论证券市场的适度监管与主动预防
上传者:方立德|上传时间:2015-04-25|密次下载
论证券市场的适度监管与主动预防
论证券市场的适度监管与主动预防
为了提高监管的效果,充分发挥证券市场的功能,本文在借鉴经典监管理论的基础上,结合我国证券市场运行和监管的实践,提出并论述了证券市场新的监管方式,强调监管方式的适度性和结果导向:政府监管严格限制在市场失灵的领域;将政府监管限定在对市场缺陷干预能起积极作用的领域;市场可以做好的就不要随意干预;界定监管者的权力边界,避免随意监管和过度监管,强调只对证券市场进行监管而不要试图调控。结果导向,强调目的、手段、结果的一致性,监管结果要符合目的。监管活动的主动预防性:进行潜在问题分析和原因分析,通过完善立法和执法,产生事前的警示作用,消除产生问题的原因。
关键词:适度监管 结果导向 主动预防
问题提出
20年来,取得巨大发展的中国证券市场作为我国经济逐渐从计划体制向市场体制转型过程中最为重要的成就之一,推动了我国经济体制和社会资源配置方式的变革,在宏观经济中起着越来越重要的作用。中国证券市场尽管取得了巨大进步,但也仅仅是走过了发展的初级阶段,证券市场的基础还比较薄弱,由于创建时的制度缺陷,以及后来运行的经验不足,存在诸如虚假信息、价格操纵、内幕消息等违规行为,“上有政策,下有对策”的现象比较普遍。究其原因,是监管者的指导思想、定位和监管方式缺乏有效性。因此,监管部门加强对证券市场的监管,探索有效的监管方式,努力提高监管的效果就是一个迫切需要研究的课题。
监管理论回顾
要探索有效的监管方式,提高监管的效果,必须有经典的监管理论,从更深层次探讨这些思想的内涵,完整地理解这些理论,吸取它们中的有益部分,并从整体上运用这些思想。
目前运用较多的监管理论包括“公共利益”、“部门利益理论假说”、“捕获论”、“公共选择理论”、“监管经济学”和“法律的不完备性理论”。这些理论各有不同的适用条件和范围,只是研究了证券市场监管的某个特定问题。而证券市场涉及的内容复杂,范围广泛,对证券市场的监管,其难度远远超过对其他市场的监管。因此,只采用某一种监管理论作为监管的指导思想,很难从整体上准确地研究监
下载文档
热门试卷
- 2016年四川省内江市中考化学试卷
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 山东省滨州市三校2017届第一学期阶段测试初三英语试题
- 四川省成都七中2017届高三一诊模拟考试文科综合试卷
- 2017届普通高等学校招生全国统一考试模拟试题(附答案)
- 重庆市永川中学高2017级上期12月月考语文试题
- 江西宜春三中2017届高三第一学期第二次月考文科综合试题
- 内蒙古赤峰二中2017届高三上学期第三次月考英语试题
- 2017年六年级(上)数学期末考试卷
- 2017人教版小学英语三年级上期末笔试题
- 江苏省常州西藏民族中学2016-2017学年九年级思想品德第一学期第二次阶段测试试卷
- 重庆市九龙坡区七校2016-2017学年上期八年级素质测查(二)语文学科试题卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016年12月八年级语文阶段性测试卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016-2017学年七年级英语12月阶段检测试卷
- 山东省邹城市第八中学2016-2017学年八年级12月物理第4章试题(无答案)
- 【人教版】河北省2015-2016学年度九年级上期末语文试题卷(附答案)
- 四川省简阳市阳安中学2016年12月高二月考英语试卷
- 四川省成都龙泉中学高三上学期2016年12月月考试题文科综合能力测试
- 安徽省滁州中学2016—2017学年度第一学期12月月考高三英语试卷
- 山东省武城县第二中学2016.12高一年级上学期第二次月考历史试题(必修一第四、五单元)
- 福建省四地六校联考2016-2017学年上学期第三次月考高三化学试卷
- 甘肃省武威第二十三中学2016—2017学年度八年级第一学期12月月考生物试卷
网友关注
- 技术指标DMI和CDP黄金组合的使用技巧
- 炒股技巧之三WR买入信号
- 股票技术指标的应用方法
- 世纪之交的个股选择思路
- 股票技术指标
- 最常用的股票指标
- 股票的种类[指南]
- 股票技术指标RSI实战技巧
- 淘金客股票教程效率及资金管理篇
- 北京理工大学考研辅导班-北京理工大学兵器工程考研参考书目
- 个股期权知识
- 江恩理论经典精华版
- 采购部门KPI指标(结合BSC)
- 技术分析
- 股票短线技术指标最佳组合
- 股票短线技术指标最佳组合
- [新版]股票进门常识
- OBV指标
- 多头昙花一现 澳元兑美元或再度下测0.81关口
- 股票基本面分析实验报告
- 【股票指标公式下载】-【通达信】筹码k线(主图)
- MACD与缠师买卖点
- 股票指标公式下载-漂亮指标
- 概念股投资宝典 2
- 股票指标公式下载-鹰眼判势
- 2011-学习资料大全:股市(股票)入门基本知识大全
- KDJ指标以及各大战法和操盘技巧
- 股票技术分析理论
- 【炒股必看】精!精!炒股实战必看技巧图表
- 证券股票名词知识
网友关注视频
- 河南省名校课堂七年级下册英语第一课(2020年2月10日)
- 小学英语单词
- 8 随形想象_第一课时(二等奖)(沪教版二年级上册)_T3786594
- 沪教版八年级下册数学练习册一次函数复习题B组(P11)
- 六年级英语下册上海牛津版教材讲解 U1单词
- 第五单元 民族艺术的瑰宝_15. 多姿多彩的民族服饰_第二课时(市一等奖)(岭南版六年级上册)_T129830
- 飞翔英语—冀教版(三起)英语三年级下册Lesson 2 Cats and Dogs
- 《空中课堂》二年级下册 数学第一单元第1课时
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 四年级下册 Unit 12
- 【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案,天津市
- 七年级英语下册 上海牛津版 Unit9
- 二年级下册数学第三课 搭一搭⚖⚖
- 【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 北师大版数学四年级下册3.4包装
- 冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣
- 化学九年级下册全册同步 人教版 第18集 常见的酸和碱(二)
- 外研版八年级英语下学期 Module3
- 外研版英语七年级下册module3 unit2第一课时
- 第8课 对称剪纸_第一课时(二等奖)(沪书画版二年级上册)_T3784187
- 外研版英语三起6年级下册(14版)Module3 Unit2
- 青岛版教材五年级下册第四单元(走进军营——方向与位置)用数对确定位置(一等奖)
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 五年级下册 Unit 12
- 冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣.mp4
- 北师大版数学四年级下册第三单元第四节街心广场
- 【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T3763925
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T502436
- 化学九年级下册全册同步 人教版 第25集 生活中常见的盐(二)
- 冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的简单应用》
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 六年级下册 Unit 7
精品推荐
- 2016-2017学年高一语文人教版必修一+模块学业水平检测试题(含答案)
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
分类导航
- 互联网
- 电脑基础知识
- 计算机软件及应用
- 计算机硬件及网络
- 计算机应用/办公自动化
- .NET
- 数据结构与算法
- Java
- SEO
- C/C++资料
- linux/Unix相关
- 手机开发
- UML理论/建模
- 并行计算/云计算
- 嵌入式开发
- windows相关
- 软件工程
- 管理信息系统
- 开发文档
- 图形图像
- 网络与通信
- 网络信息安全
- 电子支付
- Labview
- matlab
- 网络资源
- Python
- Delphi/Perl
- 评测
- Flash/Flex
- CSS/Script
- 计算机原理
- PHP资料
- 数据挖掘与模式识别
- Web服务
- 数据库
- Visual Basic
- 电子商务
- 服务器
- 搜索引擎优化
- 存储
- 架构
- 行业软件
- 人工智能
- 计算机辅助设计
- 多媒体
- 软件测试
- 计算机硬件与维护
- 网站策划/UE
- 网页设计/UI
- 网吧管理