基金销售机构通过第三方电子商务平台销售基金业务指引
上传者：邵瑞华|上传时间：2015-04-24|密次下载
基金销售机构通过第三方电子商务平台销售基金业务指引
《基金销售机构通过第三方电子商务平
台销售基金》业务指引
2012年12月27日 18:29 中国证监会网站
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台 开展证券投资基金销售业务指引(试行)
第一条 为进一步拓宽证券投资基金(以下简称基金)销售渠道，保障基金销售机构在第三方电子商务平台上的基金销售活动安全有序开展，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称第三方电子商务平台，是指在网上基金销售活动中为基金投资人和基金销售机构之间的基金交易活动提供辅助服务的信息系统。
第三条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务应当事先向中国证监会备案。
第四条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务，应当遵守法律法规和中国证监会的相关规定，依法合规从事基金销售活动，保证基金销售结算资金安全，确保销售适用性原则的贯彻落实，有效保护投资人资料、交易数据等信息的安全。
第五条 通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，基金销售机构应当进行充分的评估论证，履行必要的内部决策程序，并制定相应的风险管理和应急处理制度，维护基金投资人的合法权益。
第六条 基金销售机构应当审慎选择第三方电子商务平台开展基金销售业务。第三方电子商务平台的经营者应当具备下列条件：
(一)为中华人民共和国境内依法设立的企业法人，网站接入地在中华人民共和国境内；
(二)取得互联网行业主管部门相关的电信业务经营许可证满3年，并获得有关主管部门的业务许可；
(三)诚信记录良好，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
(四)具有健全的组织机构、业务规则、规章制度，有完善的内部控制和风险管理制度；
(五)有与电子商务平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员；
(六)有保障平台安全运行的信息系统，与基金销售机构、相关服务提供商相应的技术系统完成了联网测试；
(七)具有与基金销售业务相适应的安全管理措施和安全防范技术措施，信息安全保障水平符合国家规定的标准；
(八)符合法律、行政法规规定的其他条件。
第七条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，相关业务技术系统应当符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的相关要求，具备基金交易账户和投资人信息管理、基金交易、销售适用性实施、投资人服务等功能。
第三方电子商务平台经营者为基金销售机构提供基金销售业务技术支持的，应当符合《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》和《网上基金销售信息系统技术指引》的要求。
第八条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，可以自行选择身份认证、支付结算等相关服务提供商；第三方电子商务平台经营者应当为相关服务提供商提供系统接口和技术支持。
第九条 基金销售机构与第三方电子商务平台经营者、支付结算等相关服务提供商应当签署合作协议，明确约定各自在基金产品销售、投资人服务、信息安全保障、风险控制等方面的权责义务，确保分工清晰、责任明确。
基金销售机构与第三方电子商务平台经营者的合作协议还应当包括协议到期或者合作终止后妥善处理相应业务的方案、违约责任等内容。
第十条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，应当在醒目位置披露其工商登记信息和基金销售业务资格信息，并提示基金销售服务由基金销售机构提供。
第十一条 基金交易账户开户、基金交易、相关投资顾问咨询和投诉处理等服务应当由基金销售机构提供。
第十二条 第三方电子商务平台经营者为基金投资人提供账户管理功能的，应当对基金投资人账户进行实名制管理，并与各基金销售机构的基金交易账户进行有效链接。
第十三条 第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商应当保证基金投资人身份资料及交易信息的安全。除法律法规规定的情形外，第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商不得将相关信息泄露给其他机构或者个人，也不得直接用作其他商业用途。
第十四条 第三方电子商务平台经营者从事基金宣传推介等基金销售活动的，应当取得基金销售业务资格。
第十五条 基金销售机构向中国证监会办理备案的内容应当包括业务方案、风险管理和应急处理制度、与相关各方签署的合作协议、技术系统联网测试报告等。
第十六条 基金销售机构和第三方电子商务平台经营者违反本指引规定的，中国证监会可以依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等行政监管措施。
基金销售机构、第三方电子商务平台经营者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本指引以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第十七条 本指引自发布之日起施行。
下载文档
热门试卷
- 2016年四川省内江市中考化学试卷
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 山东省滨州市三校2017届第一学期阶段测试初三英语试题
- 四川省成都七中2017届高三一诊模拟考试文科综合试卷
- 2017届普通高等学校招生全国统一考试模拟试题（附答案）
- 重庆市永川中学高2017级上期12月月考语文试题
- 江西宜春三中2017届高三第一学期第二次月考文科综合试题
- 内蒙古赤峰二中2017届高三上学期第三次月考英语试题
- 2017年六年级（上）数学期末考试卷
- 2017人教版小学英语三年级上期末笔试题
- 江苏省常州西藏民族中学2016-2017学年九年级思想品德第一学期第二次阶段测试试卷
- 重庆市九龙坡区七校2016－2017学年上期八年级素质测查（二）语文学科试题卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016年12月八年级语文阶段性测试卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016-2017学年七年级英语12月阶段检测试卷
- 山东省邹城市第八中学2016-2017学年八年级12月物理第4章试题（无答案）
- 【人教版】河北省2015-2016学年度九年级上期末语文试题卷（附答案）
- 四川省简阳市阳安中学2016年12月高二月考英语试卷
- 四川省成都龙泉中学高三上学期2016年12月月考试题文科综合能力测试
- 安徽省滁州中学2016—2017学年度第一学期12月月考高三英语试卷
- 山东省武城县第二中学2016.12高一年级上学期第二次月考历史试题（必修一第四、五单元）
- 福建省四地六校联考2016-2017学年上学期第三次月考高三化学试卷
- 甘肃省武威第二十三中学2016—2017学年度八年级第一学期12月月考生物试卷
网友关注
- 鱼油原料中DHA、EPA的碳稳定同位素测定的方法
- 鱼塘沉积物氯酚污染及其生态风险评价
- 鱼之乐
- 应聘XX岗位_姓名_学校_手机号
- 鱼、虾类的观色诊病及其防治
- 鱼和鱼缸水
- 优秀简历的六个秘诀Six Keys to Writing Powerful Resumes
- 鱼名漫谈四马鲅、马鲅、马鲛与马鲅
- 鱼塘水质变坏的征兆
- 英文简历模板10
- 鱼名漫谈二鳟与鲑
- 鱼塘水质的判别与调节
- 李泽军的简历 2015-4-24
- 应聘单位与应聘者谈薪资的7个要点 谈判应用
- 鱼体消毒液的正确配制与应用
- 鱼塘有害藻类的防控方法
- junaid bhatti 1cv.docx floorman
- 鱼塘之夏
- 鱼油替代菜籽油对蛋鸡生产性能及脂质代谢的影响
- 个人简历
- HR告诉你10种面试被拒的行为
- 鱼副产品是珍贵的保健佳品
- 鱼塘不宜使用化肥
- 超经典英文简历模板大全
- 食品粗加工制度
- 杨学玉写抗生素三大误区
- 简历模板(兼职)17版
- 产品经理的简历(实战版)
- 鱼、猪、草结合综合养殖试验
- 复合益生菌效微生物技术在环境保护中的应用
网友关注视频
- 飞翔英语—冀教版(三起)英语三年级下册Lesson 2 Cats and Dogs
- 北师大版八年级物理下册 第六章 常见的光学仪器（二）探究凸透镜成像的规律
- 8.对剪花样_第一课时(二等奖)(冀美版二年级上册)_T515402
- 外研版英语三起6年级下册（14版）Module3 Unit1
- 冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的简单应用》
- 【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，天津市
- 外研版英语七年级下册module3 unit2第二课时
- 三年级英语单词记忆下册（沪教版）第一二单元复习
- 沪教版牛津小学英语（深圳用） 四年级下册 Unit 3
- 沪教版牛津小学英语（深圳用） 四年级下册 Unit 4
- 沪教版八年级下册数学练习册21.3（3）分式方程P17
- 人教版历史八年级下册第一课《中华人民共和国成立》
- 七年级下册外研版英语M8U2reading
- 沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 1
- 化学九年级下册全册同步 人教版 第22集 酸和碱的中和反应（一）
- 【获奖】科粤版初三九年级化学下册第七章7.3浓稀的表示
- 北师大版数学四年级下册第三单元第四节街心广场
- 外研版八年级英语下学期 Module3
- 3月2日小学二年级数学下册（数一数）
- 每天日常投篮练习第一天森哥打卡上脚 Nike PG 2 如何调整运球跳投手感？
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T502436
- 沪教版牛津小学英语（深圳用） 五年级下册 Unit 12
- 【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省
- 8 随形想象_第一课时(二等奖)(沪教版二年级上册)_T3786594
- 二年级下册数学第三课 搭一搭⚖⚖
- 二年级下册数学第一课
- 七年级英语下册 上海牛津版 Unit3
- 第19课 我喜欢的鸟_第一课时(二等奖)(人美杨永善版二年级下册)_T644386
- 外研版英语七年级下册module1unit3名词性物主代词讲解
- 沪教版牛津小学英语（深圳用） 四年级下册 Unit 8
精品推荐
- 2016-2017学年高一语文人教版必修一+模块学业水平检测试题（含答案）
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
分类导航
- 互联网
- 电脑基础知识
- 计算机软件及应用
- 计算机硬件及网络
- 计算机应用/办公自动化
- .NET
- 数据结构与算法
- Java
- SEO
- C/C++资料
- linux/Unix相关
- 手机开发
- UML理论/建模
- 并行计算/云计算
- 嵌入式开发
- windows相关
- 软件工程
- 管理信息系统
- 开发文档
- 图形图像
- 网络与通信
- 网络信息安全
- 电子支付
- Labview
- matlab
- 网络资源
- Python
- Delphi/Perl
- 评测
- Flash/Flex
- CSS/Script
- 计算机原理
- PHP资料
- 数据挖掘与模式识别
- Web服务
- 数据库
- Visual Basic
- 电子商务
- 服务器
- 搜索引擎优化
- 存储
- 架构
- 行业软件
- 人工智能
- 计算机辅助设计
- 多媒体
- 软件测试
- 计算机硬件与维护
- 网站策划/UE
- 网页设计/UI
- 网吧管理