2015年证券从业考试《基础知识》复习题库精选汇编(附答案)

一、单选［共35题，每题1分，总计35分］

1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。

A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场

2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。

A．政策性

B．公开市场操作 C．投融资 D．保值

3、以下不属于资本证券的是（ ）。 A．股票 B．银行汇票 C．债券 D．基金

4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。 A．政府指导 B．行政手段 C．证券价格 D．以上都不对

5、1997～1998年是我国证券市场的（ ）。

A．探索起步时期 B．初创时期 C．规范调整时期 D．规范发展时期 6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。 A．权利的有效性 B．义务 C．期限 D．收益

7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ）。 A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。 A．三分之一 B．半数 C．三分之二 D．四分之三

9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ）。 A．股权证券 B．债权证券 C．物权证券 D．事权证券

10、下列债券中风险最大的是（ ）。 A．国债

B．政府保证证券 C．金融债券 D．公司债券

11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ）。 A．政府债券 B．金融债券 C．公司债券 D．国债

12、我国基金的年管理费率最初为（ ）。 A．0.5% B．1.5% C．2.5% D．3.5%

13、若估值日无交易，则以（ ）估值。

A．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金）

B．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均

价（封闭式基金）

C．最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金）

D．最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金） 14、以下属于开放式基金特有风险的是（ ）。 A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A．5 B．10 C．20 D．50

16、股票指数期权的交割方式是（ ）。

A．现金轧差

B．交割相应指数的成分股 C．交割某种股票 D．以上都可以

17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ）。 A．转换升水 B．转换贴水 C．转换平价 D．转换溢价

18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（ ）。

A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．金融互换

19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（ ）。 A．4元

B．8元 C．48元 D．56元

20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期货

C．结构化金融衍生工具 D．金融互换

21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（ ）。 A．10% B．15% C．5% D．20%

22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（ ）。 A．市政债券 B．短期国库券 C．中期国库券 D．长期国库券

23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。

A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告

D．审定对会员的接纳

24、国际证监会公布的证券监管的目标是（ ）。 A．保护投资者 B．透明和信息公开 C．降低系统风险 D．以上都是

25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（ ）。

A．必须经营保险业务达30年以上

B．实收资本不少于10亿美元 C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元 D．以上都是

26、我国《证券法》已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。

A．1999年1月1日；10 B．1999年7月1日；10 C．1999年1月1日；12 D．1999年7月1日；12

27、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（ ）的有关规定。 A．定价制 B．询价制 C．竞价制 D．议价制

28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。 A．80% B．85% C．90% D．95%

29、可转换债券在转换前后体现的分别是（ ）。

A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系 30、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A．债券

B．新发行的各类证券

C．不符合证券交易所上市标准的证券

D．封闭式基金的受益凭证

31、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。

A．上证综合指数 B．深证综合指数 C．上证30指数 D．深证成分股指数 32、被称为“金边债券”的是（ ）。 A．公司债券 B．政府债券 C．金融债券

D．公司可转换债券

33、根据我国《证券法》，证券公司可分为（ ）。

A．全国性证券公司和地方性证券公司

B．综合类证券公司和经纪类证券公司

C．自营商和经纪商 D．承销商和自营商

34、一般来说，期限长的债券，流动性（ ），风险相对较（ ），票面利率应定得（ ）。 A．好；大；低 B．差；小；高 C．好；大；低 D．差；大；高

35、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（ ）。

A．内置型衍生工具 B．外置型衍生工具

C．交易所交易的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

二、多选［共30题，每题1分，总计30分］

36、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。

A．非挂牌证券 B．非上市证券 C．场外证券 D．停牌证券 E．场内证券

37、金融机构发行债券的目的主要是（ ）。 A．补充资本金

B．筹资用于某种特殊用途 C．支持经济建设

D．改变本身的资产负债结构 E．通过发行债券获利

38、政府发行中期国债的目的是（ ）。

A．弥补赤字

B．弥补临时收支差额 C．投资

D．弥补战争费用 E．临时周转

39、国际债券的发行者主要是（ ）。

A．各国政府 B．政府所属机构

C．银行及其他金融机构 D．工商企业 E．一些国际组织

40、国际债券的特征有（ ）。 A．资金来源广 B．发行规模大 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

E．以自由兑换货币作为计量货币 41、财政债券的发行对象是（ ）。 A．企业

B．非银行金融机构 C．城乡居民 D．综合性银行 E．各专业银行

42、公司债券的类型有（ ）。 A．信用公司债

B．不动产抵押公司债 C．保证公司债 D．收益公司债 E．可转换公司债

F．附新股认股权公司债 43、我国《基金法》规定，有（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。

A．被依法取消基金托管资格 B．被基金份额持有人大会解任 C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D．被基金管理人解任

44、封闭式基金投资存在的风险主要有（ ）。 A．市场风险 B．管理风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

45、金融远期合约规定了（ ）。 A．将来交割的资产 B．交割的日期 C．交割的价格 D．交割的数量

46、可转换证券的要素有（ ）。 A．有效期限和转换期限 B．市场价格

C．票面利率或股息率 D．转换比例或转换价格

47、进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引人和迅速发展的阶段，主要有（ ）。 A．信用违约互换 B．总收益互换 C．信用挂钩票据 D．内置型衍生工具

48、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（ ）。

A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（ ）。 A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低

C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

50、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 A．合伙人制 B．联合制 C．公司制 D．会员制

51、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（ ）。 A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统 E．考核系统

52、股票价格指数的计算方法可分为（ ）。 A．相对法 B．综合法 C．修正法

D．基期加权法 E．计算期加权法 F．几何加权法

53、信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，其独立性体现在（ ）。 A．独立于发行人 B．独立于应募者 C．独立于政府

D．独立于证券主管部门

54、申请创新活动试点的证券公司必须确保2004年8月以后开展的客户资产管理业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》及相关要求进行规范运作，（ ）。

A．不占用客户托管的债券进行回购

B．不占用客户回购融人的资金 C．不承担无限责任的投资

D．确保客户资产的安全、完整 55、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真