论证券市场的适度监管与主动预防
上传者：方立德|上传时间：2015-04-25|密次下载
论证券市场的适度监管与主动预防
论证券市场的适度监管与主动预防
为了提高监管的效果，充分发挥证券市场的功能，本文在借鉴经典监管理论的基础上，结合我国证券市场运行和监管的实践，提出并论述了证券市场新的监管方式，强调监管方式的适度性和结果导向：政府监管严格限制在市场失灵的领域；将政府监管限定在对市场缺陷干预能起积极作用的领域；市场可以做好的就不要随意干预；界定监管者的权力边界，避免随意监管和过度监管，强调只对证券市场进行监管而不要试图调控。结果导向，强调目的、手段、结果的一致性，监管结果要符合目的。监管活动的主动预防性：进行潜在问题分析和原因分析，通过完善立法和执法，产生事前的警示作用，消除产生问题的原因。
关键词：适度监管 结果导向 主动预防
问题提出
20年来，取得巨大发展的中国证券市场作为我国经济逐渐从计划体制向市场体制转型过程中最为重要的成就之一，推动了我国经济体制和社会资源配置方式的变革，在宏观经济中起着越来越重要的作用。中国证券市场尽管取得了巨大进步，但也仅仅是走过了发展的初级阶段，证券市场的基础还比较薄弱，由于创建时的制度缺陷，以及后来运行的经验不足，存在诸如虚假信息、价格操纵、内幕消息等违规行为，“上有政策，下有对策”的现象比较普遍。究其原因，是监管者的指导思想、定位和监管方式缺乏有效性。因此，监管部门加强对证券市场的监管，探索有效的监管方式，努力提高监管的效果就是一个迫切需要研究的课题。
监管理论回顾
要探索有效的监管方式，提高监管的效果，必须有经典的监管理论，从更深层次探讨这些思想的内涵，完整地理解这些理论，吸取它们中的有益部分，并从整体上运用这些思想。
目前运用较多的监管理论包括“公共利益”、“部门利益理论假说”、“捕获论”、“公共选择理论”、“监管经济学”和“法律的不完备性理论”。这些理论各有不同的适用条件和范围，只是研究了证券市场监管的某个特定问题。而证券市场涉及的内容复杂，范围广泛，对证券市场的监管，其难度远远超过对其他市场的监管。因此，只采用某一种监管理论作为监管的指导思想，很难从整体上准确地研究监
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