论证券市场的适度监管与主动预防
上传者:方立德|上传时间:2015-04-25|密次下载
论证券市场的适度监管与主动预防
论证券市场的适度监管与主动预防
为了提高监管的效果,充分发挥证券市场的功能,本文在借鉴经典监管理论的基础上,结合我国证券市场运行和监管的实践,提出并论述了证券市场新的监管方式,强调监管方式的适度性和结果导向:政府监管严格限制在市场失灵的领域;将政府监管限定在对市场缺陷干预能起积极作用的领域;市场可以做好的就不要随意干预;界定监管者的权力边界,避免随意监管和过度监管,强调只对证券市场进行监管而不要试图调控。结果导向,强调目的、手段、结果的一致性,监管结果要符合目的。监管活动的主动预防性:进行潜在问题分析和原因分析,通过完善立法和执法,产生事前的警示作用,消除产生问题的原因。
关键词:适度监管 结果导向 主动预防
问题提出
20年来,取得巨大发展的中国证券市场作为我国经济逐渐从计划体制向市场体制转型过程中最为重要的成就之一,推动了我国经济体制和社会资源配置方式的变革,在宏观经济中起着越来越重要的作用。中国证券市场尽管取得了巨大进步,但也仅仅是走过了发展的初级阶段,证券市场的基础还比较薄弱,由于创建时的制度缺陷,以及后来运行的经验不足,存在诸如虚假信息、价格操纵、内幕消息等违规行为,“上有政策,下有对策”的现象比较普遍。究其原因,是监管者的指导思想、定位和监管方式缺乏有效性。因此,监管部门加强对证券市场的监管,探索有效的监管方式,努力提高监管的效果就是一个迫切需要研究的课题。
监管理论回顾
要探索有效的监管方式,提高监管的效果,必须有经典的监管理论,从更深层次探讨这些思想的内涵,完整地理解这些理论,吸取它们中的有益部分,并从整体上运用这些思想。
目前运用较多的监管理论包括“公共利益”、“部门利益理论假说”、“捕获论”、“公共选择理论”、“监管经济学”和“法律的不完备性理论”。这些理论各有不同的适用条件和范围,只是研究了证券市场监管的某个特定问题。而证券市场涉及的内容复杂,范围广泛,对证券市场的监管,其难度远远超过对其他市场的监管。因此,只采用某一种监管理论作为监管的指导思想,很难从整体上准确地研究监
下载文档
热门试卷
- 2016年四川省内江市中考化学试卷
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 山东省滨州市三校2017届第一学期阶段测试初三英语试题
- 四川省成都七中2017届高三一诊模拟考试文科综合试卷
- 2017届普通高等学校招生全国统一考试模拟试题(附答案)
- 重庆市永川中学高2017级上期12月月考语文试题
- 江西宜春三中2017届高三第一学期第二次月考文科综合试题
- 内蒙古赤峰二中2017届高三上学期第三次月考英语试题
- 2017年六年级(上)数学期末考试卷
- 2017人教版小学英语三年级上期末笔试题
- 江苏省常州西藏民族中学2016-2017学年九年级思想品德第一学期第二次阶段测试试卷
- 重庆市九龙坡区七校2016-2017学年上期八年级素质测查(二)语文学科试题卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016年12月八年级语文阶段性测试卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016-2017学年七年级英语12月阶段检测试卷
- 山东省邹城市第八中学2016-2017学年八年级12月物理第4章试题(无答案)
- 【人教版】河北省2015-2016学年度九年级上期末语文试题卷(附答案)
- 四川省简阳市阳安中学2016年12月高二月考英语试卷
- 四川省成都龙泉中学高三上学期2016年12月月考试题文科综合能力测试
- 安徽省滁州中学2016—2017学年度第一学期12月月考高三英语试卷
- 山东省武城县第二中学2016.12高一年级上学期第二次月考历史试题(必修一第四、五单元)
- 福建省四地六校联考2016-2017学年上学期第三次月考高三化学试卷
- 甘肃省武威第二十三中学2016—2017学年度八年级第一学期12月月考生物试卷
网友关注
- 我的宿舍我的家
- 看器官识鸡病
- 2015年水产业分析报告
- 专家根据近年来养鸡常见病总结的歌谣
- 牧场规划设计基础知识
- 从台南吃到台北3
- 农用无人机 开启农机新业态
- 120农家、3基地被定为“2015南浔区渔业科技示范户和基地”
- 智慧农业-温室大棚
- 高等植物中的电信号研究进展
- 驯养赤鹿可行性研究报告
- 基于人工蜂群算法与BP神经网络的水质评价模型
- 牧场生物安全管理
- 婚庆产品分类
- 绿地的植物病虫害防治_secret
- 关于家禽养殖多发病的一首顺口溜
- 当前猪场疫病流行特点及防控措施
- 强多宝
- 2003浅析竹柳单板密实化
- 笔者钓鱼有20多年了
- 土鸡散养最佳环境
- BLYHEiUUhS81401
- 家禽养殖中冷应激危害的补救措施
- 感 动
- 杭州二手爱马仕,杭州hermes回收
- 6日猪价日评:北方猪价回落南方稳 当前属节后猪价振荡期
- 大学专科个人简历
- 高等植物蔗糖代谢研究进展
- 肉牛养殖知识
- 简约求职简历模板 No1
网友关注视频
- 第19课 我喜欢的鸟_第一课时(二等奖)(人美杨永善版二年级下册)_T644386
- 【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 冀教版小学数学二年级下册第二单元《租船问题》
- 外研版八年级英语下学期 Module3
- 3.2 数学二年级下册第二单元 表内除法(一)整理和复习 李菲菲
- 【部编】人教版语文七年级下册《过松源晨炊漆公店(其五)》优质课教学视频+PPT课件+教案,江苏省
- 七年级英语下册 上海牛津版 Unit5
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 六年级下册 Unit 7
- 外研版英语七年级下册module3 unit2第二课时
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 五年级下册 Unit 12
- 8.练习八_第一课时(特等奖)(苏教版三年级上册)_T142692
- 3月2日小学二年级数学下册(数一数)
- 北师大版数学四年级下册3.4包装
- 冀教版小学英语五年级下册lesson2教学视频(2)
- 30.3 由不共线三点的坐标确定二次函数_第一课时(市一等奖)(冀教版九年级下册)_T144342
- 北师大版小学数学四年级下册第15课小数乘小数一
- 外研版英语三起6年级下册(14版)Module3 Unit2
- 冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的竖式计算》
- 【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案,广东省
- 8.对剪花样_第一课时(二等奖)(冀美版二年级上册)_T515402
- 【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 四年级下册 Unit 12
- 飞翔英语—冀教版(三起)英语三年级下册Lesson 2 Cats and Dogs
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 五年级下册 Unit 10
- 六年级英语下册上海牛津版教材讲解 U1单词
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T502436
- 苏科版八年级数学下册7.2《统计图的选用》
- 北师大版八年级物理下册 第六章 常见的光学仪器(二)探究凸透镜成像的规律
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T3763925
- 二年级下册数学第一课
精品推荐
- 2016-2017学年高一语文人教版必修一+模块学业水平检测试题(含答案)
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
分类导航
- 互联网
- 电脑基础知识
- 计算机软件及应用
- 计算机硬件及网络
- 计算机应用/办公自动化
- .NET
- 数据结构与算法
- Java
- SEO
- C/C++资料
- linux/Unix相关
- 手机开发
- UML理论/建模
- 并行计算/云计算
- 嵌入式开发
- windows相关
- 软件工程
- 管理信息系统
- 开发文档
- 图形图像
- 网络与通信
- 网络信息安全
- 电子支付
- Labview
- matlab
- 网络资源
- Python
- Delphi/Perl
- 评测
- Flash/Flex
- CSS/Script
- 计算机原理
- PHP资料
- 数据挖掘与模式识别
- Web服务
- 数据库
- Visual Basic
- 电子商务
- 服务器
- 搜索引擎优化
- 存储
- 架构
- 行业软件
- 人工智能
- 计算机辅助设计
- 多媒体
- 软件测试
- 计算机硬件与维护
- 网站策划/UE
- 网页设计/UI
- 网吧管理