浙江省期货从业资格法律法规：业务规则考试题答案

上传者：桂先洲
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上传时间：2017-06-04
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浙江省期货从业资格法律法规：业务规则考试题答案

　　浙江省期货从业资格法律法规：业务规则考试题

　　一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。

　　A．以本人名义从事期货交易

　　B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

　　C．代理客户从事期货交易

　　D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

　　2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A．中国期货业协会

　　B．中国证监会

　　C．中国证券业协会

　　D．期货交易所

　　3、期货公司应（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

　　A．每季度

　　B．每半年

　　C．每月

　　D．每年

　　4、下列关于证券公司业务的表述，正确的有__。

　　A．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

　　B．证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

　　C．证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

　　D．期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

　　5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

　　A．相互混合、统一管理

　　B．相互独立、分级管理

　　C．相互独立、分别管理

　　D．相互混合、分级管理

　　6、某投机者以7 800美元／吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7 950美元／吨。为了防止价格下跌，保住利润，他应于的价位下达止损指令。 A：7 780美元／吨

　　B：7 800美元／吨

　　C：7 870美元／吨

　　D：7 950美元／吨

　　7、与投机交易不同，在中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围。

　　A：期现套利

　　B：价差交易

　　C：跨商品套利

　　D：跨市套利

　　8、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。

　　A．专科

　　B．本科

　　C．硕士

　　D．博士

　　9、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A．3

　　B．5

　　C．7

　　D．10

　　10、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____

　　A：下降

　　B：上升

　　C：不变

　　D：不确定

　　11、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

　　A．60%

　　B．75%

　　C．80%

　　D．90%

　　12、基差走弱时，套期保值效果为（）。

　　A．不一定

　　B．不变

　　C．亏损

　　D．盈利

　　13、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供__服务。

　　A．提供期货行情信息、交易设施

　　B．代客户收付期货保证金

　　C．代客户进行期货交易

　　D．协助办理开户手续

　　14、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以__。

　　A．减轻处罚

　　B．从轻处罚

　　C．免予处罚

　　D．将其作为立功表现

　　15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。

　　A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

　　B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约

　　C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约

　　D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

　　16、现有保障基金不足补偿的，由补偿。

　　A：投资者自负

　　B：后续缴纳的保障基金

　　C：交易所补偿

　　D：期货公司补偿

　　17、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__

　　A．远期合同

　　B．标准化合约

　　C．金属期货交易

　　D．利率期货交易

　　18、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的．

　　A：知情权

　　B：经营权

　　C：报告权

　　D：决策权

　　19、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

　　A．监督管

　　B．自律管理

　　C．合规管理

　　D．行政管理

　　20、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。

　　A：5％

　　B：10％

　　C：20％

　　D：60％

　　21、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。

　　A．结算价

　　B．交割价

　　C．平均价

　　D．收盘价

　　22、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。

　　A．10

　　B．15

　　C．20

　　D．30

　　23、最早出现的交易所交易的金融期货品种是（）。

　　A．外汇期货

　　B．国债期货

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