期货从业《期货法律法规》知识点：期货经纪业务资格申请材料
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期货从业《期货法律法规》知识点：期货经纪业务资格申请材料
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期货从业《期货法律法规》知识点：期货经纪业务资格申请材料
备战2015 年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮
助，祝您在网校学习愉快！
第十三条
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）金融期货经纪业务资格申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；
（四）申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标
准的书面保证；
（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；
（六）从事金融期货经纪业务的计划书；
（七）业务设施和技术系统运行情况报告；
（八）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1 年度财务报告；申请日在下半年的，还
应提供经审计的半年度财务报告；
（十）控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；
（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十
一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；
（十二）若存在本办法第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机
构出具的整改验收合格的专
项意见书；
（十三）中国证监会规定的其他申请材料。
【例题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的
书面保证
【正确答案】ABCD
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