基于集合竞价的操纵股票市场行为的研究的论文
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基于集合竞价的操纵股票市场行为的研究的论文
基于集合竞价的操纵股票市场行为的研究的论文
基于集合竞价的操纵股票市场行为的研究的论文
原文作者：张学斌
【摘要】这几年来集合竞价操纵股票市场犯罪行为在证券市场中
有呈上升的趋势。集合竞价操纵股票市场犯罪行为所运用的模式和采
取的手段等已经发生重大转变，其犯罪获利的手段更为多样，操纵的
主体更加多元。虽然我国国务院中国证监会查处或制裁力度也在不断
加大，但远远跟不上形势的需要。本文选择了从已然的典型案例出发，
从证券交易类的的定义和公认的规范可以获得对犯罪某些定性的知
识，但案例的介绍和评述更能让研究变得实用。
【关键词】股票市场；集合竞价；操纵行为
股票市场操纵行为是证券市场的客观现象。我国《证券法》第
71 条从四个方面对操纵证券市场行为进行界定，禁止任何人以这些
手段获取不正当利益或者转嫁风险。这四个方面是：一是通过单独或
者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买
卖，操纵证券交易价格；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格
和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交
易价格或者证券交易量；三是以自己为交易对象，进行不转移所有权
的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；四是以其他方法操
纵证券交易价格。
一、国际证监组织的早期规范
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