监督和考核。 9 附则

　　9.1 本规定由云南石化工程管理部负责解释。

　　9.2 本规定自发布之日起施行。

　　工程管理部