物流金融仓储监管操作_指南

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目 录
第一章 金融仓储简介 ............................................................................................................... 2
第一节 金融仓储概念 ............................................................................................................. 2
第二节 金融仓储的特点 ......................................................................................................... 2
第三节 金融仓储职能 ............................................................................................................. 3
第四节 金融仓储融资业务的作用 ......................................................................................... 4
第五节 金融仓储业务模式 ..................................................................................................... 5
1.仓单质押模式 ............................................................................................................... 5
2.保税仓业务模式 ........................................................................................................... 6
3.融通仓模式 ................................................................................................................... 7
4.信用证下货权质押模式 ............................................................................................... 8
第二章 金融仓储监管业务操作流程 ............................................................................................. 9
第一节 前期调研项目评审要素 ............................................................................................. 9
1.融资企业资信、实力，行业分析 ............................................................................... 9
2.客户应变能力分析 ..................................................................................................... 10
3.产品分析 ..................................................................................................................... 10
4.监管区域分析 ............................................................................................................. 10
第二节 项目启动 ................................................................................................................... 11
第三节 金融仓储监管项目运营流程 ................................................................................... 12
1.金融仓储监管-静态监管流程图 ............................................................................... 12
2.金融仓储监管-动态监管流程图（核定库存） ....................................................... 12
3.金融仓储监管-动态监管流程图（非核定库存） ................................................... 13
4.金融仓储监管--首次质物确认流程图. .................................. 错误！未定义书签。14
5.金融仓储监管--入库监管流程图. .......................................... 错误！未定义书签。15
6.金融仓储监管-出库监管流程图 ............................................................................... 14
第三章 风险控制体系 ................................................................................................................... 17
第一节 风险来源 ................................................................................................................... 17
1.信用风险 ..................................................................................................................... 17
2.市场风险 ..................................................................................................................... 17
3.法律风险 ..................................................................................................................... 18
4.操作风险 ..................................................................................................................... 18
第二节 风险控制要素 ........................................................................................................... 19
1.信用风险控制要素 ..................................................................................................... 19
2.市场风险控制要素 ..................................................................................................... 20
3.法律风险控制要素 ..................................................................................................... 20
4.操作风险控制要素 ..................................................................................................... 21
第三节 风险预警 ............................................................................................ ....................... 22
第四节 突发风险应急预案 ................................................................................................... 22
第四章 主要单证制作 ................................................................................................................... 23