证券从业资格考试证券基础知识重点

上传者：陆彦斌
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上传时间：2015-04-26
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证券从业资格考试证券基础知识重点

证券从业资格考试证券基础知识重点

 证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章
 知识点1：证券的含义(多选)
 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载
的资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有
价证券的主要
 形式。来源：考试大来源：http://wendang.chazidian.com
 知识点4：有价证券分类标准(单选、多选、判断)
 1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府
或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许
政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行
及非银行金融机构发行的证券称为金融证
 券，其中金融债券尤为常见。
 2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管
机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上
市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交
易所内交易，但可以在其他证券交易所市场
 交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

 3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特
定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特
定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计
划，上市公司定向增发属私募证券。
 4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个
最基本和最主
 要的品种。
 知识点5：有价证券特征(单选、判断)
 1、收益性。
 2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过
兑付、承兑、
 贴现和转让等方式实现。
 3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。
整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期
收益越高;风险越小的证券，
 投资者要求的预期收益越低。
 4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。
 知识点6：证券市场的特征(多选)
 1、是价值直接交换的场所。
 2、是财产权利直接交换的场所。来源：考试大的美女编辑们
 3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证
券特有的风险
 转让出去。
 知识点7：证券市场结构

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